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科斯教授是新制度经济学的创始人,产权理论和交易费用理论的奠基人,他的理论还开启了法和经济学的研究,晚期科斯(至少从1976年开始)又进一步探索经济系统的制度条件和一般规律.

科斯的学术贡献体现在两个方面,一是以科斯定理为代表的产权理论和交易费用理论;二是他所实际使用并在晚期进一步探索的经济学方法论对新古典范式的超越.一般认为,1937年和1960年的经典论文奠定了科斯后来的诺奖殊荣.其实在这些经济学理论贡献甚大的论文发表之后,科斯探索的步伐没有止步,一系列体现与新古典主流范式大相径庭的方法论思想论文至今远未引起人们足够重视.科斯的理论贡献

科斯的经济学理论贡献,我们先用他本人1991年在斯德哥尔摩获颁诺贝尔奖时的演讲来简要说明.“我所做的工作就是指出生产的制度结构对于经济系统运行的重要性”.“《企业的性质》的重要贡献在于,将交易成本明确引入了经济分析”.而我们知道,在正统新古典经济学范式中,企业被设定为一个生产函数,无论市场交易还是企业内部的组织,都是闪电般完成的,交易成本和组织成本为零.在瓦尔拉斯一般均衡中,通过假设一个拍卖人,朝向均衡的运动被简单地无成本、快速完成,从而模型忽略掉了经济系统真正关键的议题.而《社会成本问题》所运用的研究方法将最终改变微观经济学的结构,是通往分析正交易成本经济系统的垫脚石,科斯定理的意义动摇了庇古体系.一旦从零交易成本的王国走向正交易成本的王国,则法律体系的至关重要性就立竿见影.人们显然期望把权利配置给那些能够最富有成效地使用它们的人,并且有激励引导他们这样做.这里至关重要的法律体系,最富有成效的权利配置是什么?私人财产权,或者用哈耶克的话说就是,“分立的财产权制度”,以及企业家精神.

科斯的经济学理论贡献,后人经常精炼为两个科斯定理.科斯第一定理:若交易费用为零,无论权利如何界定,都可以通过市场交易达到资源最优配置.用另一个诺贝尔奖得主斯蒂格勒的表述即“在完全竞争条件下,私人成本和社会成本相等”.零交易费用的世界被称为“科斯世界”,而科斯本人一再强调,“科斯世界正是我竭力说服经济学家离开的现代经济学理论的世界”.这就引入科斯第二定理:存在正交易费用的情况下,合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响,或者说法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用.科斯第二定理中所谓关于权利的法律界定对资源配置起着极为重要的作用,是因为,一种权利界定可能导致那种导致产值最大化的调整不可行或根本不为当事人所知,而另一种权利界定则可能容许带来产值最大化的调整行动,这是因为不同的权利界定对应着不同的信息问题和激励问题的解决途径.

那么,为什么要权利清晰界定?权利激励人们采取最大化自己利益的行动;权利给其他权利主体一个“购买”的“标的”.为什么要允许和鼓励权利主体自由谈判?自由谈判是一个社会收集和使用局部知识的程式.如果简单要求一方停止损害而禁止自由谈判,意味着经济系统有序化的局部知识和信息被删除,甚至就像它们根本没有存在过一样.允许谈判,还意味着承认市场经济的基本法则,即价值是主观的,由代理人自己把握.科斯引入交易费用,必然进一步关注交易,对交易的关注,必然引入主观主义.正如哈耶克所说,经济学每一次对主观主义的重视都会推动经济学研究实质性进步.科斯谈判问题让我们关注谈判主体的局部知识问题.效率在局部具有可观察性和主体间客观性.局部条件下,交易双方可能会共同同意一种更有效率的安排.其实,假定资源配置存在一个唯一的客观标准,那就不要谈判了,“社会工程师”按照那个“客观的”唯一最优配置办法去做就行了.为什么要降低交易成本?为减少谈判障碍.当然权利的清晰界定本身就有助于交易成本降低.市场的秘密在于那些根据自己周围的局部知识和信息代理人之间自由谈判,无数谈判过程把整个经济系统内的资源配置推向一个又一个均衡(瞬间).权利体系提供激励,谈判提供激励实现的机制.没有私有权利体系和自由谈判“惯例”,就没有市场机制.需要指出的是,科斯当时的环境背景是一个良好运转的市场,他没有考虑到界权成本.

科斯定理提出后,不久就有好几个经济学家不断地对其进行扩展,如阿罗和张五常的扩展,阿罗说科斯定理所讲的交易成本是经济制度运行的成本,张五常讲的是鲁滨逊世界所没有的一切成本.而科斯本人最初所讲的交易成本是“使用价格机制的成本”.经济交易涉及谈判,搜寻交易对象,签订契约等都需要花费实际资源.一般地,通过基于分立的产权基础上的交易产生一个相对价格体系是要花费资源的.这使得我们不再基于个体最大化视角看问题,无论是从受害者一方还是施害者一方来看问题,都是要明确其相互性,从经济系统整体运转的角度来看待问题.科斯提供了一个视角,我们从中反思经济学的中心议题在哪里.阿罗和张五常对交易成本的扩充是有意义的,强调把交易成本扩充到经济制度运行的成本(界权成本加市场中的交易成本),而不仅仅是给定一个权利界定的前提下谈判和契约的成本.

我更愿意使用“广义交易成本”或“协调成本”这个概念.杨小凯说过,超越方法论个人主义(在经济系统的一个分析层级)之后,我们如何看待组织经济的世界(在经济系统的另一个分析层级).市场经济是一个有意识合作和非意图合作共存的世界.匿名交易是一种看不见的合作,而企业是看得见的合作,这两种合作都需要花费实际资源,这都是“联合生存”的人类因为合作而付出的成本.同时还有另外一种成本就是我们还要学习生产和分工的知识,也有成本,这是鲁滨逊世界里没有的.贝克尔1992年讲过在生产和合作的过程中还要学习和积累所谓“一般知识”,这也需要成本.

科斯提出了价格机制是有代价的,交易的成本就是我们合作方式之一付出的代价.科斯有所忽略的是来自交易的收益.比较制度分析中,每种体系中都是成本和收益并存,不同的合作组合模式有不同的成本收益.完全的计划体系也有收益,因为至少他们没有放弃分工回到彻底自给自足.通过市场合作得到的递增规模报酬收益则大大超出人们的想象.扩展一下,市场经济中的交易成本包括:一、学习成本,包括一般知识和专业知识的学习;二、内生交易成本,即杨小凯所说的国家、监狱、警察和法院的成本;三、外生交易成本,如运输和通讯的成本;四、科斯谈判成本(后来他本人扩展为“定价机制的成本”).这种方法是科斯开启新范式之后我们对经济秩序的理解.这种广义的交易成本概念使我们在科斯的基础上可以进一步深化对交易成本理论乃至整个经济秩序的理解.从方法论转换的角度而不是从字面意义的准确性理解科斯定理,是我们理解科斯的正确方向.与成本收益相联系的是效率.效率有两种可能性,一种是局部可观察可验证的效率,还有一种,是我们个体无法利用直接感知所能把握的.科斯定理告诉我们,只要产权界定清楚了,交易成本很低,有效率的那一种方案一定被选择.但有更多的效率是我们的直观感知无法把握的.社会中的大量“有效率”来源于迂回的生产链条,以及支撑迂回生产链条的一些条件.这种效率是在个体无法感知的更大范围内迂回生产方式中实现的.

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