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比较经济学通常将关注的焦点放在苏联,它详细描述了1917年大革命爆发之前苏联的情况以及苏联体系产生、稳定、发展和分裂的整个过程,同时补充介绍其卫星国的历史发展情况.“苏联式经济体系”是当时常用的经济术语,而中国则被看作一个非常重要的特例.　我们完全有理由使用这种研究方法来鉴别各个国家在历史发展进程中的不同特点以及它们与其他国家的差异,因为它确实有助于理解社会主义体制.然而我希望在自己的综合性专著中使用另外一种方法.我的目标是进行归纳总结――即暂时把那二十六个国家的差异性放在一边,提取出它们表现出来的共性.假如我们找到特定的国家团体共有的基本特点,那么我们就可以将其作为一个特殊的独立体系来描述它们这个整体.接下来这个任务就变成如何精确地确定这些基本特性(它也是最本质的特性).

建立一般模型的目标不是为了尽可能详细地描述社会主义体制.为避免脱离本书的主题,我不想按时间顺序浓墨重彩地描绘苏联、东欧以及中国和越南等国家的众多历史特征及其他特征.与此相反,我希望展现苏联、阿尔巴尼亚和中国政权体制及经济体系运行时表现出来的共同点.创建一般性模型的艺术正是体现在如何挑剔而且简约(parsimonious)地选择研究对象的主要特点.人们应该找到尽可能少的主要特点――它们必须能够充分地描述研究对象的特性,但不能超过实际需要.

为了进行一般性讨论,我将社会主义体制的发展史划分为三个阶段.第一个阶段是从资本主义过渡到成熟的社会主义的革命过渡体制.在苏联,第一个阶段结束的标志性事件是农业集体化和(1936年至1938年)的第一次大肃反运动,后者给党内的反对意见最后沉重的一击.所以就苏联这个个案而言,它的第一个阶段延续了20年――这个过程比它从社会主义回到资本主义的过程漫长得多.而就东欧国家而言,苏联对它们的军事占领导致它们的第一个阶段比苏联短得多(苏联是第一个迈上社会主义道路的国家).

《社会主义体制》将社会主义体制发展的第二个阶段称为“经典社会主义体制”.在这个阶段,社会主义体制的所有主要特点以统一的形式表现出来,而且大行其道.部分读者并不喜欢“经典”这个词语.有些人认为它隐含着褒奖之意,但是它并没有进行任何价值评判,而只是表明早期的社会主义体制已经发展成熟而且具备了所有主要特点.与此同时,其他拥有社会主义情结的人认为不适宜用大规模的肃反运动、死刑、大规模流放和牢狱生活来划定经典阶段的开始时间.

社会主义国家从经典状态进入第三阶段后选择了不同的改革方向和改革方法.有些国家试图用重组和现代计算机技术来“完善”中央计划.南斯拉夫尝试着推行了自我管理.南斯拉夫、匈牙利以及其他社会主义国家先后提出的改革观点都是将市场机制引进经济体系,同时保留共产主义对权力的垄断以及公有制的优势地位.这些国家每次引进市场体制时都会使政治压迫有所缓和.改革使得社会主义体制随之逐渐瓦解.

这种三阶段的划分方法考虑到了历史范畴,但是请让我重申它们只是模型.我们描述的是体制的发展进程,而不是各个国家的发展历史.

社会主义体制的发展在很大程度上受到马克思、列宁、斯大林、毛泽东和其他人思想的影响.例如,某些人希望为马克思开脱,认为从学术的角度来说,马克思不应该为社会主义体制缺乏效率的缺陷承担责任.《社会主义体制》坚持反对了这种论调.马克思的支持者声称目前的现状并不是马克思的本意――造成这种后果的原因是人们没有正确地将他的观点付诸实施.事实上,马克思提出的社会转型计划的核心元素正是消除私有财产和市场,并用公有财产和官僚协调取而代之.最终导致社会主义失败的原因是这些社会主义国家不折不扣地贯彻执行了马克思的计划,因此那些怀着救世主般的热情盛赞这个计划的人必须为它造成的历史后果承担相应的学术责任.

不过我也不同意另外一个群体的观点：他们认为目前社会主义的发展情况完全是在学术观点的鼓动下实现的.社会主义理论的预言和社会主义领袖们的计划精确地变成了现实.体制的自发式发展和进化式发展都为社会主义的现状作出了巨大的贡献.我在《社会主义体制》里表达了这样的观点：共产党执政后便致力于推行旨在消除私有制和市场的计划.这就像基因密码似的代代传递下去,不断激发并且引导这个过程.然后这些体制开始受到自然选择的影响.人们尝试着采用各种方式建立国家并且管理经济.在当时的条件下被证明不可行的计划过了一段时间就会自动消失；而确实有助于体制运转的计划则会融入其中.马克思和恩格斯并没有为社会主义发展提供详细的蓝图,也没有针对发展计划必须实现的目标提出建议或者指示所有机构的人事部门与政治警察建立联系.所有这些逐渐发展起来的事物都符合现实条件的正常逻辑发展过程.

《社会主义体制》的一个基本观点是经典社会主义体制中各种元素之间的亲和关系在很大程度上源于制度间的自然选择过程以及随之出现的进化过程.它们就像齿轮一样完美地嵌入暴政机器.经典社会主义奉行极权主义而且疯狂地压迫人民,但是它构建出一个协调的整体.

改革进程破坏了它的协调性.政府的镇压和中央集权有所缓和,人民的生活不再那么难以忍受,但是与此同时这些变化也在渐渐地侵蚀着整个体制.“布拉格之春”想入非非地提出了“人性化的社会主义”这个口号,但是这个体制越入性化,它的运转能力就越差.

一旦那些自称为“忠诚的共产主义者”的人们不再盲目地信仰社会主义,这个体制就会陷入孤立无助的境地.随着“政治改革”的逐渐推进,当人们可以在意识形态、信仰和政治代表中做出真正的选择时,大多数人都不会选择现在的执政体制.

《社会主义体制》的后半部分详尽地展示了这种论证思路――描述改革的各种发展趋势.然后逐一说明它们如何走进了死胡同.

摘自科尔奈自传――《思想的力量》

香港中文大学出版社2009年版,经授权

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