图书馆类论文范文集,与图书馆应对数据库商业版权的综述相关本科毕业论文

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专题

编者按：随着数字技术的发展和网络的普及,图书馆的信息资源在构成上已经出现了很大变化,相当多的图书馆数字信息资源已经超过传统纸本文献从而占据了主导地位,而数据库作为存储数字信息资源的主要载体,已经成为图书馆资源建设的重要对象.然而,由于开放网络环境中获取数字内容的便捷性和在线交易的无形性,数据库内容很容易被非法复制、传播甚至篡改,使得数据库的拥有者和使用者之间的权益关系愈发复杂,数字资源商业版权与数字资源自由使用之间的矛盾更加尖锐.国外数据库商为了获取最大的商业利益而采用各种商业版权模式,必然会限制公众对信息资源的自由获取；图书馆作为公益性机构,有向公众提供信息获取的权利和义务,为了完成自己的使命,图书馆需要引进国外数据库.而如何协调好数据库商业版权与图书馆向公众提供数据库使用之间的关系,就成为了当今图书馆不得不面对的一个重要课题.由北京大学信息管理系刘兹恒教授主持的国家社科基金项目《国外数据库商业版权模式及图书馆应对策略研究》,就是要对国外数据库的商业版权模式进行梳理,探讨其发展的趋势,同时也为图书馆应对国外数据库商业版权,充分保障用户合理合法利用数据库资源的权利提出相应的对策建议.

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本期专题的一组论文,就是刘兹恒研究团队在这方面的初步研究成果.《图书馆应对数据库商业版权的研究综述》是一篇综述性的文章,反映了国内外图书馆界关于这一主题的研究现状；《美、德两国数据库版权保护的法律模式及对图书馆的影响》主要阐述了以美国为代表的英美法系和以德国为代表的大陆法系对数据库版权的法律保护模式,通过对提及的法律体系中与图书馆相关的法律政策进行分析,为图书馆利用国外数据库提供启示和应对措施；《挪威版权延伸性集体许可制度探析》以挪威国家图书馆Bokhylla计划为例,探讨了版权延伸性集体许可制度这一解决数字作品使用版权问题的成功模式及其意义；《数字时代私人复制的版权补偿金制度改革趋势》回顾了版权补偿金制度产生的原因和发展历程,指出在信息技术和DRM体系对版权补偿金制度的冲击下,该制度仍然有必要继续存在,但改革也势在必行；《三网融合环境下图书馆著作权新风险及对策研究》揭示了三网融合时代的到来,图书馆业务面临的著作权冲突将更加多样化,讨论了三网融合环境下图书馆著作权风险的成因和应对策略.这组论文对图书馆开展数据库版权管理工作有一定的参考价值.

刘兹恒

摘 要：如何协调数据库版权保护与图书馆向公众提供数据库资源自由使用的矛盾,是当前图书馆学研究中一个亟待解决的问题.文章对图书馆应对数据库商业版权国内外研究现状进行综述,指出国内研究的不足,提出相应的改进建议.

关 键 词 ：数据库 商业版权 图书馆

中图分类号： DF523；G250.7 文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2014）03-0001-09

Review of Domestic Study on Library Coping with Database Copyright

Abstract It is an urgent issue in library field that how to coordinate the contradiction between copyright protection of database and library providing free access to database resources for public. This paper gives a review of study on library coping with database copyright and points out the shortings of domestic research, and then puts forward some improvement suggestions.

Keywords database； copyright； library

随着数字技术的发展和网络的普及,相当多图书馆的数字信息资源已经超过传统纸本文献占据了馆藏的主导地位,而数据库作为存储数字信息资源的主要载体,更是成为了图书馆信息资源建设的重要对象.然而,由于开放网络环境中获取数字内容的便捷性和在线交易的无形性,数据库内容很容易被非法复制、传播甚至篡改,使得数据库的拥有者和使用者之间的权益关系愈发复杂,数字资源商业版权与数字资源自由使用之间的矛盾更加尖锐.而目前国外数据库拥有者凭借其垄断优势及全球范围内知识产权保护出现强化的趋势,往往在数据库的价格、使用等方面提出越来越多的限制条件.因此,如何协调数据库版权保护与图书馆向公众提供数据库资源自由使用的矛盾,就成为了亟待解决的问题.为全面了解国内外在图书馆应对数据库商业版权方面的研究现状,本文进行了相关的文献调研工作,在总结研究成果的基础上,指出其存在的不足并提出一些改进意见.

1.国外研究综述

1.1 文献概况

对国外研究状况的文献调研主要依托图书馆与信息科学文摘数据库（Library and Information Science Abstracts, LISA）以及Proquest、EBSCO等学术期刊全文数据库进行.同时,笔者还以重要论文的参考文献作为线索,补充了一些用检索式难以覆盖却实际相关的文献.总体来看,国外相关的研究文献数量并不是很多.

国外的研究基本上可以概括为两大类,即综合研究和专题研究.前者主要是全面介绍图书馆与数据库商业版权的各个方面,包括相关的基本概念、案例分析、版权纠纷的解决途径以及版权管理的内容、方法等；后者主要是针对某种具体的侵权类型展开讨论,或是聚焦于图书馆为规避版权风险而应注意的某个方面.

1.2 综合研究 这部分文献涉及的内容较为全面,切入点也不尽相同,但主要的研究对象基本上是围绕分析版权法律法规对于图书馆电子资源获取与管理的影响、梳理“授权用户”定义的变化、提出图书馆规避侵权风险的对策等几个部分展开.

1.2.1 版权法对图书馆电子资源获取与管理的影响

为应对数据库商业版权,图书馆需要熟悉和了解现行的版权相关法律法规,以应用相应条款、规定维护自己的合法权益.因此,许多学者都致力于版权法规的研究.如Leslie等人[1]分析了美国《数字千年版权法案》（DMCA）、《版权扩张法案》（CTEA）、《统一计算机信息交易法》（UCITA）等版权方面的现行法律对图书馆电子资源获取、馆藏发展、馆藏管理等活动的影响；Klinefelter[2]则详细阐述了UCITA、DMCA与数字资源、版权等相关的法律法规如何影响图书馆传统服务（如馆藏发展、流通、馆际互借与文献传递等）的开展.

1.2.2 “授权用户”定义的变化

“授权用户”是数据库商业版权研究中的一个常见概念.有学者通过回顾许可协议和访问控制技术的发展,分析了20世纪90年代中期至今“授权用户”定义发生的变化,并认为该变化是一系列社会和技术因素共同造就的结果,具体包括以下几个原因：信息提供商和图书馆之间交易模式与使命的变化,协议条款规范的改变,用来促进或限制访问的技术工具的发展等.他们指出,早期的“授权用户”通过物理位置来认证,访问权被限定在机构IP范围内；但随着代理服务器、IP过滤技术以及认证、授权系统的发展,“授权用户”的范围被扩展,机构的合法用户可以通过特定的用户名、密码进行远程访问.此外,他们还探讨了高校图书馆中公众与校友是否可以作为“授权用户”访问数据库的问题[3].

1.2.3 图书馆的应对之策

对于图书馆如何规避数字版权的侵权风险,目前的研究思路主要分两个层次：一是在图书馆层面,增强知识产权保护意识,采取多种措施防范可能出现的侵权问题,同时增进与数据库商的相互理解和沟通；二是在主管机构层面,制定相应的版权管理政策,从整体上规划和指导版权工作的开展.

在数据库采购阶段,订立合理的电子资源许可协议有助于图书馆争取更有利的使用权、避免版权纠纷,因此不少学者都围绕采购协议的条款设置、谈判技巧、签订方式等进行了研究.如Crawford[4]分析了许可协议的基本特征,解释了常见的许可条款,并介绍电子资源订购协议的结构,讨论了图书馆员需要具备的谈判技能；来自佛罗里达图书馆自动化中心（Florida Center for Library Automation, FCLA）的电子资源许可专家Dygert[5]从谈判技巧的重要性、谈判前的准备工作、方案形成、谈判过程、建立谈判支持系统、吸取以往失误的教训等方面分享了她在许可协议谈判方面的心得.她强调,谈判时应把重点放在和数据库商的共同利益上,以达到某种意义上的双赢； Carol[6]认为,在许可协议的谈判过程中,单个图书馆的力量十分有限,可采取组建州内“电子资源购买俱乐部”的形式与数据库商谈判,获得全州范围内的许可协议,以降低购买费用,获得更多的使用权利.

制定和公布访问策略也是图书馆表明立场、尽到版权提醒义务的一项重要举措.Orick[7]认为,一份好的访问策略能够帮助读者明确谁是授权用户,访问应基于何种情况和目的,会受到哪些制约等 .Horava[8]通过调查发现,很少有图书馆会将许可协议中的关键信息提供给用户,这使得用户不清楚在使用数字资源时的注意事项,也对图书馆在资源采购中付出的努力和费用毫无概念.图书馆需要制定并公布清晰易懂的访问策略,如解释许可协议的主要内容,列举资源使用方面的版权限制和违规行为的后果,介绍图书馆的馆藏发展策略以及在数字资源采购联盟中的角色,甚至可以将出版商各式各样的商业模式、定价策略包含其中.他进一步指出,良好的访问策略能够培养用户合理合规地使用数据库资源,并在此过程中建立起对图书馆的理解与尊重.

鉴于不少版权纠纷都是因用户不当使用数据库而引起,所以图书馆应重视对用户进行版权法规、合理使用等方面的教育,这是国外学者们的一个共识.Bay[9]认为,在数字环境下,学术图书馆的用户如果缺乏对版权法和许可协议内容的了解,很容易发生侵权行为,进而引起版权所有人和图书馆之间的诉讼.实际上,调查发现,学术机构的部分用户对版权限制、合理使用的概念存在严重的误解,而处于版权纠纷第一线的图书馆员,在用户版权教育方面做得还不够.他指出,图书馆应将版权知识、合理使用等方面的培训作为用户教育的重要部分. Joint[10]也提出,作为知识产权问题的专家,图书馆员在政策制定、纠纷处理方面有特殊的责任,尤其是要将知识产权教育列入信息素养教学中,着力培养用户的版权意识,避免侵权行为. 此外,Cochenour[11]提到,数据库商通常会要求图书馆尽到告知义务,即向用户通告许可协议中涉及的使用限制条款,以防止违规行为.他总结了目前已有的图书馆应对举措,比如创建单独的许可资源数据库,在其中设置指向使用限制条款的超链接；或者扫描每一份许可协议,将其PDF图像全部公布在某一网页上.他指出,如今用户访问电子资源的方法众多,如何能够清晰有效地将许可协议中的使用限制条款告知用户,已成为了图书馆面临的一个挑战.

当然,适当的技术手段也是图书馆主动规避数字版权风险、避免版权纠纷的一种途径.数字版权管理（Digital Right Management,DRM）是目前对网络中传播的数字作品进行版权保护的主要手段,美国出版商协会将它定义为“在数字内容交易过程中对知识产权进行保护的技术,工具和处理过程”.不少图书馆员在提到DRM时,常把它看成是提供数字资源访问服务的障碍物,但是Bohner显然有不同意见.他撰文指出,数字版权管理系统（DRMS）通过机读语言的形式,收集和管理图书馆签署的各种电子资源许可协议,鉴别数字资源的版权归属,实时跟踪监控用户行为,防止非法操作,这些都能为图书馆更好地管理数据库、履行许可协议带来帮助.当然,要达到这一目的,首先图书馆员们应该放弃对DRM的偏见,在其标准化和发展上扮演更为积极主动的角色[12].此外,如何在防止校外非授权用户访问数据库的前提下,为合法用户提供远程访问服务,是图书馆需要解决的一个问题.Lawrence[13]介绍了明尼苏达州立大学的实践,即选择EZproxy作为图书馆的代理服务器,并配合内容管理系统LibData,为授权用户提供校外访问服务. 以上均是从图书馆的角度出发提出的对策.也有学者转换思路,认为要解决矛盾,不能只关注图书馆的诉求,也应尝试理解数据库商的需求,在此基础上寻求双方的共同利益.因此,三位来自学术图书馆的馆员与两位数据库商代表组成了一个临时工作小组,就协议中最关注的部分、许可谈判的难点、协议签订的程序、出版许可证的在线信息交换（Online Information eXchange for Publications Licenses（ONIX-PL）等问题进行坦诚、开放的探讨,以试图在许可协议的关键条款上更好地了解对方的态度与立场,并达到某些可以接受的妥协.通过讨论他们发现：图书馆和数据库商之间并不是原来想象的那样截然对立,在某些需求和目标上双方可以达到共识,这有助于进行更有效的许可协议谈判[14].

此外,也有研究从学校层面给出应对方案：一是组建校园版权工作组,负责与图书馆、教职员工和学生有关的版权工作；二是关注版权法的发展进程,及时了解其最新变化；三是向教职工提供简明易懂的相关法律信息；四是开展全校范围内的版权教育活动,提供合理使用方面的指导；五是与相关的校外团体结成同盟,积极参与版权问题的讨论,代表学校发出权利诉求的声音[15].

1.3 专题研究

这部分文献基本上是针对某个问题展开详细讨论,涉及数字资源过量下载、许可协议、图书馆服务与远程教育等问题.

1.3.1 数字资源过量下载

数字资源过量下载现象是目前版权纠纷的主要起因之一.对如何解决这一问题的研究主要涉及原因剖析、案例分析、对策建议等.

Baker等人[16]指出,数字资源过量下载情况分两种：一种是图书馆授权用户出于各种原因,利用机器人等快速下载工具违规使用数据库；另一种是非授权用户发现网络安全的漏洞,利用开放的代理服务器或其他手段非法访问数字资源.这些行为会使数据库提供商中断服务,直到图书馆进行调查并中止用户的违规操作.他们介绍了2004年田纳西大学图书馆对三起过量下载事件的处理过程和经验,这些事件涉及校外人员盗取学生的用户名、密码并通过代理服务器进行校外访问,校内合法用户对某种电子期刊的短时大量下载,非法用户通过校内架设的开放代理服务器访问数据库.

对策方面,Baker等人[16]分事前、事中、事后等阶段分别给出了相应的建议.首先,图书馆应未雨绸缪,开展必要的预防措施：（1）为避免用户直接侵权行为的发生,图书馆应履行注意义务,使用户清晰地了解数据库在使用方面有哪些限制.具体方法有：在电

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