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有一定偏差,影响了行政执法水平.三、防范行政执法法律风险的建议
(一)修订完善相关法律法规,适应行政执法实践需要
重点是加快金融法律法规立法、修订、清理步伐,为各级行行政执法提供明确的法律依据.一是根据2008年国务院公布的人民银行新“三定”规定,进一步修订完善《中国人民银行法》,将人民银行新增职责以法律的形式确立下来,二是进一步修改《票据法》.加强与相关部门的沟通与协调,积极推动《票据法》修改工作,改善支付结算法律环境,三是进一步完善反洗钱和反恐融资方面的法律规定,通过修改《刑法》、出台司法解释进一步完善反洗钱法律体系,四是尽快出台《银行破产条例》、《征信管理条例》等法规,弥补相关业务领域法律空白.
(二)牢固树立执法程序理念,不断提高行政执法水平
一是研究制定《中国人民银行行政执法操作规程》.以行政执法程序为主线,从立项审批、现场检查、调查取证、事实确认、违规处理和档案管理等方面对行政执法各个环节进行规范,对各个环节中可能发生的风险和应该注意的问题进行提示,对行政执法过程中各种格式法律文书的制作、使用作出统一要求,二是限定行政处罚自由裁量权空间.按照公开公正、过罚相当原则,制定《行政处罚自由裁量权细化标准》,根据违法行为在事实、性质、情节以及社会危害程度方面的差异,对每个行政处罚自由裁量区间作出量化界定,避免行政处罚的随意性,确保行政处罚的合法性、合理性,三是统一研究处理结果.基层央行特别是地市级中心支行,所有行政处罚决定均应提交行政处罚委员会作出,保证法律法规适用在辖区的统一性,避免“相同情况不同处理、不同情况相同”现象的出现,增强行政相对人的认可度,提高人民银行执法权威.
(三)完善行政执法监督机制,强化行政执法监督效果
一是完善行政执法监督制度体系.研究制定《行政执法监督工作规定》,明确行政执法监督的原则、主体、内容、方式和职责分工,为行政执法监督奠定制度基础,二是延伸行政执法监督触角.重视行政处罚委员会、行政许可领导小组等机构的审核监督作用,发挥好行政复议委员会的再监督作用,落实好行政复议意见书和建议书制度,进一步促进行政执法活动规范化,三是增强行政执法监督效能.避免重复监督和监督空白,努力实现行政执法监督全方位覆盖,四是引入外部执法监督.进一步完善外部执法监督机制,明确监督主体、形式、途径及保障措施.
(四)大力加强执法队伍建设,切实提高执法人员素质
一是加强法制队伍建设.要按照本单位行政执法项目多少、工作量大小,合理配备法律事务工作人员,能够满足行政执法工作需要,同时,要通过参加专题培训、以查带训、以岗代训等多种形式加强对法律干部的培训,提高法律干部的法律素质,充分发挥法律工作人员在行政执法过程中的法
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(五)构建法律风险防范机制,努力实现事后救济向事前风险防范的转变
一是完善事先审核把关.各职能部门开展现场检查,必须提前向法律事务部门进行备案,由法律事务部门进行审查登记,避免重复检查,二是加强事中控制.在作出决定、出具法律文书、申请强制执行等行政执法关键环节,法律事务部门要参与进来,职能部门遇到问题要随时向法律事务部门咨询,行政执法过程中,要主动吸纳行政相对人参与进来,做到兼听则明,充分听取行政相对人的陈述和申辩,三是强化事后救济措施.严格落实行政执法责任追究制度,认真执行《中国人民银行行政执法责任追究办法》、《中国人民银行行政执法评议考核办法》等各项制度,通过内部考核和外部评议等形式对执法质量、执法成效进行评价,实施有效监督,并对不正确行使行政处罚自由裁量权行为的执法部门和执法人员追究行政执法责任.
参考文献:
[1]北大法律信息网.2009-03-20.《银行法律风险及防控》.
[2]邱瑞虹.王东风.《论行政许可设定权》.《法制与社会发展》,[J]2000年第6期.
[3]王晓民.《行政审批要依法管理》.《人民日报》.2002.7.10.
[4]李德.《经济全球化中的银行监管研究》[M],北京:中国金融出版社,2002.
课题组负责:天津分行法律事务处
课题组成员:付敬毅武怀英史琳琳
高鑫娟王明华郭振华(执笔人)
(责任编辑秦亚丽)
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