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0;角度看,IR联盟可分为“自上而下”和“自下而上”两种组织模式.自上而下的组织模式,即相关大学或研究机构通过合作的方式构建IR联盟,共同参与IR规划、政策制定、内容管理、系统管理及服务功能设计,共享技术经验、软硬件和实行成本分摊,实现本机构IR的部署和实施;自下而上的组织模式,即相关研究机构或大学在各自运营和维护本机构IR服务系统的基础上,以资源扩充、共享为目的,以集中提交或元数据收割方式实现机构知识产出的聚合和集中呈现,以联盟系统的方式提供服务.

目前,国外IR联盟主流构建模式为自上而下模式.这种模式被广泛采用的原因主要体现在:①国家层面IR联盟的构建是一项复杂、艰巨的任务,只有在国家政策和资金支持下,自上而下推动全国范围内研究机构和大学IR系统构建,才能实现全国范围内知识资源的集中共享和揭示;②现有的区域性IR联盟大都在原有图书馆联盟的基础上构建的,联盟有较好的合作基础,这有利于联盟成员分工协作进行IR联盟构建,从而实现联盟成员单个IR的部署;③由于资金和内容征集的原因,小型机构和大学无力构建自己的IR服务系统,通过合作构建IR联盟或直接加入现有IR联盟的方式实现本单位知识资源的保存和共享.

4.2 政策框架

IR联盟发展政策是构建IR联盟不可或缺的观念、原则和行动指南,为其发展提供重要依据和宏观指导,是IR联盟可持续发展的关键因素和重要保证.IR联盟构建过程中涉及的政策,如表3所示:

4.3 知识产权策略

由于担心与出版商、资助机构的潜在冲突,研究人员不愿意提交或极少数提交科研成果到IR联盟服务系统中,因此IR联盟发展过程中应采取有效的知识产权策略.可采取的知识产权策略包括:以机构的名义,和国内外出版商进行协商和签订协议,争取作者自存储的权利并可向公众免费提供接入、检索、浏览、下载服务;协调好作者、资助机构、出版商三方的关系,区别对待研究人员知识产出的各种情况,避免出现知识产权纠纷;IR联盟应设立相关委员会或工作人员,负责解答和处理研究人员自存储过程中知识产权方面的疑惑;充分利用诸如SHERPA/RoMEO之类的版权查询系统,并将其嵌入到IR提交页面中,方便研究人员提交知识产出过程中查询相关信息;IR联盟服务系统中,应包含指向出版商主页的链接,并提供正确的引用信息,体现出版商公开发表出版权利;加强对创作共用协议(CreativeCommons~29j)的宣传,鼓励研究人员接受并积极利用该协议,灵活运用著作权并保留相应权利.

4.4 技术组织方式

IR联盟不仅要实现机构内部数字知识产出的长期保存和有效管理,还要实现联盟机构内资源的互操作和共享,这就需要稳定技术平台和相关技术的支撑.IR联盟服务系统应根据需要选择合适的技术组织方式和技术方案,以达成联盟构建目标.IR联盟技术组织模式主要分为:①集中式IR联盟,指多个机构建立单一、集中的IR服务系统,联盟机构成员直接将元数据和内容提交到集中服务器中,对数字资产实现统一保存、利用、传播;②采集式IR联盟,指联盟成员机构分别建立各自的IR服务系统,通过元数据收割的方式实现联盟机构资源的集中呈现和揭示,提供统一的检索入口和界面,数字资源仍分布在各机构IR中;③混合式IR联盟,是集中式IR联盟和采集式IR联盟的结合,既通过集中提交方式聚合资源,又通过采集的方式收割元数据.IR联盟服务系统涉及相关技术包括:数字对象标示符、作者标示符、复合数字对象描述、元数据收割、长期保存技术、单点登录技术等.

4.5 服务

IR联盟提供的服务,对提高IR联盟知名度、长期运营、内容部署起到十分重要的作用,是影响IR联盟发展的关键因素之一.IR联盟可提供的服务主要包括以下方面:①一股服务:统一浏览、统一检索、简单快速提交、数字化、格式转换、RSS订阅、使用统计等;②增值服务:出版物清单自动生成、数字资源导出服务、主题门户生成、研究人员及研究团体门户网站生成服务、单个机构IR门户生成服务、引文索引服务、支持科研评价等;③资源揭示服务:在全球性知识库门户(OAIster、OpenDOAR、ROAR)登记注册、搜索引擎索引、提供与外部信息系统的接口等.

机构知识库联盟现状关键问题参考属性评定
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5 结语

本文在分析IR联盟概念、意义的基础上,对IR联盟的发展现状进行阐述,并分析IR联盟发展中的关键问题.我国IR建设还处于起步阶段,大量研究机构和大学已经或将要进行IR系统服务建设.由于资金、技术及内容征集方面因素的制约,并非所有机构愿意建立本机构的IR服务系统.相关机构合作建立IR联盟或加入已有的IR联盟,将实现资本节约、成本分摊、经验共享,对我国IR建设和快速增长有着重要促进作用.探索适合中国实际情况IR联盟发展模式,是下一步研究的重要内容.

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