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社会主义国家改革并不是从中国开始的,当中国上世纪70年代末开始自己的改革试验时,社会主义改革已成趋势.然而,由于受到普遍观念和既得利益的强大阻力,通过渐进改革实行市场化转型,鲜有成功的先例.中国的市场化转型没有导致经济衰退和体制崩溃,而且推动了中国持续30年的经济快速增长,出现所谓“中国奇迹”.
国内外学者对“中国的市场化改革模式”的解释很多.一般都认为,中国改革与苏联东欧改革有“渐进”与“激进”之别.所谓渐进式改革,首先是先经济、后政治的改革次序选择,保证了政府控制改革进程和协调利益的政治能力.其次是经济改革采取了“摸着石头过河”的方式,通过不断的试验逐步推进,允许不同选择进行竞争和比较,减少了掉进理性陷阱的机会.上世纪80年代的决策者有一个指导思想,就是改革要让多数人受益.改革措施的出台考虑社会的承受力,注重照顾各方面的利益,对利益受损实行补偿,避免了可能的社会震荡,争取了支持者.有学者认为,所谓“渐进”改革实质是一种“增量改革”或“体制外改革”,就是在计划体制的主体部分不能作重大改革的情况下,允许和扶持集体企业、个体经济、私营企业、乡镇企业和三资企业的发展,这几种经济的所有制性质不同,但都处在计划体制之外,以市场为导向,实际上就是市场经济.到90年代初,体制内与体制外两块经济几乎可以“平分天下”了,这就造成了一种竞争态势,迫使受制于旧体制的国有部门不得不进行“制度创新”.这就是中国改革实际走过的路.
然而,苏联、东欧国家并非没有进行过渐进改革尝试,事实上,从上世纪50年代中期到80年代,苏联、东欧进行了三波改革,但都没有取得实质性的突破,没有扭转经济增长率下降的趋势,迫使决策者转向激进改革,最终导致体制崩溃.鉴于此,不少研究者把目光转向中国不同于苏联东欧的一些结构性因素.诸如：（1）改革初期,中国劳动力75%在农业部门,苏联75%在工业部门.中国外延性增长和“粗放型”发展的空间很大,高增长率可以通过将农业劳动力转到工业中去的办法取得.（2）苏联已将社会保障网扩展到城乡全体劳动者,而在中国享受保障的只占劳动者的20%的城市劳动者.这使改革只轻微触动很小的既得利益,政府也不必为了维持稳定而把国民收入的很大比例用于社会保障.农民处于国家保障体系之外,既是中国改革相对阻力较小的原因,也是中国改革巨大动力的源泉.（3）在计划、投资和物资分配方面,毛泽东时代比苏联或任何东欧小国有大得多的地方分权,并存在相当大的非国有经济.客观上存在两种经济体制：一是受中央政府控制的；一是由地方政府控制的.这有利于国有和非国有部门之间的竞争,也增强了地方政府发展地区经济和改革试验的动力.（4）中国经济体制实质上是一种命令经济而不是理性计划经济,前者较后者更缺乏效率,但放弃它所付代价要小得多.（5）香港、台湾、新加坡以及散居在东南亚和北美的华人中有许多企业家,这些人是重要的知识与投资的来源,起到与世界经济沟通的桥梁作用.（6）毛泽东时代留下了一个强有力的政府,使国家获得了前所未有的掌控能力,得以进行大规模社会实验,这种政治和组织资源既支持了毛泽东的文革,又支持了邓小平的改革.（7）苏联民族差异性很大,俄罗斯族只占苏联人口的53%.中国90%的人口为汉族,民族同质性降低了改革进程的国家分裂风险,等等.
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这些分析是有启发性的.需要补充的是,改革初期并没有清晰的路线图.当时,从领导人到经济学家都意识到,必须改,但谁都说不清楚究竟应当怎么改,更没有由计划经济向市场经济转型的最终目标.中国改革是一个不断试验和学习的过程,在某种意义上说,“摸着石头过河”是唯一可能的选择,许多情况下是实践推动政策走.市场机制具有为自己开辟疆域的力量,观念和政策的突破往往是对事实的追认,所谓“与时俱进”也可称之为“顺势而为”.
1.放权让利改革
最初的改革思路比较简单,就是放权让利,调动积极性,搞活经济.充其量是适当引入市场机制和竞争,以增加计划经济的活力.放权让利是以往经验的延续,实质上是重拾《论十大关系》和中共八大前后的一些想法,不同的是放权的范围扩大了.为调动积极性,邓小平提出了一个经济政策：允许一部分人“收入先多一些,生活先好起来”.对于以追求平等为核心价值的社会主义国家来说,这的确是一个大胆的政策,首次把利益驱动而不是“革命精神”作为经济发展的主要动力,以承认差距来激励进取,增加财富总量,达到最终惠及全体的目标.这个政策把人们积蓄既久的趋利动机和致富欲望调动起来,为经济发展注入了新的动力,也成为经济改革的驱动力.另一个思想亮点是,对市场作用的重新估计.在1978年国务院务虚会上,许多经济学家批评了要求消灭商品、货币关系的“左”倾观点,提出应更多地发挥价值规律的作用.例如,孙冶方重提“千规律,万规律,价值规律第一条”；薛暮桥提出应当为长途贩运平反,要利用市场活跃流通等.1979年2月22日,李先念在一次会议上说,他同陈云谈过计划与市场的问题.陈云同意“在计划经济的前提下,搞点市场经济作为补充.计划经济和市场经济结合,以计划经济为主；市场经济是补充,不是小补充,而是大补充”.他还说,“国内要竞争一下”.3月8日,陈云在《计划与市场问题》提纲中提出,整个社会主义时期都必须有计划经济和市场经济这两种经济.1979年11月,邓小平在接见美国不列颠百科全书出版公司副总裁吉布尼等人时也说：“市场经济不能说只是资本主义的.市场经济,在封建社会时期就有萌芽.社会主义也可以搞市场经济.”邓小平讲的与陈云讲的是一个东西,就是在计划经济中引入市场调节和竞争,这是中国经济改革的第一个理论模板.不同的是,邓的思想更具开放性.
在经济学界,讨论向前推进了一步.1980年初夏,薛暮桥在为国务院体制改革办公室起草的《关于经济体制改革的初步意见》这份讨论中的文件指出：“我国现阶段的社会主义经济,是生产资料公有制占优势,多种经济成分并存的商品经济.”“我国经济改革的原则和方向应当是,在坚持生产资料公有制占优势的条件下,按照发展商品经济的要求,自觉运用价值规律,把单一的计划调节改为在计划指导下,充分发挥市场调节的作用”.这已经超越了放权让利的界限,提出了建立“社会主义商品经济体制”的主张.他的话给赵紫阳很大影响,但在决策层未能成为共识.最初的放权让利改革激发出经济活力,也引出了体制摩擦,1979、1980年连年出现巨额财政赤字.1980年底,中央确立经济紧缩政策,陈云提出“重调整,缓改革”,改革服从调整.在这个背景下,引发出关于经济改革的第一场争论,“计划取向”的主张在政治上占据上风,“市场取向”的主张受到批评.从总体上看,决策者的改革思路没有超出适当引入市场机制以增加计划经济活力的框框,它的形象比喻就是“鸟笼子”经济. 2.体制外力量的成长
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中国经济改革被称之为体制外先行的改革,不过改革的重点从国有部门转向非国有部门,并不是事先设计好的方案.决策层在酝酿和试行改革时,选择的突破口恰恰是工业管理和企业管理,办法是扩大企业自主权.据袁宝华回忆,从粉碎“四人帮”以后,国家经委就运作企业改革这件事.至少在1978年至1980年,改革的焦点一直放在国有企业扩权试点上.整个80年代,在国企改革上作了一系列的摸索,先后试行了扩大企业自主权、两步利改税、承包制等不同的办法,寻找所有权与经营权分离的途径,让企业成为自主经营、自负盈亏的独立实体.同时,在计划、价格、投资、金融、财政、外贸、物资等领域作了相应变动.这些改革至少具有两方面意义：一是肢解了旧体制,二是释放出市场空间.国有企业的身子虽然还在计划体制内,但它的一条腿已经伸到了市场.不过,80年代的国有部门改革总体上没有取得突破,经济改革的真正突破发生在非国有部门.
著名经济学家薛暮桥回忆说：改革的起步阶段有两件事做得很成功,第一是最初几年把改革的重点放在农村,这一改革打破了农业长期停滞的局面,对整个经济改革起了重要推动作用；第二是加快集体经济的发展,并允许个体经济、私营经济和三资企业的适当成长,很快形成了多种经济成分并存的新格局.在20世纪70年代末80年代初,城镇非国有经济包括个体经济的恢复发展,没有遇到太大思想障碍,并不是因为理论上率先突破,而是因为迫于现实压力.2000万人待业,是70年代末最具“爆炸性”的社会问题之一,波及21个省、市、自治区的知青“返城大请愿”已经引发了某种动荡.为了缓解就业压力,各地政府在向现有单位硬性分派就业人员的同时,开始考虑在国有部门之外开辟新的就业门路.中央的政策逐步放开,从允许到积极鼓励城镇集体经济和个体经济的发展,鼓励劳动者多渠道就业和自谋职业.在城乡个体经济中发展出雇工经营的私人企业,是一个自然过程.然而,它的出现却不像个体经济那样顺利.这里又触及一个核心价值：社会主义是否允许“剥削”.中央的政策开始是：允许带两个徒弟请5个帮手.这也是依据经典,雇工8人是个体经济与私人经济的理论分界点.但现实很快突破了这个限制,结果引起很大争论.《人民日报》等报刊上展开了持续的讨论,一时间众说纷纭,莫衷一是.中央的方针是：“不宜提倡、不要公开宣传,也不要急于取缔”,“看一看再说”.这个方针的提出,对决策者来说,多半出于绕过争论的策略考虑,事实上默许了雇工经营的自发发展.于是,以1984年为拐点,雇工大户和私营企业开始成批地产生,特别是原来集体经济力量不强的地区发展很快.如浙江省温州市1987年有私营企业1万多家,产值占该市乡镇企业总产值的70%.福建省晋江市有私营企业4500多家,产值占该市乡镇企业总产值的84%.1987年10月,中共十三大明确肯定“私营经济一定程度的发展,有利于促进生产,活跃市场,扩大就业,更好地满足人民多方面的生活需求,是公有制经济必要的和有益的补充.”1988年4月,七届全国人大一次会议通过宪法修正案,第11条增加了一段内容：“国家允许私营企业经济在法律规定的范围内存在和发展.私营经济是社会主义公有制经济的补充.国家保护私营经济的合法权利和发展.对私营经济实行引导、监督和管理”.至此,自上世纪50年代消灭私人经济以来,重新确立了私人经济的法律地位.
3.农村突破的意义
农村改革的突破具有全局性意义.不过它并不像有的论者所说的是领导人预先选择的改革突破口.自始至终参与决策的杜润生说：“农村改革并没有一幅事先描绘好的蓝图,它是在农民、基层干部、地方政府和中央领导各个层次、各个方面的互动过程中完成的.”农村改革是农民对政策底线的冲击与地方上开明的领导人相互推动,一步一步获得共识形成全国性政策的过程.最初的农业政策基本属于调整的范畴,并没有把体制革新提上日程.然而,正是中共十一届三中全会提供的比较宽松的政治环境,引导出农村管理体制和经营方式的重大变革.放宽农村经济政策,为农民松绑解禁,使农民获得了过去所没有的自主权和选择权；调整宏观农业政策,让利于民,又使农民的选择获得了利益刺激.于是,多数农民选择了包产到户和包干到户.如果把集体化比作筑堤,包干到户就像是决堤,“势不可挡”.农村出现的这股潮流,在城市引起了广泛的争论.在传统的观念中,坚持集体经济是社会主义的核心价值之一,“包产到户还是社会主义吗?”反对的声音很多.但支持者也不在少数,包括中央和地方许多官员.
农村改革大大提高了改革的声誉,9亿农民稳定了,也使决策者可以在一个比较稳定的环境下从容地推进城市改革.农村突破的意义更在于它推动了市场化趋势.一是出现了专门从事商品生产经营的专业户,其中孕育出一批雇工经营的大户,私人经济破茧而出.二是开拓出一片市场.先是城乡农贸市场的恢复和繁荣,既而出现农民长途贩运,异地经商,出现了各种专业市场.三是乡镇企业异军突起,这是农村改革引出的最积极的成果,而且出乎人们预料.毫无疑问,乡镇企业是上世纪80年代带动中国经济增长加速的引擎,同时成为市场经济转轨的重要推力.农村改革的后续发展推动了中国社会结构的历史性变迁.20世纪80年代末以来,持续的“民工潮”引发中国有史以来规模最大的人口流动浪潮.“民工潮”不期而至,却并非偶然,这是长期封闭式人口管理积聚起来的大量农村剩余劳动力及其进城冲动的集中迸发.源源不断的农民工无疑是制造“中国奇迹”的主角之一.中国成为“世界工厂”,农民工功不可没.“民工潮”出现的历史含义,更在于它为解构城乡二元结构提供了持续的压力,大大推动了城市化进程.城镇化率从1978年的17.9%提高到2011年的51.3%.城镇化还有一条很长的路要走,关键在于实现权利平等,让进城农民真正变成市民.然而,如果没有农民“自己解放自己”的行动,这一过程至今不可能由政府启动. 4.开放推动改革
中国的改革之所以走得这么远,就在于它是在一个开放的环境下展开的.如果说国内经济改革并没有一个清晰的路线图,那么有一点从一开始就很明确,这就是对外开放主要是对欧、美、日等发达国家开放,充分利用外部资源（包括资金、技术、市场和管理经验）来发展自己.在20世纪70年代初毛泽东、周恩来手上,中国通向西方的政治障碍已基本拆除；1978年,又在两个方面取得重大突破：一是中日缔约,一是中美建交.至此,对外开放的政治平台完全形成了,中国获得了进入世界主体市场的通道.美苏战略对峙和经济全球化这两大国际因素,使中国获得了一个前所未有的以开放促发展的机遇期.外部因素的引入对中国的改革和发展发生了巨大的影响力.如果说上世纪50年代初东西方冷战格局下的封闭环境,是中国加速选择苏联计划经济模式的根源之一.那么70年代以后的开放环境,则成为推动中国一步一步趋向市场化的重要因素.
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