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内容提要在工程总承包模式下,业主和承包商都需要开展一定的设计工作,从而产生业主与承包商如何交接设计文件、如何分担设计责任的问题,即设计接口责任问题.本文通过对五个国际知名总承包合同范本的对比分析,研究了设计接口责任的两个方面：业主提供资料中存在错误或分歧时业主与承包商的责任分担,以及业主审批设计文件的范围和程序.并通过两个实际案例,探讨如何解决实践中设计接口责任问题.

关键词设计接口责任总承包合同范本

工程总承包模式的主要特征是业主将工程的设计、采购、施工以及试运行等核心工作交给承包商来组织实施.从实践来看,工程总承包模式的典型形式是“设计一施工”(Design-Build)和“设计―采购―施工”(EngineeringProcurementConstruction).根据美国设计建造学会(DBIA)的预测,到2015年,工程总承包模式的市场份额将达到55％.

工程总承包模式有其自身的优势,譬如,项目责任主体单一,可以缩短项目工期,设计与施工顺畅的衔接,以及有助于业主提前掌握相对确定的造价等.但随着工程总承包模式的逐渐推广,也产生了一些问题,比较典型的就是业主与承包商之间的设计接口责任问题.

一、设计接口责任问题

在传统的“设计―招标―施工”(Design-Bid-Build)模式下,业主先与设计单位签订设计合同,然后依据完成的设计进行施工招标,最后在监理工程师的监督下由施工承包商完成项目的建造.设计工作由设计单位完成,施工承包商对设计文件中的偏差和错误不承担责任.

而在工程总承包模式下,设计工作实际上由业主与承包商共同完成：

首先,业主完成概念设计,并将设计成果写入合同文件的“业主要求”中,向承包商说明工程的目的、功能、要求和技术标准.

其次,承包商在投标阶段根据招标文件的要求完成初步设计,并将初步设计方案作为投标文件的一部分提交给业主.

第三,在项目实施过程中,承包商负责完成最终设计,并将设计文件提交业主审核,业主批准后再由承包商按照设计文件施工.

由此可见,在工程总承包模式下,承包商需要在业主前期设计的基础上进行深化设计,并最终付诸实施.这就产生了业主与承包商如何交接设计文件、如何分担设计责任,即设计接口责任问题.具体可表现为两方面：

一是若业主提供的资料中存在错误或分歧,承包商是否应当为此承担责任.

二是业主按照何种程序对承包商提交的文件进行审批.

设计是龙头,对项目的顺利实施至关重要.通过清晰地界定合同当事方在设计接口责任问题上的权利和义务,可以有效地规避风险、减少争议.由专业机构编制的国际知名总承包合同范本条文严谨、周详.因此对国际知名总承包合同范本中条款的分析、对比有助于我们深入地理解设计接口责任问题.

二、国际知名总承包合同范本设计接口责任分析

国际咨询工程师联合会(FIDIC)、英国土木工程师学会(ICE)、英国合同审定联合会(JCT)、美国建筑师学会(AIA)、美国设计建造学会(DBIA)以及美国承包商联合会(AGC)等多个知名的工程管理专业机构都针对工程总承包模式出版了合同范本.本文选择其中五个国际工程总承包合同范本：

FIDIC于1999年出版的永久设备与设计一施工合同条件fConditionsofContractforPlantandDesign-Build,1999,以下简称FIDIC新黄皮书)；

FIDIC于1999年出版的EPC交钥匙项目合同条件(Con―ditionsofContractforEPC／TumkeyProjects,1999,以下简称FIDIC银皮书)；

ICE于2001年出版的设计与施工合同条件第二版(DesignandConstructConditionsofCon-tract,2ndEditions,2001,以下简称ICE合同条件)；

JCT于2005年出版的设计与施工合同(DesignandBuildContract,2005,以下简称JCT合同条件)；

AIA于2004年出版的业主与设计一施工承包商标准协议书格式(StandardFormofAgree-国际经济合作2011年第9期mentBetweenOwnerandDe―sign-Builder,A141,以下简称A-IA合同条件).

下面对这五个合同范本中关于设计责任的规定进行分析.

(一)对于业主提供资料中的错误或分歧的责任分配

1.FIDIC新黄皮书

FIDIC新黄皮书规定,如果业主要求中存在错误,且导致承包商的工期和费用受到影响,承包商可以索赔工期、费用以及合理的利润.但需要满足一个前提,即该错误是一个有经验的承包商经过仔细审核不能发现的(第1.9款).承包商应仔细检查业主要求,并将发现的错误在规定的期限内通知工程师.如果该错误是一个有经验的承包商提交投标书前应发现的,则不予工期和费用调整(第5.1款).

可见,在新黄皮书中,业主需要对业主要求的全部内容的正确性负责,而承包商也承担着合理审查的义务.

2.FIDIC银皮书

FIDIC银皮书第5.1款规定,业主仅对业主要求中特定内容的正确性负责,如工程预期目的的定义、竣工检验标准和性能标准、承包商无法核实的内容等.对于合同中没有特别说明的内容,业主不对任何错误、遗漏以及数据或资料的准确性和完整性负责.承包商应负责工程的设计,并应认为在基准日期之前已仔细检查了业主要求,对业主要求的正确性负责.

可见,银皮书在责任划分方面采用了“排除法”,从而将更多的风险转移给承包商.

3.ICE合同条件

ICE合同条件规定,如果业主要求中的分歧导致了承包商延期,或施工方法的混乱,承包商是可以索赔工期、费用和利润的.但也需要满足一个前提,即该错误是一个有经验的承包商在投标时无法合理预见的(第5.1.c款).

可见,ICE与FIDIC新黄皮书的规定类似.实际上FIDIC合同是由ICE合同演变而来,二者在此类问题上的责任分担理念是相同的.

4.JCT合同条件

JCT合同条件规定,承包商对业主要求的内容以及设计的充分性不承担核实责任(第2.11款),即承包商不需要扮演ICE和FIDIC新黄皮书中“有经验的承包商”的角色,不需承担审核责任.

如果业主要求中有不完善或冲突之处,应首先检查承包商的建议书中是否对上述问题做出回应.若做出了回应,则应适用承包商的建议书,合同金额不得调整；若未做出回应,则应以变更的形式解决上述问题(第2.12款、2.14.2款).

5.AIA合同条件

AIA合同条件比较特殊.AIA合同条件中没有“业主要求”的概念,业主审查设计―施工承包商的标准是“设计―施工文件”.设计―施工文件类似于FIDIC合同条件下的“合同”,由协议书、项目标准、设计―施工承包商的建议以及相关补遗文件构成.其中的“项目标准”是指对项目特征、范围等的规定,以及承包商建议并被业主接受的修改.

AIA合同条件规定,设计一施工承包商有权信赖项目标准中资料的准确性和完整性；有权信赖业主提供资料(主要指现场条件)的准确性和完整性,除非业主已书面告知资料的不准确性和不完整性(A.1.2.2、A.2.2.6).另外,设计一施工承包商应认真研究比较设计一施工文件、材料以及业主根据A2.2款提供的其他资料,开展现场测量,并将发现的任何错误、分歧或遗漏立即报告业主(A.3.2.4).

可见,AIA合同条件虽然没有FIDIC新黄皮书和ICE合同条件中的措辞,但理念相同.A.1.2.2和A.2.2.6两款赋予业主承担自己所提供资料中的错误的义务,A.3.2.4款赋予承包商认真审查的义务.

以上五个工程总承包合同范本可以总结分析如下：

首先,在JCT合同条件中,承包商承担的责任最小,不承担审核业主提供资料的正确性和充分性的责任；而业主承担的责任最大,要为业主提供资料的错误或分歧承担全部责