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摘 要：自主创新是企业持续发展的力量源泉,是提升企业核心竞争力、获取竞争优势的唯一途径.提高企业的自主创新能力,首先应该研究企业自主创新能力的形成机制.在阐述自主创新对于国家和企业重要意义的基础上,分别从政府机制、市场机制；企业机制和社会机制四个方面论述了企业自主创新能力的形成机制.
关 键 词 ：自主创新能力；政府机制；市场机制；企业机制；社会机制
1.引言
提高自主创新能力,是保持经济长期健康持续 快速发展的重要支撑,是调整我国经济结构和转变 经济增长由粗放型增长方式向集约型增长方式的重 要支撑,是建设资源节约型和环境友好型社会的重 要支撑,同时也是提高我国经济的国际竞争力和抗 风险能力的重要支撑.
自主创新能力的提升是一个国家自立自强的重 要标志,更是、个国家兴旺发达的不竭动力.要提高 国家的创新能力,需建立在企业自主创新能力提高 的基础之上；要提高企业自主创新能力,就必须认真 研究企业自主创新能力的形成机制,才能够有针对 性的采取相关的措施,促使企业自主创新能力不断 提高.企业自主创新的形成机制就是推动企业自主 创新能力产生和提高所必须的动力的产生机理,以 及维护和改善这种作用机理的企业内外的各种经济 关系,企业组织制度等所构成的综合系统的总和.研 究自主创新能力的形成机制有利于我们在现有的基 础上,合理构筑和不断优化我国企业自主创新能力 形成和成长的动力系统,提高我国企业自主创新能 力,从而提高企业的核心竞争力.
2.企业自主创新能力形成的政府机制
2.1 法律保障机制
加强自主创新法制建设,健全知识产权保护体 系是维护企业自主创新活动正常秩序,推进创新活 动的根本保障.健全的知识产权保护体系,不仅是企 业自主创新项目所有者权益的保护屏障,也是企业 自主创新投资者防范投资风险的重要手段.发展提 高企业乃至整个国家的自主创新能力,必须在制度 安排上,建立健全知识产权保护体系,保护自主创新 知识产权所有者的合法权益.作为知识产权的制度 范围,产权界定是知识产权保护的基本要
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2．2财政税收机制
政府直接通过拨款支持企业提高创新能力,是 世界各国普遍采用的方法.财政对企业自主创新投 人机制管理的不断完善,不断深化改革,强化竞争机 制,使用效益提高都能够有力的促使企业自主创新 能力的提升.为支持企业自主创新活动,财政部将通 过建立和完善相关财税政策和增加投入的办法,积 极促进提高企业自主创新能力,培育企业在自主创 新中的主体地位.从2006年起,国家将建立和完善 财税政策的激励约束机制,增强企业自主创新的内 在动力.在全国范围内实现增值税转型；统一各类企 业税收制度,使名义税率和实际税负尽量接近,促进 公平竞争；完善并合理使用税收抵扣、减免和加速折 旧等政策,鼓励企业加大研发、职工技术培训和设备 更新改造的力度；对使用落后工艺、设备及高污染、 高消耗的企业实施限制或惩罚性税收政策.
2．3 金融投资机制
在自主创新的金融投资方面,国家出台一些相 关政策也是企业自主创新能力形成的有效途径.如 山东省专业银行每年安排一定规模的贷款专项用于 新技术开发,该项贷款分别占各专业银行当年发放 固定资产贷款的2％以上,并逐年增加；山东省外汇 管理局协调银行优先安排企业自主创新所需购汇指 标等.除了商业银行优惠贷款外,企业自主创新的金 融投资机制还体现在以下三方面：一是国家政策性 银行设立专项贷款科目,支持企业重大自主创新成 果转化和技术自主创新项目,支持发展高新技术产 业；二是通过发展高科技自主创新资本市场来筹集 社会资金；三是大力发展技术创新风险投资机构,积 极开展风险投资业务,逐步形成投资机构与企业“项 目共建、利益共享、风险共担”的风险投资机制.
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2．4 创新奖励机制
完善自主创新奖励制度,建立适应新时期自主 创新工作特点的科技人员业绩考评制度,拓宽奖励 渠道,完善自主创新工作激励机制.近几年国家科技 大会对有突出贡献的专家学者进行重金奖励就是一 个有效促使自主创新能力形成的奖励制度.对取得 显著成绩的科研人员,组织、人事部门积极推荐授予 其有突出贡献专家称号和享受政府特殊津贴,有组 织领导能力的要提拔重用；对从事应用研究开发的科 研人员,业绩特别突出的,可不受学历、资历和职称限 制,破格评定相应的专业技术任职资格.加大自主创新 奖励力度,对推进自主创新成果产业化中有突出贡献、 创造巨大经济效益的科研人员和组织实施者,由市政 府予以奖励表彰.鼓励科研人员通过开发研究,转让自 主创新成果,发展高新技术企业先富起来.
2.企业自主创新能力形成的市场机制
3．1 需求拉动机制
创新需求拉动理论认为：当一种需求出现并得 不到满足时,必然会形成市场空缺,使相应的潜在产 品价格上升,这意味着企业能够获得潜在利润,如果 企业能够首先进行创新占领市场,还可能抢占市场 的先机,形成垄断地位.自主创新企业在市场上吸引 生产要素,使资源向具有自主创新能力的企业集中, 具有自主创新能力的企业率先发展起来,使其他企 业无法生存,迫使企业不得不进行创新,以求得生存 和发展.市场需求为自主创新提供了方向性指引,引 导了企业的自主创新,从而形成自主创新能力.
3．2市场竞争机制
当一种新的技术出现时,所有与此有关的企业 都会面临新的机会,同时也面临着新的挑战.率先自 主创新者的成功,会打破原来的市场竞争格局和企 业间的利益分配格局,使相关的企业先前的自主创 新贬值或完全失去价值,处于不利的竞争地位或面 临生存危机.激烈的竞争迫使落后的企业必须追随率 先进行自主创新的企业进行技术创新,以求在市场上 占据一席之地.即使没有创新压力的企业,也会“居安 思危”,对竞争者保持警惕,以潜在的竞争对手为对象 开展自主创新活动,以此来保持竞争的主动地位.
3．3 市场激励机制
市场激励机制,是自主创新主体通过市场机制 实现其自主创新利己目标的一种制度安排.从自主 创新市场激励分析,市场形成了企业进行自主创新 自组织的机制,对自主创新有一种导向和激励作用, 这种激励是通过市场对自主创新效果的检验来实现 的.如果自主创新的成果能满足市场需求,自主创新 主体就可获得相应的回报；反之就会受到市场惩罚.
4.企业自主创新能力形成的企业机制
提高企业自主创新能力,要坚持企业自主创新 的主体地位.现代科技发展的历史表明,重大技术的 创新突破和产业化几乎都是企业所为的.以企业为 主体的自主创新体系已经成为发达国家和新兴工业 化国家的鲜明特征.
4．1 企业创新机制
加强以企业为主体,“产学研”相结合的自主创 新体系建设,全面提升企业自主创新能力.深化企业 改革,激活企业自主创新的内在动力,促进企业建立 起良好的自主创新机制,推动企业成为创新的主体. 切实加强企业技术中心和工程技术研究中心建设, 创新体制和运行机制,建立自主创新目标责任制和 与现代企业制度相适应的收入分配制度.单项技术 研发一直是企业自主创新活动的主要方式,而以单 项技术为主的自主创新,如果缺乏明确的市场导向 和与其他相关技术的有效衔接,将很难形成有竞争 力的产品和产业.因此,企业应当注重选择具有较强 技术关联性和产业带动性的自主创新战略,大力促 进各种相关技术的有机融合,在此基础上实现关键 技术的突破和集成创新,加快自主创新成果向现实 生产力转化,形成企业强大的自主创新能力.
4．2 人才开发机制
高素质的人才是最为稀缺的自主创新资源,是 决定自主创新水平的关键因素,是企业自主创新的 根本动力和竞争制胜之本.因此,必须加强人才开 发,全面提高劳动者素质,重点培养和引进一大批自 主创新带头人,形成企业多元自主创新人才结构.在 创新人才培养方面,建立企业人才培养的“折旧一 更新”机制.在自主创新的人才引进方面,由于人才 争夺日趋激烈,我们的政策难以吸引优秀的创新人 才.如何引进人才进行自主创新,有待于科技人员社 会保险制度和社会调节机构的建立.前者的功能主 要是补偿人才进入企业可能遭遇的收入风险,消除 他们的后顾之忧；后者的功能主要是为科技人员进 入企业提供各种中介服务,为企业与科技人员牵线 搭桥,为企业自主创新能力的提高打下良好的基础.
4.3 人才激励机制
强化自主创新对智力资本的评估,应该同承认 货币资本、土地、设备等资源的资本价值一样,承认 智力资本的价值.保护智力资本,承认其合法获取收 益的地位,使知识资本和技术要素应拥有经济权力 和作为生产要素参与收益分配,建立健全客观、公正 的人才评价体系和激励机制,形成人才公开竞争的 环境,最大限度地激发科技人员的自主创新、创业激 情和活力,进一步调动他们的积极性和创造性,以培 育和提高企业的自主创新能力.允许和鼓励科技人 员在进行自主创新、成果转化时,选择适合技术特点 与发展要求的分配方式,支持和鼓励科技人员通过 多种分配方式取得合法收入.
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4．4 动态管理机制
根据自主创新工作发展的需要和特点,建立动 态管理体系：企业自主创新进度保证体系、自主创新 质量保证体系和自主创新目标优化体系.在企业自 主创新工作实践中,从贴近市场的角度出发,探索出 一套动态优化的管理方法.一是自主创新项目一般 是动态的,所以要随着市场的变化不断进行调整.二 是自主创新技术是动态的,根据国内外技术发展和 市场变化,对项目所应用的技术进行动态调整,保证 技术的领先和贴近市场.三是进行自主创新的人员 是动态的,要根据项目的需要和技术的变化来调配 人员,以此来保持科研人员的高素质,充分发挥项目 参与人员的特长,使得人尽其才.
5.企业自主创新能力形成的社会机制
5.1 创新服务机制
科技中介是自主创新成果产业化的一个重要的 中间环节和重要载体,是联系科技与经济的重要纽 带.科技中介服务体系是自主创新体系的一个重要 组成部分,对提高企业自主创新能力有重要作用.培 育企业自主创新能力,就是要使科技中介服务组织 网络化、功能社会化、服务产业化,以保证自主创新 资源和要素的供应与需求.充分发挥中介组织的功 能,促进自主创新成果的转移和扩散,推动企业自主 创新活动和生产的紧密结合,实现自主创新成果产 业化,从而推动企业自主创新能力的提高.
5．2 社会组织机制
创新社会自主服务机构在企业自主创新能力的 形成和发展过程中起到了十分重要的作用.我国的 社会创新中介服务机构大体可分为以下几种：中介 交易机构,包括技术市场,证券交易市场,技术成果 交流中心,产权交易中心等；作为中立的第三方出 现,为交易双方提供公证,仲裁,监督等服务的组织 机构,如律师、会计师、审计师事务所,公证处,资产 评估机构等；行业行的企业发展和监督组织,如行业 协会,资产评定组织等；为技术创新活动提供场所, 设备,咨询服务的组织,如高校,高科技园区,企业孵 化器,生产力促进中心等；对科技成果做进一步修改 和完善的工程化、中试和设计方面的服务,如工程技 术研究中心,技术开发中心等.
6.结束语
提高企业的自主创新能力,研究企业自主创新 能力的形成机制是首要任务.我们可以看到：政府机 制的重点是将制定自主创新工作的规划、措施和法 规,为企业自主创新能力的形成提供导向性作用；企 业作为自主创新的主体,是自主创新能力形成的内 在动力,在自主创新能力的形成机制中起着核心的 支撑作用；市场机制和社会机制如企业自主创新能 力形成机制的两翼,为企业自主创新能力的提高起 到了强有力的推动作用.四者的共同作用导致了企 业自主创新能力的形成和不断提高.
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