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517;须要办理的手续,例如移转特定的权利凭证,或是办理相关的登记.因此,从法理上而言,利用权利应该可以重复设定担保.作为权利质押的一种――知识产权质押,在法理上也就没有禁止重复设质的禁止.那么,在现实中就应该可以利用同一知识产权进行多次的融资担保.接下来的问题是:是否有足够的法律规范来判断同一知识产权上,多个质权人彼此之间的先后顺序.

依《担保法》的规定,利用知识产权行融资担保只能采用质押担保形式,因此,现有的研究也就理所当然的认为同一知识产权不能重复设质,自然也就没有多数质权人顺位的问题.知识产权的特质跟其它可以设定质权的动产以及权利并不相同.由于知识产权本身价值的不确定性以及潜在的增值空间的存在,加之在设定质押时并不真正的转移占有,这样就使重复设定质权提供了可能.就如同同一担保物可以重复设定抵押权时一样,需要一套规范,来达到公示与公信的效果,一方面可以确定数个质权人彼此先后的顺序,以便一旦质权人行使质权之后,剩余利益的分配;然而就目前有关的立法并没有关于重复设质以及先后顺位的规定.因此如果将来法制规划上,能够结合主管机关的登记制度,同时搭配知识产权证书本身的注记,应该就可以达成利用同一知识产权重复设定质权的公示与公信的需求,同时确立先后顺位.

知识产权的查核是目前对于知识产权交易一项新兴而且重要的课题.依据国际上对于成熟的知识产权查核原则看来,透过事前良好的查核工作,可以了解某一项知识产权是否具有适法性,申请权利的过程是否完备,权利人是否真正拥有该权利等等重要的基础事项,进而降低风险,增加交易的安全性.利用知识产权设定融资担保,虽然不同于知识产权的交易,但是担保的作用也是在于利用知识产权所具备的价值,作为向融资者提供资金的交换对价的担保,所以以知识产权交易为主要目的的查核程序,在设定融资担保时,也具有重要的作用.中国目前并没有一套关于知识产权交易查核程序的法律规范或是公认的基本原则;虽然这种原则也许不需要透过法律来规范,但是如果这样一种原则或是准则能够在中国具备,对于知识产权的交易以及利用知识产权作为担保等对于知识产权的积极利用上,必然能发挥很好的引导作用.

知识产权担保融资不仅可以为创业企业的技术开发和研究提供了外部资金支持,对于加快科技成果的转化具有积极促进作用,促进高科技行业的迅速增长,科学技术转化可以促进其他行业的技术革新和进步,因而对于提高综合国力也具有推动作用.推进知识产权担保融资其直接效应可以为创业企业的融资困难问题提供解决方案,促进新技术成果的产业化和促进新兴行业的发展,从更深层次来看,其间接效应是通过新技术向传统行业的转移和渗透,推动传统行业的增长,从而达到推动经济持续增长的目标.

注释:

①刘春田著.知识产权法[M].中国人民大学出版社,2000:6.

②世界知识产权组织编著.知识产权纵横谈[M].张寅虎等译,世界知识出版社,1992:4.

③.省略pdfgerling_new_0302.pdf,例如“保证资产收购价格”(certifiedassetpurchasingprice)的机制,详细说明请参见本文关于美国知识产权融资的实例介绍.

④.省略pdfgerling_new_0302.pdf,DavidEdwards,“PatentBackedSecuritization:BlueprintforANewAssetClass”,p.3.

参考文献

[1]郑成思.知识产权论[M].社会科学文献出版社,2007,5.

[2]国家创新体系建设战略研究组.2008年国家创新体系发展报告[M].知识产权出版社,2008,5.

[3]吴汉东.知识产权基本问题研究[M].中国人民大学出版社,2005,3.

[4]王卫国,凌湄.论知识产权融资担保的方式[J].当代法学,2003,5.

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