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申请同济大学工程硕士学位论文

二○○八年十一月

Adissertationsubmittedto

TongjiUniversityinconformitywiththerequirementsfor

thedegreeofMasterofEngineering

Mar,2016

书脊(装订封面)

公共基础设施的B

T模式运用研究

同济大学

二零零八 学位论文版权使用授权书

本人完全了解同济大学关于收集,保存,使用学位论文的规定,同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本,学校有权保存学位论文的印刷本和电子版,并采用影印,缩印,扫描,数字化或其它手段保存论文,学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务,学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版,在不以赢利为目的的前提下,学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动.

学位论文作者签名:

年月日

经指导教师同意,本学位论文属于保密,在年解密后适用本授权书.

指导教师签名:学位论文作者签名:年月日年月日 同济大学学位论文原创性声明

本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师指导下,进行研究工作所取得的成果.除文中已经注明引用的内容外,本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的,已公开发表或者没有公开发表的作品的内容.对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体,均已在文中以明确方式标明.本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担.

签名:

年月日 摘 要

公共基础设施是国民经济赖以运行的基础.进入21世纪,随着我国加入WTO,国际化程度越来越高,国民经济继续快速发展,城市化水平不断提高,公共基础设施建设对经济发展的瓶颈作用显得日益突出,因此,加强公共基础设施建设成为我们的当务之急.

本文分析了我国目前公共基础设施建设的资金投资不足,管理效率低下等现状,指出了我国公共基础设施建设领域市场化改革势在必行.在此背景下,引入项目分类理论和可销售性理论,并以此理论为基础,介绍了目前我国运用于不同属性的公共基础设施项目的几种管理模式:包括BOT模式,项目代建制及BT模式,并提出BT模式在目前我国公共基础设施建设中具有广泛的适用前景.因此,本文围绕BT模式概念界定,适用范围,基本特征,运用意义,融资方式,运作流程,风险管理及BT模式建设过程中的具体实施方式展开进行了系统阐述.同时,还就BT模式目前在我国公共基础设施运用中存在的问题进行了分析,指出BT模式决非"垫资承包",BT模式中投资方与施工方"同体"的建设管理方式存在其优势但也存在制度缺陷,以及如何控制建设成本与工程质量,如何规避回购风险等.

由此,针对BT模式在我国目前运用中存在的问题,提出了"BT融资代建制"模式的制度设计

最后通过对上海外环隧道项目资金信托计划设计以及上海地铁一号线南站站改建工程,重庆菜园坝长江大桥几个BT项目的案例进行实证分析,说明BT模式的优势,实践中的不足之处,并提出相关建议.

关 键 词:公共基础设施,BT模式,融资

ABSTRACT

Publicinfrastructurefacilitiesisthefoundationofnationaleconomy.Entering21century,withenteringWTO,Chinabeesmoreinternational,nationaleconomyremainsdevelopingrapidly.Thelevelofurbanizationraisescontinually.Thebottleneckactionofpublicinfrastructurefacilitiestoeconomicdevelopmentisoutstandingdaybyday.So,itisapressingmatterofthemomenttostrengthenthebuildingofpublicinfrastructurefacilities.

Thepaperanalysesthepresentsituationthatthelackoffundsforconstructiononpublicinfrastructurefacilitiesandtheinefficiencyofmanagement.Itpointsoutthatgeneraladoptionofthemarketprinciplereformmustbeenforced.Introducingtheoriesofprojectclassificationandmarketabilityintoit,thepaperintroducessomemanagementmodelswhichareusedindifferentkindsofpublicinfrastructurefacilities,includingBOTmodel,projectactingbuildmodel,BTmodel.Thepaperanalysestheconcept,applyscope,basiccharacters,significance,financingpattern,process,capitalmanagementandsoon.Meanwhile,itanalysistheproblemsthatexistsintheuseofMTmodelinChina.ItpointsthatBTmodelisnotequaltopayingbeforecontract,themodelthatinvestorisconstructorhasbothadvantagesanddisadvantages.HowtocontrolconstructioncostandqualityofprojectsHowtoinvaderepurchaserisk

Todealwiththeoutstandingproblemsexisting,ThepaperputsforwardaproposalofBTfinancingprojectactingbuildmodelonthesequestions.

aFinally,thepapergivesthecasesofassesprojectofShanghaiexternalringtunnel,reconstructionofShanghaisubwayLine1southstation,projectofthechangjiangriverbridgeinChongqingCaiyuanDamtomakeaauthenticproofanalysis.ShowingthesuperiorityofBTmodel,deficiencyinpracticeandadvicerelated.

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目录

第1章引言1

1.1问题的提出1

1.2国内外研究现状1

第2章BT项目融资模式的理论基础2

2.1我国公共基础设施建设的现状及市场化改革2

等等

2.2我国公共基础设施项目融资的分类实施2

2.2.1公共基础设施项目分类的界定与内涵2

等等

第4章BT项目融资模式的运作4

4.1BT模式的融资方式4

4.1.2项目融资方式的运用示例4

等等

第8章结论与展望5

8.1结论5

8.2展望6

参考文献7

附录A×××××8

致谢9

个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果10

第1章引言

1.1问题的提出

公共基础设施是国民经济赖以运行的基础,一个国家要想得到可持续性发展,就必须大力发展公共基础设施参考.进入21世纪,随着我国加入WTO,国际化程度越来越高,国民经济继续快速发展,城市化水平不断提高,北京取得2016奥运主办权和上海取得2016世博主办

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权,所有这些都使公共基础设施建设对经济发展的瓶颈作用显得日益突出,因此,加强公共基础设施建设成为我们的当务之急.

另外,BT项目在深入运用的实践过程中引发了相关问题,项目的建设费用过大问题,投资方建设资金不到位,项目回购风险问题,项目工程质量问题及项目运作的建设管理方式等问题逐渐暴露出来,目前还没有较好的解决办法.基于上述这些问题,本文拟对BT模式进行系统地研究,包括对它在使用过程中暴露出来的问题的解决对策进行较为全面的分析.

1.2国内外研究现状

BOT最初产生于国外,许多文献进行了比较深入的研究.

第2章BT项目融资模式的理论基础

2.1我国公共基础设施建设的现状及市场化改革

2.1.2我国公共基础设施建设的现状

由于基础设施具有基础性,自然垄断性,公共产品性,外溢性等特征,因而历来被认为是政府最有理由干预的经济领域.事实上,各国政府,特

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