关于金融体系方面论文范例,与系统重要性金融机构风险处置法律制度相关金融学专业毕业论文范文

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摘要：美国次贷危机爆发后,各国陷入金融危机带来的恐慌,社会各界逐渐意识到需加强对系统重要性金融机构的监管,而完整的监管体制应包括事前监管与事后处置,关于事前监管部分,学界已有较成熟的研究,在此,本文就系统重要性

金融机构的事后监管即风险处置制度进行探讨.

一、系统重要性金融机构风险处置制度概述

系统重要性金融机构对金融体系的稳定性具有重要性,其一旦破产,将导致整个金融体系混乱从而影响实体经济,破坏性十分大,因此在金融机构范围内,任何具有系统重要性或者可能具有系统重要性的金融机构一旦破产都应有相应的处置机制来进行规范,,且处置机制应清晰明确,公正透明.

二、风险处置制度的处置机构

在实行处置制度时,各国当局都应有一个指定的处置机关或部门负责对系统重要性金融机构的破产行使处置框架范围内的处置权力.如在一国内有多个处置机构,那么它们各自的职权,角色与责任应清晰明确、协调一致.不同的处置机构负责处置同一个系统重要性金融机构,处置机制应该明确一个领导部门负责协调并对系统重要性金融机构进行处置.

各国的处置机构具有相应的法定目标和功能,并在适当的时候协调与其他部门之间的关系,具体应包：维护金融体系稳定并确保系统重要性金融机构的日常服务,支付,清算和结算功能的正常运行.保护相关利益方如储户,保单持有人和投资者的权益.避免不必要的损坏价值,并尽可能降低处置成本与债权人的损失.各国当局还应充分考虑处置措施对其他管辖范围内金融机构的稳定所带来的潜在影响.

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三、风险处置制度的处置权力

当系统重要性金融机构不可行或可能不可行或没有希望可行的情况下应启动处置机制.并确保系统重要性金融机构在资不抵债或股权清空之前处置机制能及时尽早的发挥作用.因此,各国当

关于金融体系方面论文范例局应制定明确的标准或指标来指导金融机构是否满足启动处置机制的条件.金融机构一旦进入处置程序,处置机构便被赋予一系列处置权力,具体应包括：解除或替代高级管理人员与董事,要求相关负责人恢复资金包括追回可变薪酬；指定管理人控制和管理受影响金融机构,并有目标的进行重建,或恢复部分业务,以便继续和维持公司的可行性；处置机构应有权要求同一金融集团的其他机构继续为被处置机构,接收者或收购方提供基本服务功能,确保被处置公司的基本服务功能的继续；为了完成重组或破产清算,处置机构有权限制股东的权力,以批准合并、收购、出售重大资产等措施；处置机构有权建立一个单独的资产管理机构并将不良贷款或难以估价资产进行转移；处置机构应有权短期冻结对无担保债权人和客户的支付；处置机构有权向有偿还能力的第三方或新建立的桥机构转让或出售资产和负债,且任何资产与负债的转移不需要征得利益关系人或债权人的同意；处置机构有权建立一个或多个桥机构来接管和继续经营破产公司的某些关键功能和可行性业务；处置机构有权适度引入自救（Bail-in）机制.

系统重要性金融机构风险处置法律制度参考属性评定
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四、可处置性评估

可处置性评估是实施恢复和处置计划的前置程序,该评估由处置机构实行.处置机构应定期进行可处置性评估来评价处置战略的可行性和系统重要性金融机构破产对金融体系及实体经济带来的可能影响.在进行可处置性评估方面,处置机构应与其他相关机构协调评估：尤其是在关键的金融服务,支付,清算和结算功能的继续方面,信息披露的范围以及带来的影响

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此外,系统重要性金融机构应建立信息分享机制,为可处置性评估提供足够详细精确及时的信息.金融集团及其子公司的可处置性评估应由不同的监管部门进行评估但应相互协调.

五、恢复与处置计划

各国当局应将恢复与处置计划的有序进行落到实处,要求为全球系统重要性金融机构以及其他一旦失败有可能给金融稳定带来影响的金融机构建立一个健全可靠的恢复与处置计划.恢复与处置计划可根据可处置性评估来建立并充分考虑到金融机构的特殊环境以及它的性质,复杂性,关联性,替代性和规模.各国当局应要求公司高级管理人员为处置机构提供必要信息如：处置计划的评估和执行处置计划的处置机构的准备.具体而言,恢复与处置计划包括恢复计划与处置计划两部分.

1.恢复计划

恢复计划是指系统重要性金融机构在面临严重压力时通过一定措施保证机构的存续；其目标在于为面临压力的系统重要性金融机构提供“恢复指南”（guidetotherecovery）.此时,系统重要性金融机构的情况尚未到达触发处置程序的标准,系统重要性金融机构尚未进入处置程序.制定和执行恢复计划的责任方是系统重要性金融机构的高级管理人员,处置机构只行监督之责.恢复计划应包括：缓解市场压力的可行性选择；解决资本缺口和流动性压力；在一系列压力下确保及时实施恢复的可行性选择.

2.处置计划

处置计划意在促进处置权力的有效利用以便保护系统重要性功能在没有被严重破坏,没有损失纳税人利益的前提下让处置顺利可行.它包括一个实质性的处置战略和一个可实施的操作计划.处置计划的核心保证由处置机构承担维持、执行处置计划的责任；在国家层面,监管机构、处置计划、强制执行机构均得参与处置过程,处置计划应要求相关金融机构提供必要数据和信息；处置机构应对处置计划实施必要的评议.

（作者单位：北方工业大学）

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