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金融服务相关论文范文文献,与我国金融控股公司监管相关本科论文范文

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客户个人非公开信息的安全,
关于我国金融控股公司监管的本科论文范文
金融服务相关论文范文文献
对违反客户资料保密的规定的,应该设有行政处罚.

4. 建立金融控股公司信息披露制度.尽快出台《金融控股公司信息披露办法》,以单行法规的形式,对金融控股公司的信息披露制度加以详尽的规定,使得金融控股公司履行披露义务和监管机构进行监管时,有明确的依据和标准.加强对违法信息披露行为的处罚力度.目前我国对内幕交易和违法信息披露行为的处罚主要是责令改正、处以行政性的警告和罚款,若构成犯罪,则最高可处10年刑期.对上市公司违规信息披露的多数处罚形式为交易所对违规上市公司的公开谴责、证监会对上市公司的行政处罚.而在发达国家,监管机构对违规信息披露的责任人追究民事和刑事责任,以民事责任为主,遭受损失的投资者可以上诉,要求获得赔偿.因此,我国应当加强对违反信息披露义务的金融控股公司追究民事责任,处罚方式应当以追究民事责任为主,以行政处罚和刑事处罚为辅,加强对投资者损失的赔偿.


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(四)加强金融控股公司监管的国际合作

随着经济全球化,金融控股公司特有的风险已成为潜在的国际金融风险源.因此,加强金融监管的国际合作变得日益重要和迫切,具体包括:与其他国家金融监管当局建立定期磋商和交流制度,通报金融控股公司的经营情况和风险程度.积极参与国际或地区性金融监管组织的活动,并以此作为中国金融控股公司国际合作的组织平台.

(责任编辑钟辉)

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