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则不产生适用刑事处罚的义务要求.第四个限制,适用刑事处罚和程序的侵权行为是“具有商业规模”的.该条所规定的义务范围,仅限于“具有商业规模”的侵权行为,因此某些侵权行为会被排除在适用刑事保护义务的范围之外.

TRIPS协定本身只是一个关于国际贸易的公约,因此,并未对侵犯知识产权犯罪的罪状和刑事处罚予以明确具体的规定,但该协定不仅对所有成员提出了知识产权刑法保护的要求,而且强化了刑法保护的监督,对于推动世界各国知识产权刑法保护体系的完善与加强,具有十分重要的指导作用.

(三)知识产权的刑事保护—结合案例对TRIPS第61条的解读

根据协定第61条第一句,各成员有对具有商业规模的蓄意假冒商标或盗版行为,适用刑事程序和处罚的义务.美国认为,对于中国规定的“刑事门槛”以下的某些假冒商标和盗版行为,无法适用刑事程序和处罚.因此,针对中美双方的争论焦点,专家组需要对“刑事门槛”以下的侵权行为是否构成协定第61条意义下的“具有商业规模的蓄意假冒商标或盗版”,作出具体解释.

在此案中,专家组同意中方的观点,认为协定并未对第61条第一句话中的某些词语作出明确定义,而这将影响条款的适当解释.但是同时,专家组认为协定包含实质义务,而不仅仅是成员方自由裁量权的问题.豙协定第1条第1款第三句规定,“各成员有权在其各自的法律制度和实践中确定实施本协定规定的适当方法”.专家组认为,该项条款确认了,TRIPS协定对各成员立法的具体形式并不产生强制义务,只要一成员实际上对具有商业规模的蓄意假冒商标和盗版适用相应的刑事程序和处罚,该成员就符合协定第61条规定的义务.如果要对某一成员的实施方式不符合条约义务提出申诉,则起诉一方必须提供相应的证据.起诉一方必须举出充分证据,说明被诉一方的规定,确实无法涵盖商业规模的商标假冒或者盗版,这些证据必须以确定的市场和确定的产品为依据.在审查了美国所提供的证据之后,专家组认为,美方的证据不足以构成中方违反条约义务的初步证据.豛由于“商业规模”是一个相对的标准,专家组引用TRIPS协议第1条第1款第2句的规定“各成员有权在其各自的法律制度和实践中确定实施本协定规定的适当方法”,指出,只要成员国对构成商业规模的蓄意假冒商标和盗版有相应的刑事程序和处罚规定,那么在形式上就符合了条约的义务.起诉一方必须举出充分证据,说明被诉一方的规定,确实无法涵盖商业规模的商标假冒或者盗版,这些证据必须以确定的市场和确定的产品为依据.刑事程序和处罚,对于这是否违反协定第61条规定的义务,要在考虑中国市场的具体情况的基础之上进行审查,更不用说,作为相对标准的“商业规模

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”不仅随着市场变化,随着同一市场中的不同产品而变化.

美国认为中国的刑事门槛,排除了某些侵权的商业行为,而美国的观点主要建立在中国建立刑事门槛相关措施的法律文本本身的基础之上.专家组认为,从这些措施的表面规定来看,是排除了刑事程序和处罚对某些商业行为的适用.例如,某些商业行为的刑事门槛的设立,以“非法经营数额”和“违法所得”为标准,但是仅在表面上依据这些措施本身,是无法对中国市场下的侵权行为是否具有“商业规模”作出明确区分.豝某些门槛的设置是以金额的大小为标准的,例如,非法所得的数额在20000元以上或非法经营的数额在50000以上,表面上看,这些数额的大小本身不能代表中国相应的商业标准,仅能表示相应产品的数量范围,而这一数量会随着产品价格的变化而改变.满足一定门槛的另一个考虑因素,是一定时期内侵权行为的累计数量(例如500份),这虽然明确地规定了刑事门槛的相应数量标准,但仅从这一标准本身的表面来看,其仍无法与中国的相对市场标准相联系.

综上所述,协定第61条第一句项下义务,仅限于各成员将刑事程序和刑罚适用于“具有商业规模的故意假冒商标和盗版”侵权行为,而“商业规模”含有一定数量和程度的意义.因此,中国根据自己的实际国情,在自己的法律框架下,现行适用于具有“商业规模”的故意假冒商标和盗版案件的刑事门槛,是完全符合第61条第一句项下义务的.

四、总结——该案关于知识产权的刑事保护的启示

随着世界范围内知识产权犯罪的不断增多,加强对于知识产权犯罪的打击,以及完善有关知识产权的刑事保护,已成为一种国际性的发展趋势.侵犯知识产权犯罪的产生,有其深刻的社会背景:一方面,静态效益需要在边际社会成本内,广泛地使用知识产权;另一方面,动态效益为了避免社会发展停滞不前,需要激励对新技术加大投资,这两方面都是合理的公众目的,但两者之间是存在明显的冲突的.因此,知识产权的保护需要在合理使用和加强保护之间寻求一个平衡,而以保护著作权为核心,在权利保护与限制之间寻求平衡,是现代著作权立法的精神所在,建立在有效平衡知识产权的保护和知识产权使用者利益的基础之上的知识产权保护,才能产生现实、有效的保护效果和意义.

经济全球化、国际市场一体化趋势不断加强,法制的趋同已成为扩大对外贸易、参与国际市场竞争的先决条件,各国知识产权保护标准越来越向国际化、全面化、实效化和可操作性发展已是一个不争的事实.与《保护工业产权巴黎公约》、《建立世界知识产权组织公约》等相比,已纳入世界贸易组织的TRIPS协定无疑具有更大的适用范围、相当的强制力和操作性.然而,美国等发达国家不顾中国在保护知识产权方面所作出的努力,提出超越TRIPS协定、甚至是中国发展阶段的知识产权保护水平,将其保护标准和保护观念强加于中国,即使中国接受,不但不能产生理想的保护效果,甚至可能适得其反.豞制假售假的严重程度与经济的发展阶段密切相关,在我国当前的发展阶段,要立刻根除制假售假是不可能的,只有在我国经济发展到一定阶段之后,制假售假规模才会显著缩小,因此不能超之过急.豟刑事门槛越低,并不意味着保护力度就越强,刑事门槛的确立应与技术实力、科技与经济发展水平相适应.刑事保护的重要性固然不可忽视,但刑罚作为最严厉的制裁手段,其适用应保持一定的适当性和谨慎性,否则,不仅会增加社会成本、不利于社会经济秩序的维护,更会削弱刑罚的威慑作用.

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注释:

豍案件全称CHINAMEASURESAFFECTINGTHEPROTECTIONANDENFORCEMENTOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTS,WT/DS362/1.

豎美国对以下4个方面的问题提出磋商请求:1.对有关蓄意假冒商标或盗版案件刑事程序和处罚的"门槛"问题;2.中国海关当局对没收

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