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齐鲁证券有限公司是全国性的大型综合类证券公司,是中国证监会批准的创新试点类券商之一,在全国设有107家分支机构,并控股鲁证期货公司和万家基金管理公司.作为山东省唯一的省属券商,公司目前已跻身国内综合类券商前列,正成为我国证券行业的主力军.盛夏的济南,骄阳似火,记者走进齐鲁证券有限公司,探寻这只近年来国内资本市场跃起的黑马的成功之道.
山东省人民政府《关于做强做大我省金融业的意见》中明确提出：“将齐鲁证券打造成为实力较强、法人治理结构完善、内控机制健全、业务资格齐备的证券公司,成为山东资本市场发展的坚实平台”.多年来,按照省委省政府的这一指示,齐鲁证券人脚踏实地,勇于拼搏,历经市场大起大落,从一家高风险的经纪类券商逐渐成长为综合性创新类券商.究竟靠什么使齐鲁证券逐步壮大、快速发展呢?对此,本刊记者于7月3日专访了齐鲁证券有限公司.
《财经界》记者（以下简称记者）：请您对近年来齐鲁证券所取得的成绩作一下介绍.
李玮董事长（以下简称李玮）：齐鲁证券近几年的跨越式发展是与整个证券行业的综合治理同步进行的.前几年,当许多券商纷纷落马的时候,齐鲁证券能够逆势而上,稳步发展,主要得益于我们坚定不移地选择了走规范发展之路.
齐鲁证券的规范发展始于2003年.2003年下半年,经中国证监会批准,山东省政府决定由莱钢集团控股齐鲁证券.此后的四年,齐鲁证券认真贯彻山东省委省政府和监管部门的各项政策和要求,坚持依法合规经营,化解风险,重组整合,优化创新,四年迈出了四大步：
第一步,化解主要风险,增资扩股,实现了由经纪类券商向综合类券商的转变
莱钢集团控股齐鲁证券后,公司首先下大气力解决主要风险,着力推行制度改革,强化基础管理,理顺内部机制.2004年10月,公司完成了第一次增资扩股,注册资本由5.12亿元增至8.12亿元,并取得了综合类券商的业务资格,为公司的生存赢得了机会和权利.
第二步,讲真话,真整改,实现了向规范类券商的跨跃
从2004年下半年开始,公司按照证监会关于证券公司自查整改工作的统一部署,集中力量,调动资源,精心组织,摸清了风险底数,制定了整改计划,建立了整改责任制,按计划全面完成了历史遗留问题的整改工作,并率先通过了监管部门的验收.自此,公司彻底化解了历史遗留的风险,初步建立起了风险防范的长效机制,提高了规范运作水平.2005年12月,公司通过了规范类证券公司评审.规范类券商资格的取得,为公司拓展生存空间和发展机遇打下了良好的基础.
第三步,抓住机遇,不辱使命,完成了重组山东证券资源的重任
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2004年下半年,天同证券风险显现后,在监管部门的指导下,按照省政府的指示,齐鲁证券积极参与了天同证券的风险处置工作.2006年初,国务院批复了《山东省人民政府中国人民银行中国证监会关于处置天同证券风险重组齐鲁证券有关问题的请示》,明确了处置天同证券风险的原则、基本思路,为公司整合山东证券资源、加快自身发展指明了方向.2006年3月,根据中国证监会的决定,公司对天同证券的经纪业务和营业部实施托管,有效地促进了天同证券的风险处置,维护了山东金融稳定,推动了山东资本市场的发展,得到了省政府和监管部门的充分肯定.
在托管天同证券的同时,公司积极推进增资重组工作.2006年12月,公司完成了第二次增资扩股,注册资本由8.12亿元增至22.12亿元.2007年1月,在中国证监会的支持下,在有关各方的共同努力下,公司受让了天同证券的证券类资产,安置了1200多名天同证券员工,营业部由30家增至87家,管理的客户资产逾千亿元,为公司在更高平台上的发展奠定了基础.
第四步,贯彻“整合、优化、提高”方针,完成第三次增资扩股,发展成为资本实力较强的综合性创新类券商
受让天同证券证券类资产、对人员进行安置后,公司紧紧围绕“整合、优化、提高”六字方针,以创新类券商资格获取为目标,狠抓以下工作：一是基础管理建设方面,全面修订完善了公司内部规章制度,实现了账户、交易、清算、财务的集中管理；建立了95538全国统一客户服务综合平台；2007年6月全面完成了107家分支机构在多家银行的客户交易结算资金上线,成为全国首家全面完成客户交易结算资金多银行第三方存管业务的券商；顺利通过中国证监会验收,成为首批完成账户规范工作的证券公司之一.二是业务体系建设方面,公司在全力推进经纪业务的同时,按照“各种专业化证券业务协同发展”的目标,加快推进投资银行、证券投资、金融创新、固定收益等业务的发展.三是合规风控体系建设方面,2007年初,公司开始探索合规管理体系建设工作,2007年6月被中国证监会确定为设立合规总监建立合规管理制度6家试点证券公司之一,目前已建立了较为完备、管用、高效的合规管理体系,以净资本为核心的风险控制指标动态监控系统处于测试阶段.四是证券集团化建设方面,为实现证券业务的协同发展,2006年以来,公司先后控股鲁证期货公司和万家基金管理公司.五是增强资本实力方面,公司于2008年3月完成了第三次增资扩股,注册资本由22.12亿元增至52.12亿元.六是人才队伍建设方面,公司重组后加大了高端、专业人才的引进力度,招聘了百余名投行、证券研究等专业人才,提升了员工的结构层次.七是企业文化建设方面,公司把企业文化建设作为建立长期竞争力的重要手段来抓,制订了《企业文化建设纲要》,重新设计了企业CI形象,创办了《齐鲁证券报》等,被中国企业文化促进会授予“企业文化创新和诚信建设先进单位”荣誉称号.
通过推进上述七个方面的工作,显著提升了公司的综合经营水平和持续发展能力.2007年8月,公司取得了创新类券商资格,并获得“山东省金融创新奖”、“2007中国证券市场高成长证券公司金钥匙奖”等多个奖项.2007年,公司实现营业收入50.38亿元,净利润20.85亿元,实现了山东省证券业发展的历史性突破.
记者：齐鲁证券在短短几年间取得了这么大的成绩确实令人钦佩,一定有许多值得总结的经验,您能否介绍一下.
李玮：齐鲁证券的发展,离不开省委省政府、监管部门和股东的大力支持,凝聚着员工的智慧和心血.值得总结的经验很多,概括起来主要有以下五条:
该文出处:http://www.sxsky.net/guanli/00519278.html
(一)企业战略是先导
2003年以来,公司围绕“争创一流券商,服务山东资本市场”的目标,制定了多项阶段性发展战略.2004年,公司制定了3年发展战略,确定了2004-2006年的发展目标.总体战略是：化解风险,占领资源,赢得生存和发展的权利.竞争战略是：整合优化经纪业务,培育突破投行、证券投资、固定收益等业务,为把公司建设成为综合类、具有较强竞争力的证券公司奠定基础.2007年,公司制定了2007-2011年发展战略：经过5年的努力,将公司打造为拥有自主创新能力和综合竞争力,倍受社会认知,各种专业化证券业务协同发展,综合排名进入业内前列的证券控股集团.围绕新的发展目标,公司将2008年确定为专业化建设之年,并确定了全力提升以研究能力为中心的核心竞争力,强化传统业务、延伸创新业务、拓展国际业务的战略任务,目前各项业务建设正在有条不紊的进行.
(二)规范运作是根本
公司始终把风险控制、规范运作摆在各项工作首位,牢固树立“合规创造价值”、“规范运作是齐鲁证券的生命线”等风险控制理念,违法、违规的业务无论多小都坚决不做,违法、违规的利润无论多大都坚决不赚.公司逐步建立和完善了法人治理结构、内部控制机制和制度,优化了业务流程,提升了规范运作的管理能力和业务水平.
(三)
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