关于高校横向科研项目管理的几点思考

关于高校横向科研项目管理的几点思考

［摘要］随着各高校对科研工作的重视和鼓励,科研工作得到了长足的发展。除了纵向项目的数量和质量的大幅度提升,高校科研工作者承担的横向项目也越来越多。由于横向项目存在特殊性,结合笔者多年的科研管理工作经验,本文旨在探讨横向科研项目的项目管理和经费管理中出现的问题以及相应的解决措施。
［关键词］横向项目;项目管理;经费管理
［中图分类号］C93［文献标识码］A［文章编号］1005-6432（2012）2-0150-02

虽然各高校对于横向课题和纵向课题的界定存在一些细微差别,但是大体上来讲,所谓纵向科研课题,是指国家、省市、部委向各高校和相关单位颁布的各类项目,有的高校把校级项目也纳入到纵向项目的管理范畴；横向科研课题主要是指由本单位教职员工承担的除纵向科研项目以外的所有其他科研项目,包括党政部门、企事业单位、科研院所、国际机构等委托或合作研究的项目。随着高校越来越重视，科研工作已经建立健全激励机制,科研工作者的科研积极性被充分调动了起来。由于纵向项目的研究存在诸多限制和要求,而且项目研究经费有限,不能充分满足科研工作者研究工作的需求。开展横向项目的研究,不仅成为解决高校科研项目短缺、科研经费不足的一个重要途径,真正体现产、学、研的实质性结合，也能直接把知识转化为现实生产力,为企事业单位解决实际问题,从而“可以增加地方政府和企业对高校的信任,扩大合作,便于高校为地方经济提供高质量的服务”。
随着横向项目数量和经费所占比例不断增加,以及学校制定的相关政策的鼓励和推动,科研工作者的研究积极性被充分调动了起来。为了维护、保障学校和科研工作者的合法权益,促进科研工作更好地开展,对横向科研项目进行科学规范的管理成为当务之急。
1高校横向科研项目管理中存在的问题
(1)管理者和研究工作者,都对横向项目的重视程度不够,认识上存在误区，高校具有浓厚的学术氛围，主要还是注重基础研究和理论研究。管理者和研究人员更多关注的还是每年国家、省部委以及本单位等常规发布的各类纵向研究项目,学校在开展职称评定、岗位聘任、年度考核、绩效奖励等工作时,也把纵向项目的等级和资助经费的多少放在首要位置作为评价指标,这就造成科研工作者也把目光紧盯在纵向项目的申报和研究上,过分追求成果的学术性,单纯重视论文发表的级别和数量。在市场经济体制的促进下,高校的科研也需要和社会紧密结合,服务地方经济和社会发展的需要。但是有些研究人员看不起横向项目,认为做横向项目就是不务正业,就是为了赚钱,从而忽视对横向项目的争取。这既不利于产、学、研相结合,也不利于地方经济的发展。这种主客观都有的错误认识,一定程度上限制了研究者开展横向课题的积极性。
(2)横向项目在签订合同时欠缺严谨性,法律意识相对比较薄弱,容易给个人和单位造成不必要的损失。
各级别的纵向项目,无论从项目申报、中期检查到结题管理经过多年的不断调整完善,相对比较成熟完备。横向项目起步晚,受重视程度又不够,因此在整个项目的运作过程中,还没有系统明确的指导标准和要求。高校研究人员虽然有扎实的专业知识和技能,但对于项目从立项到最终结题有什么程序、需要做什么、需要怎么做,都是门外汉。这就造成在与合作方或者委托方签订合同时,合同文本存在不规范的地方,甚至可能不具备法律效力。这些隐患的存在造成一旦出现法律纠纷,很有可能对学校和个人造成不必要的损失,这样的案例时有发生,需要高校科研管理部门引起重视,维护学校和科研工作者的正当合法权益。
(3)横向项目科研经费监管不到位,使得有些研究者的经费支出存在随意性,不能发挥科研经费的实际作用。纵向项目从经费使用的方向到经费支出比例等,都要求申报者进行合理预算,并进行多方监管。项目结项时,要核对经费使用情况,经费支出存在问题的甚至对项目正常结题会有影响。
横向科研经费是指研究者承接企事业单位的科技协作、转让科技成果、科技咨询及其他涉及技术服务的项目,由企事业单位拨给项目承担人的专项经费或合同经费等。对于横向科研课题的到账经费,一些人认为项目是承担人争取来的,到账经费怎么花主要是由课题承担人来决定。而且一般高校还没有制定统一的预算标准,对于横向课题的科研经费支出缺乏应有的监督和控制。这使得横向课题经费的支出有很大的随意性,甚至有些项目支出中餐费、交通费、礼品费等占绝大多数,真正用于课题研究支出的费用微乎其微。这种情况一方面可能造成研究工作的不深入不严谨,影响研究成果的质量,甚至会使委托方对高校研究者的能力，进而对高校整体的研究水平产生质疑；同时容易出现弄虚作假的情况,有个别项目承担人为了评职称、岗位聘任等的需要,找认识的企业或单位签订虚假合同,虚报合同经费。这样使得横向项目失去了现实意义,同时也对实际做研究的科研人员不公平。
此外,同一项目承担人做多个横向项目使用同一个经费号,各项收支混在一起,造成财务经费核算方面的困难。科研管理部门应协同财务、审计等相关部门制定统一的标准,确保横项项目经费“用到刀刃上”,推动横向科研课题的良性有序发展。
(4)横向科研成果的管理没有统一标准,可能造成高校知识产权等无形资产的流失。横向课题的成果管理不同于纵向课题。纵向课题要求项目成果的发表等要标注项目级别、名称和项目号；而横向项目的成果主要是提供给委托方,为其生产发展等提供直接帮助。一旦研究任务完成,对于研究成果就失去关注,完全交由对方处置。这暴露了高校科研市场观念的淡薄,只重视科研过程,轻视科研成果的推广；只重视科研水平的高低,轻视科研成果的应用。
2加强横向科研项目管理,创造良好科研氛围
(1)完备横向项目的管理模式,制定横向项目的奖励机制
科研管理部门对所有横向项目提供全程跟踪管理和服务,主要职责有：信息咨询、项目对接与洽谈、技术合同审查和登记、过程监督和协调、经费使用监督、结题验收以及鉴定、报奖、成果登记和推广宣传等。横向项目的级别按最终到账经费确定,各高校根据具体情况制定级别标准,在工作量考核、职称评定等方面按相同级别纵向项目对待。科研管理部门还应针对科研人员的特点制定激励机制,大胆使用经济权衡激励机制,以鼓励科研人员最大化地完成科研目标和任务。横向项目中省部级及以上项目按实际到校经费的一定比例享受绩效津贴。
(2)制定统一的规范化横向项目合同书,维护高校和研究者的合法权益
横向科研项目必须按照《中华人民共和国合同法》的有关规定,事先确立双方相互间的权利和义务,并签订书面合同。高校科研管理部门应咨询法律方面的专家,制定规范的横向科研合同范本供研究人员参考。如果合同双方自行拟定合同文本,学校科研管理部门要进行认真审核,对合同中可能对学校和研究人员造成损失的内容进行充分的评估,力求维护学校和教师的合法权益。同时,未经学校同意或者授权,任何个人或者机构不得与第三方签订横向科研项目合同,如有违反,学校将按有关规定追究责任。横向科研项目实行项目主持人负责制,由项目主持人根据合同或者任务委托书按计划执行,讲信誉、重质量,对完成项目负全部责任。
(3)加强横向项目经费管理,确保经费的正常合理支出
各种横向项目,其研究经费必须统一转入学校账户,除学校和研究者所在学院提取一定的管理费用外,其余的经费按计划项目书和财务有关规定在校内报销。委托方的研究经费到账,科研管理部门在为研究人员该项目确立经费账号的同时,研究人员应填写由财务部门制定的经费支出预算表,并严格按照预算,合理支出研究经费,高于国家一般项目的重大横向项目所购设备（不低于总经费的20%）纳入学校固定资产管理。同时,科研经费号必须专号专用,不能一个账号对应多个横向项目,这样不利于项目经费的监管。
对横向科研项目进行规范管理,不但能给科研人员提供更多的研究机会、创造实际经济效益,而且能使高校与地方经济建设更加紧密地联系起来,为地方经济提供优质服务。此外,横向科研经费的注入,还能为经费相对欠缺的纵向项目研究提供更多的资金支持,更快提升高校的科研水平和实力。
(4)加强横向项目的成果管理,真正体现知识的价值
促进科技成果转化和推广为学校取得经济效益的项目,除了按照相关规定给予奖励外,在项目级别认定、职称评定、岗位聘任、科研工作量考核等方面,给予特别鼓励。
普通高校科研基础薄弱,承担国家纵向课题研究相对来说优势不明显。但是可以围绕地方经济建设,开展服务于地方经济建设的横向课题研究,技术开发以及技术服务项目。通过不断为地方经济服务过程的知识积累,形成具有一定特色的学科研究方向,储备承担高级别的科研项目能力。面对高校科研项目的增多、科研工作者积极性的提高,作为科研管理工作者,应该增强服务意识和创新意识,面对不断出现的新问题,积极进行分析,努力推动高校科研工作的发展,使高校整体科研水平迈上一个新台阶。