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[摘 要]归纳总结国内现有研究成果及缺失,既可以为今后的研究提供借鉴,也能在一定程度上减少由于研究角度不同给政策制定部门带来的困扰和误导,为今后的政策建设提供更多的实证依据；同时,还能从理论和实践相结合的角度给出思路,有助于科研学术机构和基层单位人事部门解决当前面对的、棘手的关于成果认定的难题,对学术评价和科研管理起到一定的实际指导作用.
[关 键 词]期刊分类分级系统考察实证文献综述
1期刊的定义
联合国教科文组织1964年11月19日在巴黎举行的大会上通过的决议[1]中对期刊所下定义是：凡用同一标题连续不断（无限期）定期与不定期出版,每年至少出一期（次）以上,每期均有期次编号或注明日期的称为期刊.
《中国大百科全书》对期刊所下的定义是：有固定刊名,以期、卷、号或年、月为序,定期或不定期连续出版的印刷读物[2].
国家新闻出版总署1988年颁布的《期刊管理暂行规定》对期刊的界定是：有固定名称、用卷、期或年、月顺序编号,成册的连续出版物.
从这些对期刊的定义我们不难看出,构成期刊的要素有以下4个方面：①连续出版；②有一个稳定的名称；③每年至少出版一期,有卷、期或年、月等表示连续出版下去的序号；④由众多作者的作品汇编而成.即期刊是指有固定名称、每期版式基本相同、定期或不定期出版的连续出版物,它的内容一般是围绕某一主题、某一学科或某一研究对象,由多位作者的多篇文章编辑而成,用卷、期或年、月顺序编号出版.
2关于期刊分级
国家主管部门1988年11月颁布的《期刊管理暂行规定》、1991年6年颁布的《科学技术期刊管理办法》、2005年10月颁布的《期刊出版管理规定》均没有对期刊进行分级,国家新闻出版署期刊司对有关划分期刊级别问题有如下答复：有关划分期刊级别问题,是一个相当复杂的问题,较难以期刊行政“级别”的高低来划定期刊级别的高低,新闻出版行政机关从未划分过期刊的级别,仅为便于期刊管理工作,将期刊划分为中央单位办的和地方单位办的[3].
但由于众多部门和单位大量的职称评定、成果鉴定、科学研究工作量计算等工作的客观需要,我国期刊实际上又流行着形形色色的分级或准分级现象.这就造成很大矛盾,一方面是主管部门一再强调,所有期刊没有级别之分；另一方面是各部门和单位几乎都在试图或已经给期刊分级,至今相当混乱.
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2.1期刊分级是现实的需要
戴立春等认为期刊分等级是一种客观需求：从部门和单位来说,它们要对成果和作者的业绩、水平进行评价,就必须有个量化标准[4].因此,总希望有现成的“尺子”,以便于评价操作.对办刊者和作者来说,质量较好的期刊办刊者和水平较高的文献作者也希望刊物分级,否则,他们的劳动成果就难于得到应有的评价.科学地评价期刊,进行分等分级,有利于鼓励先进,调动知识分子的积极性,促进科学技术进步和社会生产力的发展.
傅旭东进一步阐述了学术期刊分级的深层原因：①学术评价中存在信息不完全,面临“工具困境”.比如,对具体学术管理机构而言,评价论文存在信息不完全,主要表现为学术管理机构无法依靠自身的知识和能力,对不同领域的学术论文的水平做出比较准确的认定.且学术管理机构在履行学术评价职能时,主要是通过其行政人员来操作.这些行政人员不可能是所有领域的专家,如果没有确定的评价标准,或者缺乏其他信息来源作为补充,他们很难单独完成评价工作,学术管理机构进行学术评价时没有多少工具,而将学术期刊分级与论文的学术水平挂钩,就成为学术管理机构比较理想的选择.②追求学术评价效率.比如,要合理地评价学术论文的水平,学术管理机构必须借助更多的信息来源.但获得更多的有用信息必然要付出代价,很多时候这种代价是学术管理机构不愿意或是无力承担的.因而,他们会选择耗费人力、财力、物力少,所需时间短的方法,以提高评价效率[5].
正确地对期刊进行分级具有重要的现实意义.尹玉吉归纳出如下6点：①能为学术期刊确定一个明确的奋斗目标,起到积极而科学的导向作用.②有利于期刊评估工作的进行.③能为学术成果的评定提供重要的依据.④为学术和技术人员的职称评聘提供科学的依据.⑤能进一步调动人们从事科学研究的积极性,提高科学研究的水平.⑥有利于国家对学术期刊的管理[6].张琳认为：学术期刊划分级别促进了编辑部之间的优秀稿源竞争；促进了审稿质量的提高；促进了编辑校对质量的提高[7].邱均平等指出期刊评价是人文社会科学评价体系中对项目、成果、人员、机构等评价的基础和前提[8].刘贵富进一步阐述了对期刊进行分级的意义在于：首先,对期刊的合理分级有利于促进我国期刊整体质量的提高.核心期刊、方阵期刊及高校科研部门确定的权威期刊、重要期刊等都是我国期刊的精华,是国内名刊.它们对期刊界无疑起到了示范带头作用.其次,对期刊的合理分级具有较强的参考作用：①可以为图书情报界进行期刊采访提供参考；②可以节省读者阅读资料的时间,也有利于读者结合自身科研能力有选择地进行投稿；③可以为新闻出版部门对期刊的科学管理提供参考；④可以为科研管理部门进行学术论文评价提供参考[9].蔡丽珠、汪若洁在《试论我国科技期刊的级别及其影响》的文章中阐述了期刊分级的5个作用[10].
此外,还有很多的研究对此进行了阐述,但内容基本可用上述观点归纳之.
2.2主管部门对期刊分级的实际作为
2.2.1国家新闻出版等管理部门对期刊分级的阐述和组织的活动早在1996年7月,国家新闻出版总署期刊司就“划分期刊级别问题”进行了如下解释和答复：期刊级别问题是一个相当复杂的问题,较难以期刊行政“级别”的高低来划定期刊级别的高低.主要原因是,并非所有的行政级别高的期刊,其所刊登的文章总体质量就高,也并非所有行政级别低的期刊,其刊登的所有文章质量都低.据此,新闻出版行政机关从未划分过期刊的级别,仅为便于期刊管理工作,将期刊划分为中央单位办的和地方单位办的.获得国内统一刊号的期刊,均为正式出版物.此后,国家新闻出版总署又多次强调：从未就学术水平的高低为期刊划分过级别.
但基于加强管理、提高期刊质量、促进期刊事业发展的目的,国家新闻出版总署又曾做过一些规定,举办过一些全国优秀期刊评比评奖工作.而这些规定和评比、评奖工作又在一定意义上被“民间”解读成了对期刊的准分级.
,全国性期刊和地方性期刊.根据原国家科学技术委员会和新闻出版总署颁布的《科学技术期刊管理办法》第6条规定,根据主管部门的不同,分为全国性期刊和地方性期刊两类.全国性期刊是指国务院所属各部门、中国科学院、中国社会科学院、各民主党派和全国性人民团体主管（办）的期刊；地方性期刊是指省、自治区、直辖市各委办厅局主管（办）的期刊.
,期刊评比.①1992年,国家科委、中宣部、新闻出版总署联合进行过全国优秀科技期刊评比活动,从全国3500种科技期刊中评比出351种优秀期刊,其中一等奖50种,二等奖100种,三等奖201种.②1997年底,在国家新闻出版总署的指导与组织下,进行了“首届全国百家重点社会科学期刊&
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