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摘 要:2012年诺贝尔经济学奖在经济学领域内具有重要的意义,两位获奖者埃尔文罗斯、罗伊德沙普利都具有深厚的学术背景,他们的学术成果反映了经济学的发展进程以及本阶段经济学研究的最高水平.

关 键 词:诺贝尔经济学奖;博弈论;实验经济;沙普利值;埃尔文罗斯;罗伊德沙普斯

中图分类号:F062.5文献标识码:A文章编号:1008-2646(2013)01-0072-05

瑞典皇家科学院于北京时间10月15日19时宣布,将2012年诺贝尔经济学奖授予哈佛大学教授埃尔文罗斯(AlvinE.Roth)和加州大学洛杉矶分校教授罗伊德沙普利(LloydS.Shapley),原因是这两位经济学家在稳定配置与市场设计实践的理论研究方面作出了出色的贡献.①在两位美国经济学家获得诺贝尔奖后,人们立即将关注的焦点聚集在他们身上.

诺贝尔经济学奖评选委员会主席佩尔克鲁塞尔和其他评委在介绍获奖者的研究成果时表示,两位获奖者在不同的个体或机构如何使匹配及其可能性方面进行了研究,例如学生必须能够与学校相匹配、需要移植器官的患者与器官捐献者相匹配等.如何才能高效地完成这些匹配?什么样的方法对何种组织最为有效?罗斯和沙普利的研究成果――稳定配置与市场设计实践(thetheoryofstableallocationsandthepracticeofmarketdesign)可以对这些疑问给出令人信服的解答.

一、获奖者的学术背景

埃尔文罗斯出生于1951年12月19日,1971年毕业于哥伦比亚大学,获得运筹学学士学位,随后赴斯坦福大学攻读研究生,分别在1973年和1974年获得运筹学硕士和博士学位.从斯坦福毕业后至1982年,罗斯在伊利诺斯大学任教;1982-1998年在匹兹堡大学担任安德鲁梅隆经济学教授.1998年至今在哈佛大学执教,任哈佛商学院乔治冈德(GeeGund)经济与工商管理学教授.罗斯是美国杰出年轻教授奖――斯隆奖的获得者,约翰冯诺伊曼理论奖获得者,古根海姆基金会会员,美国艺术和科学院院士,美国国家经济研究局(NBER)和美国计量经济学学会成员.

罗伊德沙普利(全名罗伊德斯托维尔沙普利)1923年6月2日出生于马萨诸塞州剑桥市,父亲是美国知名天文学家哈罗尔沙普利(HarlowShapley).1943年沙普利就读于哈佛大学,同年加入美国陆军航空团并担任一名中士,曾在成都支援中国抗战.第二次世界大战结束后,沙普利回到哈佛大学完成学业,于1948年获得数学学士学位.在美国兰德公司工作一年后,沙普利赴普林斯顿大学继续深造,于1953年获得博士学位.沙普利的论文及博士后论文对弗朗西斯伊西德罗埃奇沃思(FrancisYsidroEdgeworth)的理论进行了深入研究,并在博弈论中提出“沙普利值”和“核心解”等概念.沙普利博士毕业后在普林斯顿进行了短暂停留.1954-1981年任职于兰德公司.自1981年起,沙普利任加州大学洛杉矶分校教授.沙普利是美国知名数学家及经济学家,加州大学洛杉矶分校数学与经济学院荣誉教授.因沙普利在数理经济学与博弈论领域做出了卓越贡献,被学界看作是继冯诺伊曼(VonNeuman)、摩根斯坦(Menstern)等之后在博弈论研究方面贡献最为突出的经济学家之一,“在20世纪40年代的诺伊曼和摩根斯坦之后,沙普利被认为是博弈论领域最出色的学者.”百度百科:“罗伊德沙普利”,http://baike.baidu./view/9447432..

二、获奖者的学术成就及其政策含义

1.罗斯的研究成果与学术成就

罗斯主要在博弈论、市场设计和实验经济学等领域进行研究.在市场设计、实验经济学、匹配理论、博弈论等方面,罗斯发表了大量文章和著作,并在博弈论、市场设计和实验经济学领域做出显著贡献.

罗斯的主要著作有:《交易的不言自明模型》(1979),这是有关经济和数学体系的学术讲稿,由美国SpringerVerlag出版社出版;《交易的博弈理论模型》(1985),由剑桥大学出版社出版;《经济学的实验室实验:六个观点》(1987),由剑桥大学出版社出版,该书在2008年被译为中文后出版发行;《沙普利估值:向罗伊德S沙普利致敬》(1988),由剑桥大学出版社出版;与索托马约尔(M.Sotomayor)合著《匹配的两面:博弈理论模拟和分析的研究》(1990),由剑桥大学出版社出版;与卡格尔(J.H.Kagel)合编《实验经济学手册》(1995),由普林斯顿大学出版社出版;与霍姆斯特罗姆(BengtHolmstrom)和米尔格罗姆(PaulMilgrom)合编《鲍勃威尔逊的传统博弈论》(2001)百度百科:“埃尔文罗斯”,http://baike.baidu./view/9447421...

罗斯最为著名的设计是“全国住院医生配对程序”,通过这一程序,每年美国约有20000名医生找到了心仪的医院作为自己职业生涯的起点.他还帮助设计了纽约高中配对系统,每年有大约9万名高中生通过这一系统择校.具体说来,罗斯是利用博弈论的数学工具来改进和修补运转不佳、支离破碎的庞大体系.在过去20年里,他成功地开创了经济学的一个分支:市场设计(marketdesign).他完成的项目包括:肾脏捐赠匹配网络、纽约市高中入学系统,以及医学院毕业生住院培训分配系统等.迄今为止,罗斯解决过的最棘手的现实难题,是纽约市高中的匹配系统.一般来说,许多美国孩子都是就近入学,但在纽约之类的大城市中,八年级学生却有着数量惊人的选择.该市共有8万名八年级学生、700所高中,从理论上讲,每位学生都可任选其中的一所学校就读.不过,对于生活在贫民区、邻近学校很糟糕的孩子们来说,选择合适的学校就显得异常重要.在一位哈佛大学研究生和哥伦比亚大学经济学家的帮助下,罗斯利用某种递延接受算法(deferred-acceptancealgorithm)重新设计了该系统.罗斯设计的新系统投入使用后,学生的参与率从66%跃升至93%.利用该算法的其他版本,他还参与设计了波士顿公立学校的匹配系统以及医学院毕业生的住院培训分配系统.此外,在运筹学领域,罗斯专门研究博弈论,即分析那些最终结果取决于多人行动的情境.

2.沙普利的研究成果与学术成就

沙普利的主要论文有:《n人博弈的价值》(1953);“随机博弈”(1953),发表于《美国国家科学院院刊》第39卷;与马丁舒贝克合作“评估委员会制度中权力分配的一种方法”(1954),发表于《美国政治科学评论》第48卷;与大卫盖尔合写“高校招生与婚姻稳定性”(1962),发表于《美国数学月刊》第69卷;“简单博弈论:概要的描述性理论”(1962),发表于《行为科学》第7卷;与马丁舒贝克合写“市场博弈论”(1969),发表于《经济理论》第1卷;“效用比较与博弈论”(1969),发表于《LaDecision》;“凸博弈的核心”(1971),发表于《博弈论》第1卷;与马丁舒贝克合作“指派博弈I:核心”(1971),发表于《国际博弈》第1卷;与普拉迪普杜贝合著“数学性质的班茨哈夫权力指数”(1979),发表于《数学运筹学》第4卷;与罗伯特奥曼合著“长期竞争:一个博弈论的分析”(1994),被收入《博弈论论文集:纪念迈克尔马斯勒》之中;与X.Hu“组织中的授权分布”(2003),发表于《博弈与经济行为》第45卷.

除“沙普利值”以外,沙普利对随机博弈、邦达尔瓦-沙普利定理、沙普利-舒贝克权力指数、盖尔-沙普利算法、潜在博弈概念、奥曼-沙普利定价、海萨尼-沙普利解、沙普利-福克曼定理等理论或者学说的提出也大大提升了他的名望.沙普利和R.N.斯诺(R.N.Snow)、塞缪尔卡林(SamuelKarlin)关于矩阵博弈的早期工作,对于矩阵博弈理论的研究达到非常完整的程度,至今仍是此领域内无人超越的经典.此

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