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摘 要 ：收集了中国30个省市自治区的创新政策并对其进行归类和量化.通过对比固定效应模型和加入工具变量的两阶段最小二乘法的计量结果发现,在加入了政策工具变量后,大部分的创新政策能有效地减少化石燃料消费量,提高可再生能源消费量.
关 键 词 ：能源消费；创新政策；工具变量；内生性
中图分类号：F426 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2013）11-0001-05
The Effects of Endogenous Innovation Policies for Energy Industries on Energy Consumption in China
LV Mingjie1, 2, CHEN Song1, LOU Yong 1
（1. School of Economics and Management, Tongji University, Shanghai 200092；
2. Shanghai Lixin University of Commerce,Lixin Accounting Research Institute, Shanghai 201620）
Abstract： This paper examines the effects of energy industry innovation policies in China on energy consumption in energy industries. It considers multiple types of innovation policies for energy industries, including innovation policies on environmental protection, technological innovation and financial incentives etc.. It analyzes how the different kinds of innovation policy for energy industries impact different kinds of energy consumption using instruments to address the potential endogeneity of the policies. The result shows that most energy policies can reduce fossil fuel consumption and increase renewable energy consumption.
Key words： energy consumption； innovation policies； instrument variables； endogeneity
1.引言
当今世界面临着异常严峻的能源现状,而能源领域的技术创新可以提高能源的利用效率,降低能源的使用成本和风险,同时扩大能源的供应,提高能源的转化效率,减少能源排放对环境的负面影响.但是,能源技术的创新也因为其外部性、公共物品特征和缺乏购买力的人群需求等[1]面临一个长期的、充满不确定性的过程[2].由于市场失灵,政府对能源产业中有关创新行为的干预显得异常重要.
能源消费结构的转变——从传统化石燃料能源到新能源或可再生能源也是能源产业创新政策作用的结果之一[3].环境保护政策增加了能源消费成本,从而促进节能技术的使用.新技术在能源领域的应用导致能源价格的变动,进而影响能源消费[4].本文在对中国能源产业创新政策分类的基础上,研究能源产业创新政策对中国传统化石燃料、可再生能源等消费的影响,评述了中国能源产业创新政策中存在的问题.
2.中国能源产业创新政策分类及概述
创新政策在弥补市场失灵、建立创新网络、创造良好的创新环境和提高整体创新能力方面发挥了重要的作用.由于创新已超越了科学与技术范畴,因此创新政策应该包括科技政策,但不应局限于科技政策[5].同样,单独的产业政策似乎也不足以推动创新.由此可见,科技政策、产业政策和创新政策互有交叉.根据中国创新政策制定者的理解,科技政策是创新政策的起点,主要针对建立和培育科技进步的制度.张治河等将产业创新政策系统作为产业创新系统中重要的一部分[6].与此同时,财政、税收以及其他金融政策在创新政策中的地位也在逐渐提升,这种状况不仅反映了中国创新政策制定过程的复杂性,也反映了科技政策和产业政策、科技政策和金融政策等之间都有交叉.Huang认为中国的创新政策可根据其作用分为以下几类：培育创新环境、建立引导创新的有效机制和加强科技成果转化[7].尽管如税收、R&D补贴和贸易限制及促进等政策一般被认为是产业政策,但中国科技部还是将该类政策归类于“创新政策”.因此,如果创新是期望的结果,那么相关政策——不管其是否可以同时归类到科技政策、产业政策、财政政策、税收政策还是金融政策,都可以被认为是创新政策[8].
通常情况下,环境保护政策会对经济活动产生重要的影响.一方面能源使用效率的提高有助于减少化石燃料的消耗和温室气体的排放并提高生产力；另一方面减少能源消耗可能会对经济发展产生负面影响,但若考虑到减少二氧化碳排放的经济成本,那么这种行为不但能够有效地减少二氧化碳排放且还有可能对经济发展产生正面影响[9].循环经济的发展为有效利用能源提供了一种新的途径,它以尽可能小的资源消耗和环境成本,获得尽可能大的经济和社会效益,从而使经济系统与自然生态系统的物质循环过程相互和谐,促进资源永续利用,是促进经济和环境协调发展的一种双赢模式[10].人力资本对技术创新的作用十分重要,人力资本含量的提高将直接导致劳动者科学技术和文化素质的提高,拉动技术创新的物质资本投入要素使用效率的提高进而提高技术创新水平,还会提高技术创新的管理水平进而提高技术创新的产出水平[11].许多企业会通过产品创新来改善产品质量并通过过程创新来降低生产成本,科技型企业发展严重依赖于新产品的发明和使其商业化能力[12].目前,知识产权保护在环境保护技术扩散中的作用还存在争议详细讨论见Maskus （2010）[13]. . 综上所述,本文中的能源产业创新政策体系如图1所示.
能源创新政策环境保护政策（HJBHit）
技术创新政策（JSCXit）
金融创新政策（JRCXit）
产品创新政策（CPCXit）
创新人才政策（CXRCit）
知识产权政策（ZSCQit）
循环经济政策（XHJJit）
图1 能源产业创新政策分类
3.计量模型及数据描述
本文将所有的自变量分为经济变量和创新政策变量两大类.在经济变量中,选取工业生产出厂价格分类指数（煤炭价格指数、电力价格指数和石油价格指数——lncoalpriceit、lnpowerpriceit和lnpetroleumpriceit）来衡量能源价格对能源消费的影响.选取人均GDP（lnGDPCit）来衡量省市自治区经济发展对能源消费量的影响.作者认为,人均GDP代表一个省市自治区的富裕程度,该省市自治区越富裕,能源消费则应该越高（假设1）.选取第三产业GDP占总GDP的份额（lnservicesit）和第二产业GDP占总GDP的份额（lnindit）来衡量工业结构的变化对能源消费的影响.若第二产业GDP占总GDP的份额增加,则能源消费增加；若第三产业GDP占总GDP的份额增加,则能源消费减少（假设2）.为了衡量私人经济发展对能源消费的影响,本文用国有企业增加值占工业增加值份额（lnstateit）作为衡量指标,并用轻工业总产值占工业总产值份额（lnlightit）来衡量工业结构的变化对能源消费的影响,假设轻工业总产值占工业总产值的份额越大,能源消费量应该越低因篇幅
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本文以30个省市自治区由于西藏缺失数据较多,故删除. 为样本,并将所有数据的时间跨度调整为2002～2010年因煤炭价格指数、电力价格指数和石油价格指数从2002年开始分省市自治区进行统计,故调整时间跨度. .所有的GDP数据和能源价格指数数据都修订为2002年不变价.根据Hofman和Labar的研究[14],本文的模型如下已通过Hausman检验对固定效应模型和随机效应模型进行筛选,检验结果显示,所有的模型均为固定效应模型.另外,将筛选后的固定效应模型和带年份虚拟变量的固定效应模型再一次进行对比,若时间效应P值检验显著,则选取带年份虚拟变量的固定效应模型；若时间效应P值不显著,则选取不带年份虚拟变量的固定效应模型. ：
lnECit等于β0+β1lncoalpriceit+β2lnpowerpriceit+β3lnpetroleumpriceit+β4lnGDPCit+β5lnindit+β6lnservicesit+β7lnlightit+β8lnstateit+β9HJBHit+β10JSCXit+β11JRCXit+β12CPCXit+β13CXRCit+β14ZSCQit+β15XHJJit+（Iyeart）+αt+εit （1）
若将式（1）中的（Iyeart）省略,式（1）表示固定效应模型,否则为带年份虚拟变量的固定效应模型.其中,i表示各个省市自治区,t表示时间,αi代表固定效应,εit为误差项.Iyeart为年份虚拟变量,用来控制除经济变量和创新政策变量之外跟时间有关的因素的影响.lnECit表示不同种类的人均能源消费量.
4.计量分析结果及讨论
政策会通过影响因素的积累进一步影响能源消费.因此,大多数研究者承认,政策对经济增长的影响存在内生性问题[15].为了探讨创新政策内生性对能源消费的影响,采用2SLS固定效应模型来进一步进行研究.本文用滞后一期的创新政策变量和除去特定省市自治区,其他各省市自治区不同类型创新政策的加总作为工具变量由于知识产权政策的工具变量无法通过弱工具变量检验,所以在2SLS固定效应模型中删除了知识产权政策变量及其工具变量. ,在表1中对固定效应模型（FE）和2SLS（IV-FE）模型结果进行了比较.在显著的变量中,FE模型和IV-FE模型具有相同的趋势,这说明创新政策变量的确具有内生性.所有模型均采用STATA120进行计量分析和检验.限于篇幅,仅对2SLS模型的结果进行解释说明.
本篇论文来源:http://www.sxsky.net/shuishou/zgsw/446684.html
作者将能源消费分为两大类,一类为人均化石燃料消费,另一类为农村可再生能源消费量.从表1中可以看到,人均GDP和人均能源消费总量、薪柴消费量、焦炭消费量、汽油消费量及柴油消费量均为正向相关关系,这也印证了假设1.只有人均煤油消费量和人均GDP成负向相关关系,这可能是由于煤油逐渐被其他能源所替代使用而造成的.另外,作者发现第二、第三产业GDP占总GDP的份额均和人均沼气消费量呈正向相关关系,而第二产业GDP占总GDP的份额却和人均汽油消费量成负向相关关系,即说明随着我国第二、第三产业的发展,可再生能源的消费量在逐渐增加,而在第二产业生产过程中化石燃料的消费量在逐渐减少.与此同时,人均煤油消费量及人均柴油消费量随着轻工业总产值占工业总产值份额的增加而增加.从图2、图3和图4可以看出,不同种类的化石燃料在第二、第三产业以及轻工业中的消费量有所区别.其中,煤炭、柴油在第二、第三产业及轻工业中都为主要消费能源,且煤炭的消费量在第二产业和轻工业、柴油的消费量在第三产业中分别占据了第一的位置.第二产业GDP占总GDP的份额从2006年以后一直在减少,尽管2009年之后有小幅的回升.与此同时,第三产业GDP占总GDP的份额从2004年以后一直在增加,尽管2009年之后有小幅的下降.这说明中国的产业结构在逐渐发生转变,且中国政府2008年之后出台的有关支持重工业发展的政策 绩效显著.随着国有企业工业增加值占工业增加值
的份额的增加,人均沼气消费量也有所增加,这说明
国有企业在能源消费结构的转变中起着重要的作用,而1998～2001年国有企业改革对国有企业提高生产效率、减少能源消耗有着重要的影响.
从表1中看到,环境保护政策和人均能源消费总量、人均沼气消费量、人均薪柴消费量以及人均焦炭消费量均呈负向相关关系.这说明各省市自治区的环境保护政策有效地减少了能源消费.虽然沼
气根据《中华人民共和国可再生能源法》,沼气等属于生物质能；根据世界银行的定义,沼气等为可燃性再生资源和废弃物. 属于可再生能源,但由于其并不属于清洁能源世界银行对清洁能源的定义：在生成过程中不会产生二氧化碳的非碳水化合物能源,包括水能、核能、地热能和太阳能等. ,所以其消费量的减少有助于环境质量的进一步改善.尽管技术创新政策小幅地提升了人均汽油消费量和人均柴油消费量,这也许是因为技术创新使得生物柴油和生物汽油产业迅速发展,有效地降低了其生产成本,并增加了其消费量.金融创新政策和人均薪柴消费量、人均汽油消费量呈负向相关关系,这说明税收、财政、政府采购、专项资金等金融创新政策有效地减少了一些种类的能源消费量.产品创新政策和人均汽油消费量负向相关,这说明能源产业中产品创新有效地减少了人均汽油消费量.创新人
才政策和人均沼气消费量、人均柴油消费量正向相关,这验证了能源产业中通过人力资本进行技术创新,从而进一步发展新能源产业,实现新能源消费量的增加.循环经济政策分别和人均沼气消费量、人均焦炭消费量以及人均煤油消费量正向相关,这也印证了以往研究的结论：循环经济的发展使得充分利用沼气成为一种处理农业废物、延长农产品生产链、寻求生态和经济的双赢模式,以及实现生态改善和结构优化、获得更大的经济社会和环境收益的有效模式[16].
5.结论
评估创新政策对于能源消费的影响具有十分重要的理论意义和实际意义.本文的主要贡献在于将环境保护政策、循环经济政策等纳入创新政策体系,建立了创新政策的工具变量,即以滞后一期的创新政策变量和除去特定省市自治区、其他各省市自治区不同类型创新政策的加总作为创新政策的工具变量,并验证了该工具变量的有效性及内生的创新政策对不同类型能源消费的影响.研究表明,创新政策能减少大部分的化石燃料消费量,同时提高可再生能源消费.尤其是环境保护政策对大多数的能源消费都会起到抑制作用；相比较而言,其余几种创新政策对许多种类的能源消费的影响并不明显,甚至起到相反的作用,因此,我国能源产业创新政策还需要进一步的完善并加强其针对性.
参考文献：
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[2]Jacobsson, Anna Johnson The Diffusion of Renewable Energy Technology： An Analytical Framework and Key Issues for Research [J]. Energy Policy, 2000,28（9）：625-640.
[3]Steward F. Transformative Innovation Policy
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