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监会主席尚福林履新后,将一批违法证券公司高管移交司法处理,张建林名列其中,目前湖北证券、三峡证券等公司的高管相继被捕,而张建林仍然在通缉中.如果说是杨彪和张建林为新华证券制造了无法挽救的危机,而后来者朱耀明直接将新华证券推向深渊.
朱耀明,1956年生于江苏南京,先后当过理发员、铁路电力工.1985年开始做生意,1989年起专职炒股.据称,在1996年时就已有近2亿元资金.而且手下已有一班专门进行融资、操盘的干将.这些人里,很多都在朱耀明2000年后于上海、江苏、湖北等地注册的上海比威投资公司、江苏苏正资产管理公司、新疆丰创投资公司等16家公司中出任法人代表,并且负责和银行及证券公司接洽,除新华证券之外与长江证券、海通证券、三峡证券等多个券商往来密切.
朱耀明操纵股票的方法为,首先,银行、券商和贷款方私下里签订三方监管协议,由证券公司负责监管或提供担保,如券商以保证金存款为担保,要求银行向其关联公司或客户贷款.融资的比例通常为1：1或1：2,行情好的时候这个比例可以高达1：4,这样,庄家得到其所需要资金,证券公司交易量由此大增.接着,庄家在购买了大量股票之后,再以股票质押重复借贷,总贷款额可达到自有本金的数十倍.其实质上为庄家透支.虽然这种协议不受法律保护,且很难控制,但不光是券商,银行同样乐此不疲,因为对于银行,来自券商的同业存款可激增存款规模.
据《新财经》记者目前掌握的资料,1999年起,为炒作百科药业、凯诺科技、爱使股份和南方建材四只股票,朱耀明累计向新华证券、长江证券、海通证券及上海银行等机构融资20余亿元.其中2002年7月后,除了新华证券,朱系公司通过长江证券总部调出1．2亿元存入上海银行,向上海银行外滩支行、淮海支行贷款逾2亿元.向海通证券武汉分公司融资5亿元,向渤海证券上海延安西路营业部融资2．7亿元.目前仍有10亿余元融资尚未追回.
6月20日至7月1日,8个交易日内,百科药业连续8个跌停,股价从6月19日的11．78元一路跌至5．07元.其间,6月27日,百科药业成交3．2亿元,成交前两位的营业部为：山西华康信托上海延安西路营业部4498万元,新华证券上海局门路营业部4079万元,7月1日,成交3．1亿元,前两位为：山西华康信托上海延安西路营业部5621万元,新华证券长春人民大街营业部3476万元.
与此同时朱氏操控的另一庄股――凯诺科技也连续跌停,6月25日,下跌8．97％,当天成交1630万股.其中,山西华康信托上海证券营业部成交最大达2148．76万元．而在华康信托上海证券营业部抛售的部分凯诺科技股票,是从海通证券武汉营业部转过去抛售的,其套现资金进入海通证券武汉中北略营业部徐春晓的个人账户,而徐春晓是朱耀明的手下,专责为朱氏在海通证券武汉分公司融资.
朱耀明在海通证券的融资以股票和现金做抵押,其中因有些股票是惜来的,在庄股崩盘后引发了法律纠纷．而这些股票是在2001年底,由新华证券上海铜仁路营业部转到海通武汉中北路营业部的.6月,朱氏庄股崩盘不久,海通证券武汉分公司负责人被更换,8月6日,朱耀明以涉嫌贷款诈骗罪被上海市检察院二分院批捕,徐春晓披通缉.
而新华证券的问题自然也因朱耀明被捕而被暴露――朱耀明被捕后,证监会长春特办即派机构部人员赴武汉,南京、上海调查,持续数月之久.在此期间新华证券还一度出来辟谣.查看了新华证券在沪宁等地的原始账后,长春特办把新华证券问题呈报中国证监会,12月5日,证监会终于决心彻底关闭新华证券．
12月2日,武汉中院开庭审理四宗官司中,其中包括朱耀明和新华证券合作操作凯诺科技．该案至今尚未宣判.
12月19日下午,在《新财经》记者离开长春前,再次来长春新华证券总部,此时,清算组组长、吉林省财政厅副厅长王淇正准备召集原新华证券方,托管方东北证券、清算组及中国证监会长春特办有关人员召开紧急会议,长春建元会计师事务所的两位会计师正在紧张的审计.在会议前,王淇向《新财经》记者晃着一沓报表说,一团乱账,违规涉及到全国8个省市．这位60多岁的老人为查清新华证券的账目,已连续10多天工作到深夜12点之后,但目前能得出的也只是一个大数,具体数字还需要一步查实.
对于有媒体披露的中国人民银行拿出14．5亿和吉林省财政拿出4个亿为新华证券买单的说法,王淇没有证实.但他并未否认的一点是,新华证券的窟窿肯定不小,人民银行也的确拿出数亿资金用作再贷款.而这也证实了新华证券超过10亿财务窟窿的说法.
据悉,新华证券在上海、扛浙地区被挪保证金已达10多亿,在长春还有接近3亿的债券没有兑付.但有多少是被杨彪和朱耀明控制的公司利用,目前尚不清楚.而新华证券总共只有12．5亿元的客户保证金.清算组的官员说,目前上海、重庆等地法院已冻结新华证券在当地的资产,新华证券目前剩余的资产可能仅有23家营业部．目前长春建元会计师事务所的数十位会计师在共遍布全国的23家营业部正进行紧张的清算审计.
事实上,“新华证券”现象并非特例,证监会在公告撤销新华证券之前,2003年11月25日公告撤销佳木斯市证券．而此前,鞍山证券和大连证券关闭时,分别挪用客户保证金及个人债券近40亿元和近1吼元,富友证券通过国债回购方式获得丁39亿元用于徐工科技的炒作.据权威部门的统计显示,2002年有32家证券公司内控管理存在重大缺陷.日前,山东一位经纪类券商老总接受《新财经》记者采访时说,目前很多家小券商之所不能增资扩股,很大问题在于挪用客户保证金问题没有解决.在证券市场持续不景气,证券公司普遍步入微利时代的时期,这个缺陷将会致命.
新华后传
在消息公布的前―天,托管券商东北证券已经连夜赶赴新华证券设在北京、上海等地的23家证券营业部,完成交接手续．债权清算的同时,对新华证券23家营业部和自营股票的托管.
而新华证券的代董事长兼总经理高玉林,据清算组工作人员说,因妻子病逝已回上海,目前只有一位办公室主任留守.
据清算组向《新财经》透露,东北证券接管新华证券的营业部后,将全面介入这23家营业部的管理工作.东北证券原有的24家营业部的总经理中的23位将直接派驻新华证券的23家营业部担任总经理,每家营业部的副总原地升任总经理.在新华证券的每家蕾业部将派出3～5人参与营业部的管理,其中包括一位营业部经理．一位财务负责人,一位电脑部负责人.其它业务仍沿用原新华证券员工,而且在托管期间不得辞职.
通过此次托管,东北证券加上原有的24家营业部,其营业部总数将达到47家,与此同时,半年之内,披托管的24家营业部将每天向东北证券各支付1万元的托管费.
因没有签订最终的托管协议,目前还无法得知是否如之前大连证券、富友证券托管方案一样,由政府填补财务“窟窿”,东北证券无偿获得23家营业部的所有客户和经营牌照,而且在之前所有发生的纠纷概不负责、
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“但这未必是个香饽饽.”一位前大通证券参与托管大连证券的人员告诉《新财经》记者,大通证券在托管大连证券后,不仅没能进一步壮大实力,反而被拖入亏损.由这一点看,接手仍存在大量潜在问题的新华证券,东北证券目前亦承受着相当的压力.
至于杨彪下落,目前尚不知所踪.
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