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摘 要：随着传统贸易壁垒的作用逐渐转弱,技术性贸易壁垒的作用日渐突显出来.总结发达国家技术性贸易壁垒的经验及给予的启示,并正确评价发展中国家技术性贸易壁垒的建设情况,这对发展中国家如何应对发达国家的技术性贸易壁垒具有一定的现实意义.
关 键 词 ：技术性贸易壁垒；发达国家；发展中国家；启示；评价
技术性贸易壁垒对当今国际贸易的发展产生着重要的影响.技术性贸易壁垒已成为非关税壁垒的重要组成部分,成为各国保护本国产业和促进对外贸易发展的重要手段.
从国际贸易的实践来看,主要是发达国家对发展中国家实施的技术性贸易壁垒较多,而发展中国家主动对发达国家实施的技术性贸易壁垒较少.世贸组织曾对利用标准作为技术性贸易壁垒的520例贸易诉讼案进行诉讼来源分析,结果显示：发达国家提出的有关技术标准方面的诉讼案件(402件,占77%)是发展中国家(114件,占22%)的3.5倍.这充分反映了发达国家和发展中国家充当TBT实施主体的严重不对等性.
因此,加强对发达国家和发展中国家技术性贸易壁垒的研究,这对包括我国在内的发展中国家应对国外的技术性贸易壁垒以及构建我国比较完善的技术性贸易壁垒体系都有一定的现实意义.
一、发达国家TBT的启示
(一)TBT体系构成清晰明了,覆盖领域广泛,完善有效
发展国家TBT体系构成清晰明了,尤以欧盟为甚.欧盟的技术性贸易壁垒主要由欧盟指令标准认证制度检验检疫措施等组成.指令是对成员国有约束力的欧盟法律,各成员国需要制定相应的执行法令.指令只写出基本要求,细节由技术标准规定.经过发展欧盟逐渐形成了上层约300个为数不多的,但具有法律强制力的欧盟指令,下层是由上万个包括具体技术内容,厂商可自愿选择的技术标准组成的两层结构的体系.
同时,发达国家的技术性贸易壁垒覆盖的领域很广泛,如美国的技术法规或标准大都以保障消费安全保护环境及国内市场秩序维护国家安全为出发点,几乎涉及到美国社会及公众生产生活的每个层面.美国针对每一种产品,包括其生产与进口行为,基本上都定有相应的法律法规或标准；并以标准检测标识及认证等手段,为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手段.
总体来看,发达国家的技术性贸易壁垒的构成比较完善,体系的运作也很成熟,有效地维护了本国经济利益,值得发展中国家借鉴.
(二)TBT体系的构成既要以国家利益为重,又要在程序上符合WTO有关规定
美、欧、日等发达经济体,在技术性贸易壁垒体系的建设过程中,都以国家利益为重.如美国在技术标准的采用时,有些标准甚至与国际标准相冲突,其根本原因就是从国家利益的角度考虑,以最大限度地维护国家利益.
但由于发达国家大多奉行“程序至上”的原则,因此发达国家在制定比较重大的技术性贸易措施时,在程序上又符合WTO的有关规定.具体体现在发达国家对技术性贸易壁垒的通报数量上.近年来,发达国家通报的TBT的数量虽然呈缓慢下降趋势,而通报的SPS的数量呈大幅度上升的态势,TBT和SPS的通报总量上增加较快.
(三)积极推进国家标准化战略,提高产品的国际化标准水平
为了提升出口产品的国际市场竞争力,主要发达国家都确立了标准化战略&
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发达国家通过积极推进标准化战略,有效地提高了产品的国际化标准水平,在国际贸易的竞争中有力地维护了本国的经济利益.
(四)利用多边贸易体制,积极签订互认协议,使发达国家之间得到协调和统一
为了减少重复检验带来的成本增加,欧盟和美国等发达经济体非常重视签订各种互认协议.通过相互承认对方合格评定程序的结论来推进双边或多边贸易的发展,如欧盟和美国达成的互认协议,据威尔荪的推算,仅电信和信息技术产品方面就会给消费者和生产企业节省14亿美元.近年来,欧盟还分别与日本、澳大利亚、新西兰、加拿大、以色列、瑞士、匈牙利和捷克共和国等国达成相互认可协议.到目前为止,在世界贸易组织成员通报的相互认可协议及其相互认可谅解备忘录中,发达国家占有绝对的比重.
发达经济体之间通过签定互认协议,降低了出口产品的成本,并对消费者福利产生积极的影响,使得发达经济体之间得到协调和统一,从而有力地促进了发达经济体之间国际贸易的发展.
(五)积极参与国际标准的制定,力争在国际标准的制定中发挥积极作用
美国、日本与欧盟都非常注重在国际标准制定中的主动权.以欧盟为例,欧盟各成员国都积极参与国际标准的制定工作,争取在国际标准的制定中取得主动权.发达国家积极参与国际标准化组织的活动,其根本目的力求在这些组织中扩大发言权,尤其是通过制定国际标准而将本国的标准变为国际标准.另据统计,德国标准化协会在ISO中的贡献率为19%,英国标准协会为17%,美国国家标准化组织为15%,法国为12%,而世界其他地区总的贡献率才39%.这充分说明了发达国家通过积极参与国际标准化活动,从而在国际标准的活动中占据了主动权.
（六）既要提高政府行为的权威性和有效性,又要充分发挥非政府行为的作用
从美、欧、日的情况来看,有一个共同的特点,就是越来越多地将大量的技术标准、合格评定与认证工作交由非政府机构来做,以更多地发挥非政府行为的作用.在日本,政府也积极引导一些非政府机构参与到技术标准和合格评定程序的建设中来.尤其是美国,甚至在一些技术法规的制定工作中,非政府机构也积极参与并发挥了积极的作用.发达国家这么做,其目的是可以减轻政府在制定技术标准和合格认证方面的负担和压力,根据行业技术的发展和市场的变化,及时制定或协调相关的技术标准,展开合格评定与认证工作；同时,还可以充分利用WTO《TBT协议》对非政府行为间接约束提供的弹性空间,使技术性贸易壁垒更具有隐蔽性、灵活性和有效性.
大多数发达国家的标准化机构都是非政府机构.如美国国家标准协会（ANSI）英国标准学会（BSI）法国标准化协会（AFNOR）德国标准化协会（DIN）等,即使是国际公认的质量认证机构ISO本身,也是由各国中央政府指定的非政府机构联合组成的.因此,大多数发达国家都充分发挥非政府机构的作用,在政府机构与非政府机构之间形成一个层次分明职责明确合作协调行之有效的技术性贸易壁垒体系.
二对发展中国家TBT的评价
（一） 发展中国家的TBT体系构成与发达国家相比,还有诸多不尽完善之处
总体来看,与发达国家相比,发展中国家的TBT体系构成还不完善,还有许多薄弱残缺的地方.如日本1994年拥有8184个工业标准和397个农产品标准,目前已接近2万个产业标准；欧盟各国拥有技术标准已超过10万个；美国的技术法规和技术标准更是名目繁多.而发展中国家的情况却不尽如人意,尽管一些新兴工业化国家和发展中大国比较注重技术标准,如印度、巴西等国已拥有了6000个以上的标准,但更多的发展中国家的技术标准体系还处于残缺薄弱的状态,不能完全适应现实发展的需要,与国际标准体系难以接轨.
不仅如此,发展中国家的标准水平与发达国家还存在一定的差距.发达国家多采用国际标准,或采用比国际标准更高的国家或行业标准,而广大发展中国家使用的标准普遍比国际标准低,对国际标准的采标率也比较低,技术标准的更新换代的周期也比较长.
(二)发展中国家在充分利用多边与区域合作机制方面还有待加强
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据世贸组织通报, WTO各成员方彼此间已签订相互认可协议和其他相互谅解备忘录,其中发达国家占有绝对的比重.如印度虽然是发展中国家中的标准大国,但是,印度的技术标准升级成果也很少与其他发展中国家或发达国家相互认可.
虽然近年来也有一些发展中国家仿效发达国家的做法,重视双边与区域合作和协调机制,如哥伦比亚和厄瓜多尔、乌干达和坦桑利亚、秘鲁和委内瑞拉等国达成了双方相互认可的协议.但是,这些发展中国家彼此间不是有历史渊源,就是边界毗邻,或经济发展和技术水平同质化,与发达国家在技术性贸易壁垒方面的协调和相互认证难以相提并论.所以,发展中国家没能充分地利用多边与区域合作机制,这方面还有待加强.
(三)发展中国家在长期内还将处于被动应对的局面
虽然像韩国等少数发展中国家早在1992年就将本国的标准升级为国际标准,但广大发展中国家由于使用的标准普遍低于国际标准,更低于一些发达国家实际使用的标准,尽管发展中国家和发达国家的差距可能会逐渐缩小,但在长期内,广大发展中国家处于被动应对的地位是不会改变的.这也符合普雷维什的中心―外围论的有关论述.即由发达国家组成的中心在整个国际经济体系中居于主导地位,而广大发展中国家在整个国际经济体系中居于从属地位,在技术性贸易壁垒体系的构建和运作中,发展中国家和发达国家的这种差异也将长期存在.
(四) 过分强调政府行为的作用,没能充分发挥非政府行为的积极性
大多数发展中国家在TBT的构建过程中,过分强调政府行为的作用,而不注重充分发挥非政府行为的优势和作用.由于受传统体制的影响,我国目前也是政府部门直接承担了太多的技术标准与合格认证等方面的工作.而现有的各种非政府机构散而小,知名度与影响力也不大,企业与专业团体没能在这方面发挥出应有的作用.所以在技术性贸易壁垒的问题上,往往显得比较被动,顾此失彼.
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因此,应该借鉴国外经验,充分发挥非政府机构的作用,在政府机构与非政府机构之间形成一个层次分明职责清楚合作协调行之有效的技术性贸易壁垒体系.政府尤其是中央政府应该“有所为有所不为”,在法规的制定方面应该承担起主要职责,而大量非强制性的技术标准包括行业标准可以交由非政府的标准机构或行业协会、企业与专业团体去做,减少贸易往来中的政府间摩擦,这样一方面提高了政府行为的权威性,另一方面又充分发挥了非政府行为的作用.
(五) 在长期的实践中,发展中国家也积累了一些有益的经验
在长期应对发达国家的技术性贸易壁垒的过程中,广大发展中国家对技术性贸易壁垒也日益重视,并在实践过程中积累了一些有益的经验.
如韩国充分利用《技术性贸易壁垒协议》中的灰色区域,大打“擦边球”,为国家利益服务.印度和巴西也积极利用此类方法设置本国的技术性贸易壁垒,让一些发达国家的产品出口受阻,积极维护本国利益.尤其是巴西在体制建设方面取得了较大的成绩,形成了一套适合贸易发展需要的部门之间配合有力反应快速的应对体系,并且其对主要贸易对象国的壁垒预警方面的建设也值得广大发展中国家借鉴.其主要做法包括：一是加强部门之间的协调配合,二是巴西贸易网站对巴西出口到美国中国印度澳大利亚日本英国等国家和地区的商品遭遇到的技术性贸易壁垒逐一进行分析,从而有针对性地加以解决.
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