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摘 要:新世纪以来国内农户经济研究延续了西方农民学和20世纪中国研究的学术传统,以中国社会转型进程中农户家庭经济环境和经济行为方式的变迁为基本研究视域,主要集中在对农户的经济理性研究、农户经济行为过程和内容的分析、农业生产要素与农户经济行为研究三个主要方面.已形

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成的研究成果主要关注农户的经济生产或消费,对农户经济行为的全过程及其影响因素的研究还有待深入.

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中图分类号:F325文献标志码:A文章编号:1001-862X(2012)03-0030-007

农户经济是乡村研究的核心领域之一,一直被学术界所关注.进入21世纪以来,随着农业税的取消、大量农村劳动力进城务工、快速的城市化进程等事件的发生,农户经济重新成为一个热点领域,成果颇丰.本文拟对新世纪以来国内农户经济研究成果进行归纳梳理,并作简要评论,为农户经济研究提供参考.

一、农户的经济理性

在西方农民学研究中,以恰亚诺夫为代表的“道义小农”或“实体主义论”与以舒尔茨为代表的“理性小农”或“形式主义”展开了长期论争[1],这不可避免地影响到国内学者对小农性质的理解.国内学者对农民性质的理解形成了两种不同的理论取向:经济学取向和社会学取向.经济学取向主要关心中国农民的经济理性问题,即农户是否是经济理性的、农民在何种条件下是经济理性的,是一种“条件理性”观.社会学取向则把农户经济行为和特定的社会发展状态联系起来,注意到在中国社会转型和体制转轨的特殊历史背景下农民理性的生成性和过程性特征,是一种“过渡理性观”.

(一)条件理性观

“条件理性观”主要是一种经济学的研究视角,试图运用社会制度、市场状况、职业分化等因素解释农户经济理性的差异和变化过程.郑风田在清理舒尔茨和恰亚诺夫等小农理论的基础上,结合西蒙“有限理性”说和新制度主义经济学理论,提出了其关于中国农民经济行为的“制度理性假说”,认为“中国农民的经济行为主要受制于制度因素,适宜的制度导致农民的理性供给行为,制度悖论或不适宜制度导致农民的非理性行为发生”.[2]彭文平把市场因素纳入对农民性质的理解中,认为中国农民面临的是不完全市场环境,用“条件最大化理性行为”来解释当前“农民行为非理性命题”[3],即农民对新技术需求不足、农业专业化程度低、农业经营短期化等问题.岳跃把经济学和伦理学结合起来,把农户理解为“有道德的理性人”[4],即合理、合法地追求利益最大化的人.他指出,中国目前的农户具有明显的二重性:一是作为理性的“经济人”;二是作为有道德的理性人,前者决定了他追求经济行为的利润最大化,后者决定了他必须考虑道德成本、道德收益和道德效益,遵纪守法.无论是“制度理性”、“条件最大化理性行为”,还是“有道德的理性人”,都把农户理解为具有理性特质的“理性人”,并且对其理性行为的范围进行了限定.


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(二)过渡理性观

“过渡理性观”主要是一种社会学的研究视角,研究者把当前中国的农户经济行为视为社会转型和体制转轨在农户经济行为中的具体反映,使其表现出过渡性和社会化特性.秦晖、金雁把农民的经济理性和中国传统宗法文化联系起来,认为非理性是农民思维方式的一种,尽管单个农户的经营就其能够配置的资源来看是理性的,但其整个经济行为仍然表现出严重的“非理性”特点.只有随着市场的发展,“农民成为交换的主体,从而摆脱了对共同体的依赖,其理性才能摆脱集体表象的压抑而健全起来”[5].徐勇、邓大才把小农的发展过程划分为四个阶段:传统小农、商品小农、社会化小农和理性小农,认为中国是在土地均等化、税费全免、劳动力大规模转移背景下的小农经济,小农的成分复杂,既不是以道义经济为特点的传统小农,也不是以利润最大化为目标的理性小农,而是处于“商品小农”与“理性小农”之间的一个社会化程度高、经营规模小、长期存在的“社会化小农”[6]时期.“社会化小农”的核心问题是消费支出诱致的货币压力问题,其行为的动机和目的是“货币收入最大化”.刘金海具体讨论了“小农的社会化”[7]问题,认为小农经历了从传统小农到国家小农再到社会化小农的演变历程.在这一过程中,国家通过政治权力干预建立了纵向的“国家—农民”体系;市场把小农从家庭中分离出来使其社会化到交换网络中.高帆把当前中国的小农理解为“过渡小农”.他认为中国目前正处在体制转轨和结构转型的关键阶段,农户的经济性质具有从“道义小农”向“理性小农”过渡的性质,是“过渡小农”.其具体表现是“生产要素正从风险规避向利润追求转变,要素投入正从劳动密集向资本—技术密集演变,市场条件正从市场不完全向逐渐完善演变”.[8]


经济学学术论文撰写与发表
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无论是条件理性观,还是过渡理性观,都是从农户经济行为本身来考察农民理性问题,很难得出结论.正如陈庆德所言,“农民经济行为的选择,在很大程度上依赖于社会所能提供的制度支持以及对发展风险的合理分担”[9].郭于华也指出,“农民的行为选择究竟是理性的还是道德的恐怕并不是一个真问题等对农民行为的分析必须放在其特定的、具体的生存境遇、制度安排和社会变迁背景中进行.农民的选择在很大程度上受制于其生存境遇和制度性安排”.[10]因此,对农民理性的考察必须联系特定的社会制度环境、市场状况以及农民自身的素质.目前,中国不仅存在城乡差距和东西差距,各职业群体内部的收入差距也非常明显.今日的中国农民远不是一个内部未分化的同质性职业群体,而且,不同地区的农民对经济利润的考量也不同,一般地谈论农民理性并无实质意义.实践中并不存在一个整体性的中国农民群体,存在的只是不同地区、不同收入水平的具象农民,因此,必须在具体情境中来考察农民理性问题.正如马克思在谈到人的本质时所指出的,“人的本质并不是单个人所固有的抽象物,在其现实性上,它是一切社会关系的总和”.[11]农户的经济理性也是其各种社会关系的总和,只

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