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编者按：跻身世界高等教育大国之列的中国,高等教育的发展得到了国际同行的密切关注和深入研究.来自美国加州大学伯克利分校高等教育研究中心的道格拉斯博士,以国际视角较客观地剖析了中国高等教育面临的挑战和困境,并指出,只要条件允许,中国大学在未来十年可以对中国社会和经济发挥更大影响.在行文论证中,该文或许稻稗共生、米糠同在,但我们希望读者能化稗为肥、取其精粹.我们更期待中国研究型大学通过不懈努力,将在中国社会和经济乃至世界文化格局中,发挥更大更广泛的引领作用.

摘 要 ：中国扩大高等教育规模、提升高等教育质量包括建设一批世界一流大学的雄心似乎所向披靡.然而,到目前为止,中国大学受政府主导的政治文化制约,在世界舞台上主要是追随者.全球化正使得中国学术领导们日益形成共识,即大学需要不断提升独立的水平,包括学术自由水平和促进院校由内部驱动的质量控制的水平,才可能完全成熟起来,成为社会进程的领导者.只要条件允许,中国大学,尤其985院校,在未来十年可以对中国社会和经济发挥更大影响.

关 键 词 ：中国；研究型大学；2020蓝图

中图分类号：G640

文献标识码：A

文章编号：1672-0717（2014）02-0004-12

收稿日期：2014-01-01

作者简介：约翰·奥布雷·道格拉斯（John Aubrey Douglass 1955-）,男,哲学博士,美国加州大学伯克利分校高等教育研究中心高级研究员,主要从事公共政策与高等教育研究.

中国迅速扩张高等教育系统并推动一批大学跻身世界一流的雄心似乎所向披靡.这一雄心最早提出是在1998年,当时中国政府正启动一系列推动中国部分经济和机构面向市场的政策.北京大学庆祝100周年华诞之际,中国国家主席江泽民当众宣布中国大学将实行扩招和改革.当时中国高等教育规模很小,每年只有约20万名毕业生,事实上这些毕业生以本科生为主,硕士研究生很少.1998年之后,普通高校的招生几乎翻了两番,现在超过3 000所高校每年培养的大学毕业生超过630万.中国的在读大学生数已经超过2 900万,数量排名世界第一.到2010年,大约24%的18～24岁传统高等教育适龄青年在接受高等教育.

但是,无论是江泽民主席那一届政府还是其后续政府,他们的雄心都不只是高等学校入学人数的量的增长.过去十年里,中国日益关注国立和地方大学的质量,尤其是大学如何才能帮助中国在知识经济社会发展.中国政府采取一系列的国家政策,由985工程开始（发表于1998年,见表1和表2）,到最近的国家中长期教育与改革发展纲要（也称2020蓝图[1]）,目的都是推动建成一批具有全球竞争力的大学.

2020蓝图在支持一些中国大学向世界最优秀、最有影响的大学迈进上似乎有所进展,包括提供更多自治权以及更多政府津贴来改善学术管理.中国政府提出,不仅要发展大众高等教育,而且要建设所谓的世界一流大学,因为这些世界一流大学是未来国家的经济竞争力和民族自豪感的核心要素.

接下来将呈现中国高等教育的雄心将面临的主要挑战的基本背景.包括：收入差距的扩大和城乡经济发展不平衡；不断增长的大学入学需求；大学入学人数的增长和大学毕业生高失业率；影响学习过程并可能抑制创造性的文化因素；境外大学分校的合适角色；还有对重点高校的管理与领导的担忧.这一系列问题不仅在中国学术界正得到广泛讨论,而且对于那些观察到中国大学实现的实质性进步——从毛泽东时代作为浪费的特权和蔑视的一个符号转化为促进中国形成自由市场、加强国际参与的核心力量——的人来说,也是热烈讨论的议题.大学比任何国企或私人企业,任何其它单一机构,更能展现新中国的气象.

决定中国能否成功提升高等教育质量,尤其是能否实现建成世界一流大学热望的,可能还有另外两个因素.首先,与世界其他地方的大学一样,中国大学有更大的动力从不断增加的教育部的要求和干预转向大学自身追求人才培养、科学研究和社会服务质量提升的院校文化.

第二个问题涉及到世界一流大学的真正内涵.迄今为止,中国大学（像其他大学一样）只是在追求少量指标：教师获得诺贝尔奖及其它顶尖国际奖的数目、论文引用指标、科研经费、研究生百分比、授予学位数及其它类似数据（例如上海交通大学的世界大学学术排名所采用指标）.然而,其它没有转化为加权数据的因素也值得考虑.

研究型大学仅仅只是它们存在于其中的社会的反映,是遵从当地文化和政治准则呢,还是社会的领袖、创新思想和论争的产生地?中国政府官员和学者们没有公开讨论过这个问题.然而,这个隐藏的问题是紧张的根源,问题最终可能会随着中国中央政府或快或慢地推进经济自由而慢慢浮现.

到目前为止,中国大学在世界舞台上主要是追随者,受政府主导的政治文化制约,同时也不免受到世界事件（例如阿拉伯之春·）影响,但是一些迹象表明这一状况可能会发生变化.全球化,包括与美国、欧洲及其它地区大学教师和领导层越来越频繁的互动,使得中国学术领导们逐步形成共识,即大学需要不断提升独立的水平,包括提高学术自由水平和改进院校内部驱动的质量控制的水平,才可能完全成熟起来.这毫无疑问将会是一个受制于中国社会准则和强大的政府之手的缓慢过程.

一、2020年蓝图

正如前文提到的,985工程是中央和地方政府合作,旨在支持一些顶尖的高校建设成为世界一流大学的举措.这一工程最初从9所大学开始,到2004年支持对象已经扩大到40所①大学[2].

那么中国创建世界一流大学的竞赛效果如何?依据世界大学学术排名,过去十年,中国大学排名有了明显进步,但是想要进入精英行列,仍有很长一段路要走.在中国2 200所高等学校中,只有6所位列前300名,还有11所在301～500名之中.由于排名指标对科技领域的偏好,排名最前的是清华大学,位于第151～200位之间.北京大学同样位列200名之内.其它排名,其结果近似,反映了对顶尖大学相对狭窄的理解. 考虑到中国进入高等教育大众化和重点建设一批一流大学（包括在所谓的211工程之下将实施前苏联专业化模式的700所高校合并为300所）的时间不长,这个结果已经是很大进步.但是,同样清楚的是,中国教育部和大部分高校期望今后10年有更好的排名结果.

正如北大副教授蒋凯所说,“建设一个高质量”和有国际竞争力的国家高等教育系统（高等教育强国）在中国已经成为主要的政治议题[3].这不仅包括对选择的精英大学增加支持,而且还包括全面提高质量,后者将会随着中央政府要求院权问责和一些其它举措（例如政府关于教师发展的政策）而得到强化.

2020蓝图是直接反映高等教育强国概念的最新政府政策,内容包括国家面临更大压力和兴趣支持边远和欠发达的西部地区的大学[4].2020蓝图在某种程度上也是对中国脆弱的学术文化和环境（甚至最顶尖的中国大学也如此）的回应.蓝图提出：“高等教育承担着培养高级专门人才、发展科学技术文化等的重大任务.提高质量是高等教育发展的核心任务,是建设高等教育强国的基本要求.”[1]

中国科学院院士、北大前校长许智宏,在华中科技大学的一个演讲中宣称,中国事实上没有世界一流大学.据《人民日报》报道,许智宏列出了他认为世界一流大学必须具备的三个特征：（1）有世界知名的教授从事高水平科研；（2）产出能够影响人类文明和社会与经济发展的成果；（3）拥有众多对人类文明做出贡献的杰出校友.许智宏说：“如果一所大学具备这些特征,它就能称为世界一流大学.”[5]在他看来,没有哪一所中国大学具备这些特征.

许智宏的评论出来不久,中央政府就颁布了2020蓝图.2020蓝图其实部分地是江泽民北大指示的延续,其主要组成部分是推动最顶尖的40所大学迈向更高水平的自治,获得更丰富的资源,为中国大学现代化奠定基石,以建设“人力资源强国”.它意图通过培养“拔尖创新人才”、发展“国际知名的重点学科”和建设“世界一流大学”来提高中国高等教育的全球竞争力.

2020蓝图指出,中国高等教育未来还会持续扩招,但是将放慢步伐.到2020年,在校大学生数比起当前还会增加500万.其目标是将新增劳动力人均受教育年限从2009年的12.4年提高到2020年的13.5年.蓝图也将支持将适龄青年的高等教育毛入学率从当前的25%提高至40%.此次蓝图较之前的政策更多地强调了学前教育和成人教育.除了这些宏观的量化目标,2020蓝图希望在高等教育方式和组织上取得实质进展[6].包括改变传统教育的死记硬背这一越来越被视为阻碍创新思维和创造力的因素.

约克大学的查强教授说：“这些目标使我想起围绕经济增长的‘中国模式’或者‘北京共识’展开的讨论.所谓的‘中国模式’、‘北京共识’指为了同时保证效率和GDP增长,在经济领域以市场化为特征,而在政治领域依然维持集权模式.”查强教授对2020蓝图持批评态度,理由不在规划所提倡和禁止的内容,而是因为这个规划回避了一些东西.中国政府所提出的一系列高等教育改革“以效率和达到目标的速度为由,依然以强烈的政府意志为特征,并采用至上而下的方式推进.这种模式吸收了邓小平‘不要争论,只要去做’的智慧”[7].

就短期而言,蓝图对中国大学意味着什么?2020蓝图似乎只是强调了要扩大仍然十分有限的大学自治权,以及要为985工程大学提供更多尤其用于大学质量保障上的资金支持.

二、中国高等教育面临的挑战：背景概览

2020蓝图偶尔提及但是没有直接提到的,是创建一批世界一流大学所面临的一些挑战,更一般地说,是演进中的中国高等教育系统所面临的挑战.包括的宏观问题有：城市化与贫穷带来的并发症对高等教育的影响,大学毕业生失业率的不断升高与入学需求的不断上升,以及对中国教育质量的担忧.在我看来还有两个主要问题：首先,官僚主义和对科层制和荣誉职位的持续激情；其次,缺乏对院校管理和师生个人自由而言非常重要的大学自治.

1.城市化和贫穷

中国和其它许多发展中国家当前正在经历的一个重大转变便是农村人口向城市移动,人们希望在城市获得更多的就业机会和教育机会.近十年来,中国的城市人口已经超过农村人口,造成了诸多问题.这一状况部分是国家政策影响的结果.首先,农村人口的流失以及中国广大的西部省份的经济迟缓已经向政府提出挑战,即中央政府如何才能通过为这些地区的城乡发展提供支持从而将人口流动控制在合理范围.由于重点大学主要分布在东部大城市,区域间分布不均,而人口众多地域广阔的经济贫困地区极易发生社会动荡,这些都推动政府颁布政策增加那些地区的受教育机会和其它公共服务.

其次,城市增长的性质带来困境.中国不允许人口自由流动,若要居住在北京和上海这样的城市需要获得户籍许可（户口）.在近五亿的整个城市劳动力中,大约65%是有户口的,他们有安定的工作、相对较高的薪水和福利.其他35%的劳动力则是获得暂时许可,在“非正式”行业如制造业、工程和服务业中从业.

国家的政策越来越倾向于阻止这些外来务工人员（和他们的家人）享受城市公共教育资源和服务,包括上大学的机会.与此同时,严格限制流动的国家政策对高等学校的毕业生就业有很大影响.城市求学的学生基本都面临着如果在城市就业可否获得户口的问题.因此,美国以及欧盟出现的劳动力自由市场在中国尚未出现,这对于中国经济发展以及社会经济流动将产生重要影响.

2.难以满足的入学需求与就业难问题

就像亚洲的多数国家一样,中国文化对教育有着近乎宗教般的虔诚,认为教育是实现社会经济流动和获得社会地位的唯一路径.人才分布在社会各阶层这个概念早在公元600年的科举考试制度中就已扎下历史根基,科举考试选拔出来的人才担任政府机关高级文职,1898年建立的京师大学堂同样认可了这个概念.中国人对教育的虔诚在20世纪60年代受到了文化大革命的冲击,但是随着江泽民宣布扩大高等教育规模、提升高等教育质量,对教育的狂热又回来了（见表3）. 传统文化和中央政府希望提升教育成就的愿望有助于解释中国人对教育的无止境的渴望,不管身处何种社会背景,中国人都重视自己的教育成就,且希望确保孩子进入大学.而且,鉴于质量观念和升入名牌大学的有限机会,也可以理解为什么越来越多中上阶层家庭的孩子出国接受本科和研究生教育.

将大学视为获得高等学校学位和成功就业的优先路径,这个观念是有问题的,因为常常没有足够的令人满意的就业机会去满足大量竞争力（如果竞争力狭隘地局限于技能）通常不相上下的毕业生的要求.研究中国经济发展的Loran Brandt解释,“过去人文学科的毕业生在外国公司或者上海、北京的中国金融机构找一份待遇丰厚的工作是不难的”[8].然而现在,随着中国快速合并现有的高校而且以理想的研究型大学模式建立新大学,已经没有政策要发展其它或者更职业导向的大学.甚至在精英大学,学生正在降低他们的期望值,或满足于考上公务员,资本主义承诺潜在财富增长和声望提升的时代及理想雇主都已经不复存在了[9].

同时,中国的经济继续维持在大约9%的年增长率.由于全球经济衰退,去年的增长稍慢.中国官方统计的失业率现在是4.3%,但是有证据表明,包括城市在内,全国实际失业率要远高于4.3%.大学毕业生也正面临潜在的失业危机.在需求方面,中国经济主体依然是对专业人才需求有限的、主要使用廉价劳动力的制造业.将近50%的GDP来自制造业和自然资源.与最可能吸纳大学毕业生的专业性工作相关的服务业只贡献了大约40%的GDP.虽然中央与地方政府及家庭都对知识经济有明确的渴求与投资,中国经济的现实状况却是,在这个政府限制人口流动的国家,经济在地理上呈分散性.在供给方面,大学多集中在城市,全国各地的学生包括农村学生都涌向城市上学,然后希望在城市就业.几乎没有毕业生愿意回到农村或者西部地区.在那些地方,经济发展更分散,水平更落后.但是,这些大学生大多都面临户口带来的限制.国务院——中国最高行政管理机构,已经宣布学生回西部或中部就业,国家将会代偿其全部学费,这一项目被称为“服务西部代偿学费”计划.毕业生如参军也会获得补贴.

与此同时,越来越多从国外留学归来的学生也成为争夺国内工作机会的不可小觑的群体.这些人被戏称为“海归”,因为他们海外求学只为回到他们出生的海岸.对企业而言,海归通常比国内对

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