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[摘 要 ]自20世纪中期以来,美国部分大学通过发挥科研组织的作用,运用科研成果进行创业,实现了由传统大学向创业型大学的转型.美国创业型大学的科研组织是一个系统,包括科研合同组织、科研管理组织、科研实施组织和科研成果转化组织.应从系统的观点看待科研组织,成立科研合同管理组织,发展跨学科的科研实施组织,建立科研成果转化组织,推动我国大学科研组织的创新.

[关 键 词 ]美国 创业型大学 科研组织 启示

[中图分类号]G649.3/.7 [文献标识码]A [文章编号]1005—5843（2012）05—0075—04

自20世纪下半叶始,伴随着知识经济和信息社会的发展,大学的作用和活动范围发生重大变化.美国部分大学突破传统职能直接利用科研成果进行创业,形成了一种全新的大学发展模式——创业型大学.本研究选取美国创业型大学的“科研组织”作为研究对象,通过对美国创业型大学科研组织的研究,为我国大学科研组织创新提供有益的参考.

一、相关概念界定

组织从广义上说,是由诸多要素按照一定方式相互联系起来的系统.从狭义上说,组织是人们为实现特定目标,按照一定的规则和程序,设置的多层次岗位以及与之相对应的具有隶属关系人员组成的权责分明的结构.

根据组织的定义,科研组织具有狭义和广义两层含义.从狭义上说,科研组织是以科学研究为目的,根据科学技术发展的特点,把人力、资金和设备科学地结合在一起而建立的最佳结构.而从广义上说,科研组织是一个系统,它是大学科研系统或是国家科研系统的一个子集,与大学内外的其他组织紧密联系；同时在科研组织内部包含若干子系统,如科研管理组织和科研实施组织.科研管理组织主要负责对科学研究过程进行监督和管理,并为科研活动提供支持和服务；而科研实施组织主要是开展科研活动.

创业型大学是以创新创业为主要职能,利用企业的运营方式进行内部管理,通过与政府和企业建立新型关系,积极参与外部资金的竞争以支持大学内部的科学研究,并带动所在地区经济社会发展的大学.在创业型大学的内部存在着众多的科研组织,本研究将创业型大学的科研组织视为一个系统,包括：科研合同组织、科研管理组织、科研实施组织和科研成果转化组织.

二、美国创业型大学的科研组织

从美国创业型大学的发展来看,科研组织在美国大学向创业型大学的转型过程中发挥了至关重要的作用.通过考察美国创业型大学的科研组织,我们发现它并不是一个简单的进行科研活动的组织,而是一个组织系统,系统要素包括：与企业和政府签订合同的科研合同组织、科研过程管理组织、科研实施组织和科研成果转化组织.

(一)科研合同组织

科研合同组织主要是科研合同管理办公室,它与企业、政府签订科研合同,从企业与政府获得科研资助,对科研合同进行监督和管理,并与企业和政府的相关部门保持密切的联系.科研合同组织分为大学产业合同管理办公室和大学政府合同管理办公室.

麻省理工学院（MIT）第一个建立了处理大学与企业合同的办公室——工业合作部（Department of Industrial Cooperation,DIC）.DIC的建立源于MIT的“科学计划”（Technology Plan）的实施.“科学计划”帮助MIT规范与公司的关系并筹集足够的资金.根据“科学计划”,参与计划的公司必须支付年费才能使用学院教师的研究成果,并建立了专门研究学院与私人公司签订合同的办公室DIC.而斯坦福大学的管理者认为,私立大学和私人企业是天生的合作伙伴,企业才是战后斯坦福大学的最好资助者和最可依赖的对象.在二战结束后,斯坦福大学组建了斯坦福研究所,专门处理企业资助的研究项目.现在斯坦福大学成立了产业联系办公室（Industrial Contracts Office,ICO）,主要负责与企业进行资助联系,与产业界进行各项协议的签订,即物质转移协议（Material Transfer Agree—ments）、资助研究协议（Sponsored Research Agreements）、合作协议（Collaboration Agreements）和主协议（Master Agreements）的签订等.

大学与政府合同管理办公室是由大学产业合同管理办公室发展而来.MIT首先承担了与国家防御有关的合同,尽管MIT有专门处理研究合同的管理机构,但成立于1940年的科学研究与发展办公室（OSRD）却认为还不存在一个可行的确定科研工作成本合同的方法,因此,MIT与政府协商确立新的合同模式.MIT利用“科技计划”演化而来的与企业的合同为起点,与政府进行谈判,最终由OSRD制定了管理费率的执行决议：将教育机构的管理费率设置为薪水和工资各占50%,并且开支账单只需一份简单的凭据.政府通过财政手段为大学科研提供资金,成为以后OSRD的主要合同模式,并在战后演化为当代大学的合同与捐赠办公室.

(二)科研管理组织

1.科研管理办公室

斯坦福大学专门设立了研究管理办公室（Office of Re—search Administration,ORA）对来自联邦政府、州政府、地方机构以及国内外公司资助的研究进行管理.ORA由副校长助理掌管,向主管商务的副校长和财政部主任报告.ORA主要管理资助研究项目的全程,包括知识产权的创造、保护和运用.ORA下设3个办公室：科研财务监管和服务办公室（Research Financial Compliance and Services,RFCS）、资助项目办公室（Office of Sponsored Research,OSR）和系主任研究办公室（Dean of Researc