第三条道路——社会民主主义的复兴
作者：安东尼·吉登斯
郑戈翻译
第一章 社会主义之后
＊ 社会主义的衰落
＊ 老派社会民主主义
＊ 新自由主义的观点
＊ 最近的争论
＊ 政治支持的结构
＊ 社会民主主义的命运
1998年2月，托尼·布莱尔在华盛顿与美国领导人举行了一次政策性讨论，讨论之
后，布莱尔表述了为21世纪的国际社会而达成一种中间偏左的共识的雄心壮志。这种新
的努力将发展成一种回应全球秩序变迁的政策框架。他说：“老左派抵制这一变迁，新
右派则任其发展。而我们应该驾驭这一变迁，使其达致社会的团结与繁荣。”这项任务
是非常艰巨的，因为正像布莱尔这几句话所表明的那样，既存的政治意识形态都已不能
对此变迁作出它们的反应。
150年以前，马克思写道：“一个幽灵在欧洲游荡”，这就是社会主义或者共产主
义的幽灵。这一点在今天看来仍然是正确的，但我们说它“正确”的理由却不同于马克
思的设想。社会主义和共产主义已经消逝了，但它们的幽灵仍然缠绕着我们。我们不能
简单地放弃推动他们前进的那些价值和理想，因为这些价值和理想中有一些是为我们的
社会和经济发展所要创造的美好生活必不可少的。目前我们所面临的挑战，就是如何在
社会主义经济规划已经失信的地方使这些价值再现其意义。
今天的政治思想似乎已经失去了它们的鼓动力，而政治领袖们似乎也已经失去了领
导的能力。公共讨论的主题成了各种各样的担忧：道德水准下降、贫富悬殊加剧、福利
国家的压力，等等。惟一表现出坚定的乐观主义。动态的群体就是那些相信技术可以解
决我们所面临的一切问题的人们。但是，技术变迁的后果从来都是好坏参半的，而且，
技术在任何情况下都无法为一种有效的政治规划打下坚实基础。如果政治思想想要重新
获得感召力，它们就必须走出单纯对现实政治作出反应的模式，而且不能把眼光仅仅局
限于人们习以为常的事务和狭小的空间范围之内。如果没有理想的话，政治生活就一无
是处；但是，如果理想与现实可能性无关，它们就是空洞的。我们既需要知道自己想要
创造的社会是什么样子，也需要知道向这种社会迈进的具体方式。本书试图指出如何达
到这些目标以及如何使政治理想主义再生。
虽然本书的许多论证都涉及到广阔的范围，我的主要参照对象仍将是英国。在英国
以及在时下的许多国家，理论都落后于实践。由于失去了原有的确定性，号称代表左翼
的政府正在创造的政策是不堪一击的。理论之体必须有政策骨架的支撑，不仅仅是从理
论上认可其所作所为，而且要提出具有更明确的方向感和目的感的政治框架。因为左翼
确实总是与社会主义联系在一起的，而现在社会主义——至少，作为一种经济管理体制
的社会主义——已经淡出了历史舞台。
社会主义的衰落
社会主义的起源与18世纪中晚期发生的早期工业社会的发展息息相关。它的主要对
手——保守主义也产生于这一时期，后者是在反对法国革命及其后果的过程中逐渐成型
的。社会主义一开始是作为一种与个人主义相对立的思想体系而出现的，只是在后来它
才把重点放到对资本主义的批判上。在共产主义随着苏联的兴起而获得特定的含义之前，
它在很大程度上是与社会主义一词彼此重合的，两者都试图维护社会或共同体的首要地
位。
社会主义首先是一种哲学和伦理学上的冲动。但是，早在马克思之前，它就已经披
上了经济学说的外衣。然而，正是马克思为社会主义提供了一种严密、精细的经济理论。
他还把社会主义放到一种对历史加以全面审视的背景中去。马克思的基本立场逐渐为其
他所有的社会主义者接受，不论他们在其他方面存在多大的分歧。社会主义试图直面资
本主义的局限性，以便使资本主义具有人性，或者完全推翻它。社会主义经济理论的基
本思想是：如果让资本主义任其发展下去的话，它在经济上是缺乏效率的、在社会上是
严重分裂的，而且，从长远来看，资本主义无法实现自身的再生产。
资本主义可以通过社会主义性质的经济管理而被人性化，这一观念使社会主义具备
了一个极为坚硬的外壳——尽管对于如何实现这一目标还存在各种不同的观点。在马克
思看来，社会主义的兴衰取决于它能否创造出这样一个社会的能力：与资本主义社会相
比，这个社会能够生产出更多的物质财富，并且能够以更加公平的方式来分配这些财富。
如果说社会主义现在衰落了，则正是由于这些主张落空了。社会主义曾经以非凡的方式
创造过奇迹。在第二次世界大战结束后的25年间，社会主义的计划经济似乎普遍存在于
东方和西方。正像著名的经济问题观察家E．德班在1949年所描述的那样：“我们现在
全都是计划者……自从大战以来，对自由经济的普遍信仰，已经以令人惊异的速度在世
界各地迅速瓦解了。”
西方社会主义的主要形态是社会民主主义，一种温和的、议会制的社会主义，其基
础是得到强化的福利国家。在包括英国在内的许多国家，左翼和右翼都同样为福利国家
的创立作出了贡献。但是在战后一段时期，社会主义者宣称这些贡献是由他们独家作出
的。至少在某一段时期，即使是在苏联那样的社会中，无所不包的计划也呈现出经济上
的有效性，虽然在政治上苏联从来都是专制型的。在60年代，连续几届美国政府都对
“苏联将在未来30年内从经济上赶超美国”这样一种宣称严阵以待。
事后来看，我们终于明白了苏联为什么不仅未能赶超美国，反而远远落在了后面，
以及为什么社会民主自身也遇到了危机。社会主义的计划经济理论从来都是很不完备的，
这些理论低估了资本主义在创新、适应以及不断提高生产力方面的能力。社会主义也未
能把握市场作为一种向买卖双方提供基本信息的机制的重要意义。当然，只是70年代初
以后，在全球化和技术变迁的步伐逐渐加快的过程中，这些缺陷才逐渐暴露出来。
从70年代中期到苏联解体这一段时间，社会民主制度越来越多地受到自由市场哲学
的挑战，特别是受到撒切尔主义或里根主义（更一般的称谓是新自由主义）的挑战。在
此之前的一段时期，主张市场自由化的思想似乎已属于过去，属于一个已经被超越的时
代。自由市场的重要鼓吹者弗里德利希·冯·哈耶克以及其他站在自由市场的立场上批
评社会主义的思想家们的言论，曾经一度被视为古怪偏执，但它们70年代中期以来一下
子又成了一股不容忽视的力量。新自由主义在欧洲大陆的大多数国家造成的后果比在英
国、美国、澳大利亚和拉丁美洲要小。但是，正像别的地方一样，自由市场哲学对欧洲
大陆的影响也是很强的。
“社会民主主义”和“新自由主义”概念所覆盖的范围非常之宽泛，涉及到具有各
种不同政策取向和言说方式的群体、运动和党派。例如，虽然里根和撒切尔之间是相互
影响的，但他们在某些情况下仍然奉行着不同的政策。撒切尔夫人刚刚上台时，并没有
一套羽翼丰满的意识形态，这种意识形态是在她执政的过程中逐渐发展成型的。“左翼”
政党什b如新西兰的政党）在效法撒切尔政策的时候又为其中一些关键的政策信念赋予
了不同的含义。而且，新自由主义也有两个流派。主要的一个流派是保守派，“新右派”
这一术语就源于这一流派。新自由主义变成世界各地许多保守党派的政治观点。但是，
还有另外一种与自由市场哲学相联系的重要思想类型，那就是道德和经济问题上的“自
由放任论者”（libertarian）比如，与撒切尔式的保守派不同，自由论者赞成性自由
或者主张毒品的合法化。
“社会民主主义’坝u是一个更加宽泛和更加含糊不清的术语。我用它来表示属于
持改革立场的左派阵营的政党和团体。在二战结束后不久的一段时期，许多不同国家的
社会民主主义者都持有一种大体上相似的观点。这就是我将会论及的老派或古典的社会
民主思想。自80年代以来，在回应新自由主义的兴起和社会主义所面临的问题的过程中，
世界各地的社会民主主义者都开始放弃这种先前的立场。
实践中的社会民主与由它们孕育出的福利制度一样有着各种差异很大的形态。欧洲
的福利国家可以分成四种不同的制度类型，它们都分享着共同的历史起源、目标和结构：
英国的福利制度，重视社会服务和保健，但福利是按收入多寡来确定的；斯堪的纳
维亚或北欧福利国家，以高额税收为基础，基本取向是使每一位公民都享受到福利，提
供慷慨的福利金和资金充裕的国家服务，包括医疗保健服务；中欧各国的福利制度，对
社会服务的投入相对较弱，但在其他方面却有充分的福利性投入，获得福利的主要途径
是就业，而福利基金的主要来源是社会保险金；南欧各国的制度，在形式上类似于中欧
各国，但涉及的范围比前者窄，提供的支持也比前者少。
考虑到这些差异，古典社会民主思想和新自由主义实际上代表着两种截然相反的政
治哲学。我在下面概括了两者之间的差异。这种粗线条的简单比较明显具有把现实简单
化的危险。然而这里列出的差异是真实而重要的，并且，古典式社会民主主义的残余在
世界各地仍然非常顽强地延续着。
老派社会民主主义
老派社会民主主义认为，自由资本主义导致了许多马克思所诊断出来的弊端，但又
相信这些症状可以通过国家对市场的干预而得到缓解或克服。国家有义务提供市场无法
提供、或者只能以零散的方式提供的公共产品。在老派社会民主主义看来，国家积极干
预经济和社会的其他领域是正常的，同时也是应该的，因为公共权力在一个民主社会中
代表着集体意志。有政府、企业和工会等参与的集体决策可以在一定程度上取代市场机
制。
对于老派社会民主主义而言，国家对家庭生活的介入不仅必要，而且值得鼓励。国
家福利在救助贫困家庭方面发挥着重要作用，而且，当个人由于这样或那样的原因而无
法自食其力时，国家可以伸出手来助他们一臂之力。除了某些显而易见的例外情形，老
派社会民主主义者对志愿组织往往表示怀疑。这些组织常常是在帮倒忙，因为与国家拨
款的社会服务机构相比，这些组织往往都是非专业水平的，变幻无常的，每每在接受其
服务的人们面前摆出一副大恩人的姿态。
约翰·梅纳德·凯恩斯，这位使战后的福利制度成为共识的经济学大师，并不是一
个社会主义者，但他的思想却含有着马克思和社会主义所强调的某些重要方面。与马克
思一样，凯恩斯也认为资本主义制度中存在着一些非理性的因素，但他认为这些因素可
以在不否定资本主义本身的情况下得到控制，从而使资本主义得到挽救。马克思和凯恩
斯都倾向于把资本主义的生产效率视为当然。事实上凯恩斯的理论并未重视经济中的供
给方面，这与社会民主主义的先入之见恰好不谋而合。凯恩斯阐明了如何通过需求管理
和创造一种混合经济来稳定市场资本主义。尽管他并不赞成国有化，但英国的混合经济
的一个重要特征恰好就是国有化。某些经济部门应当从市场中抽离出来，这不仅是因为
市场本身有缺陷，还因为某些对国计民生至关重要的产业不应掌握在私人手中。
对平等的追求已经成为所有社会民主主义者（包括英国工党）的主要关注点。更大
程度的平等将通过各种拉手（levelling）策略来实现。比如，通过福利国家来推行的
累进税制度，就是一种取富济贫的制度安排。福利国家有两项目标：首先是创造一个更
加平等的社会，同时也要保护各个生活领域中的个人。19世纪开始出现的最早的福利措
施本来是由自由主义者和保守主义者倡导的，还常常遭到有组织的工人运动的反对。但
是，战后的福利国家普遍在体力劳动阶级中拥有稳固的基础，这一阶级直到20年以前仍
然是社会民主党派的主要选票来源。
直到社会民主主义在70年代末期遭受挫折时为止，它一直遵循着线性的现代化模式
——也就是所谓的“社会主义道路”。英国福利国家兴起的最著名的阐释者、社会学家
T．H．马歇尔对这样一种模式作出了也许是最引人注目的说明。福利国家是一个长期的
公民权演进过程所达到的最高峰。正像战后初期的大多数人一样，马歇尔预期福利制度
能够不断地进步和发展，为经济的发展配置日益充分实现的社会权利。
大体上看，老派社会民主主义并不排斥对生态问题的关注，但是它发现自己很难把
这种关注纳入到自己的政纲之中。它对社团主义的侧重、它的充分就业取向以及它对福
利国家的绝对强调使它很难采取一个适当立场、并采取系统的措施来解决生态问题。此
外，它在实践中也缺乏一种全球性眼光。从取向上看，它是国际主义的，这是指它试图
在志同道合的政党之间建立团结，而并不意味着它会寻求国际合作来解决全球性的问题。
但是，它与两极化的世界仍然紧密联系在一起——它的立场介于美国式福利最小化和共
产主义世界的指令性经济之间。
新自由主义的观点
新自由主义观点的一个首要特征是对“大政府”的敌视，这一特点有几个来源。英
国保守主义之父埃德蒙·柏克表达了他对国家的嫌恶，他认为国家的过分扩张会变成自
由和自主的敌人。美国的保守主义则一直保持着对中央政府的敌意。撒切尔主义利用了
这些思想，但它同时还利用了对于国家角色所持的古典自由主义怀疑论，这种怀疑论的
基础是关于市场优越性的经济学论证。使国家最小化的理论与把公民社会视作一种社会
团结的自生机制的独特观点紧密相关。必须有条件让公民社会的小股力量得到发展；而
且，如果它们没有受到国家干预的阻碍，就能凭自己的力量做到这一点。一位作者说道，
如果任由公民社会来完成其自我设计的话，它将具有这样的美德：“良好的品格。诚实、
义务、自我牺牲、荣誉、服务、自律、宽容、尊重、公正、自强、信任、文明、坚韧、
勇气、正直、勤勉、爱国主义、为他人着想、节俭以及崇敬”。这位作者还说，在现代
人听来，这些美德犹如“带着远古魔咒的悦耳铃声”——但是，这正是因为国家权力已
经通过破坏公民社会而压抑了这些美德。
据说，国家——尤其是福利国家——对公民社会的秩序具有破坏性；但市场则不会
如此，因为市场的兴衰取决于个人的能动性。正像公民社会的秩序一样，如果任由市场
自行发展，它们将为社会提供最大的好处。市场是“永动机，它们只需要一个法律框架
和不干预它的政府，就能提供不间断的增长＂
新自由主义把无拘无束的市场力量与对传统制度——特别是家庭和民族——的维护
联系起来。个人的能动性需要在经济领域得到发展，但责任和义务则应当在其他领域中
得到维护。传统的家庭是社会秩序的功能性必要条件，传统的民族也一样。其他的家庭
类型——比如单亲家庭或同性恋关系——则只会导致社会的衰败。其他任何弱化民族整
体性的因素也会产生同样的后果。在新自由主义思想家和政治家的声明中，仇外主义的
情绪溢于言表，他们保留着自己对多元文化主义的最严厉的责难。
撒切尔主义非常明显地表现出对不平等现象的漠视，或者甚至是对这种现象的积极
支持。“社会不平等天然就是错误的或有害的”这一观点，是“天真的和不合情理的”。
首先，它反对平等主义。平等主义的政策（特别是苏俄所遵循的那些政策）创造出一个
单一的社会，而且，这些政策只能借助专制力量来推行。然而，倾向于自由主义的政策
却又把机会平等看成是值得追求的和十分必要的。正是在这个意义上，约翰·梅杰非常
不恰当地模仿马克思的语气去表达自己想要建立一个“无阶级社会”的意图。一个任由
市场自由运作的社会可能会产生大量的经济不平等，但这并不要紧，只要具备决心和能
力的人能够上升到与他们的能力相匹配的位置就可以了。
对福利国家的反对是新自由主义观点的最显著特征之一。新自由主义者把福利国家
看成是一切罪恶的源泉，正像当初的革命左派把资本主义视为一切罪恶的源泉一样。有
一位作者写道：“我们将带着轻蔑的嘲笑来回顾福利国家，正像我们现在会玩笑式地说
奴隶制是组织有效率、有动力的生产活动的手段一样。”福利国家“给它所设想的受益
者——被它界定为弱者、贫穷者和不幸者的人——造成了极大的损害……它削弱了个人
的进取和自立精神，并且在我们这个自由社会的基础之下酝酿出某种一触即发的怨恨”。
那么，在福利国家垮掉之后，由谁来提供福利呢？答案是市场引导的经济增长。福
利不应当被理解为国家的救济，而应当被理解为最大化的经济增长以及由此带来的总体
财富，而做到这一切的惟一办法就是让市场自己去创造奇迹。这种取向通常伴随着把生
态问题当做一个恐怖故事而不予理睬的态度。撒切尔对“绿色资本主义”的提议还表示
首肯，但新自由主义对生态问题的态度通常则是敌视。曾经有人认为生态危机是被夸大
的或者根本就不存在，它是末日审判神话的贩卖者们发明的把戏；现在的证据反倒恰恰
表明了人类社会正朝着一个前所未有的普遍繁荣的时代迈进。这是一种线性的现代化观
念，几乎不考虑经济发展的任何限度。
与古典的社会民主主义不同，新自由主义既是一种全球化理论，又是一种直接推动
着全球化的力量。新自由主义者把那些指导他们参与地方性事务的哲学运用于全球的层
面。如果市场能够在不受干预或少受干预的情况下自由运作，那么这个世界最终将达到
它的最佳状态。但是，正像传统民族观念的维护者一样，新自由主义者采纳了一种关于
国际关系的现实主义理论，全球社会仍然是一个由民族一国家组成的社会；在一个民族
一国家体系的世界里，真正起作用的是权力。为战争作好准备并维持军事实力，是国际
体系中的国家角色的必要因素。正像老派社会民主主义一样，新自由主义是在两极化的
秩序中产生的，并且受到使其得以产生的那些条件的限制。
各种原则的对比
新自由主义似乎已经在全球范围内取得了胜利。毕竟，社会民主正陷入意识形态的
混乱之中，而且，如果说五十年以前八人都主张计划的话，那么现在似乎再没有人是计
划者了。这是一种相当彻底的逆转，因为至少有那么一个世纪，社会主义者认为自己是
代表历史发展方向的先驱。
但是，新自由主义也并非就未曾受到过挑战。其实它本身也陷入了某种困境，而我
们有必要了解这是为什么。其中最主要的原因是它的两个同等重要的组成部分——市场
原教旨主义和保守主义之间存在的张力。保守主义总是意味着以一种谨小慎微的实用主
义姿态来看待社会和经济变迁，这正是柏克在面对法国革命的救世主式主张时所持有的
态度。传统的连续性在保守主义的思想中占据核心地位。传统中包含着过去所累积下来
的智慧，并因此提供了一种迈向未来的指南。主张自由市场的哲学则持一种完全不同的
态度，它把对未来的希望寄托在通过不断解放市场力量而获得的永无止息的经济增长上。
一方面钟情于自由市场，另一方面又寄希望于传统的家庭和民族，这是一种自相矛
盾的处境。个人主义和自由选择应当在家庭和民族认同的边界上冥然而止，在那里，传
统必须保持完好无损。但是，再也没有什么比市场力量的“不断革命”更能消解传统的
了。市场的动力机制削弱了传统的权威结构并瓦解了地方共同体；新自由主义制造了新
的风险和新的不确定性，而它却要求公民们忽视它们。而且，它忽视了市场本身的社会
基础，这种基础正是被市场原教旨主义无情抛弃的共生形式。
社会民主主义又如何呢？我们可以分辨出一套被凯恩斯式的福利共识视之为理所当
然、而现在都已经相继解体了的社会特性：
。一套社会系统，特别是一种家庭形式：在这种家庭中，丈夫外出工作赚钱，而妻
子则操持家务并抚育子女，这一套社会系统使一种确定的充分就业成为可能；一个具有
同质性的劳动力市场：在这个市场中，受到失业威胁的主要是体力劳动者，他们愿意从
事任何工作，只要工资足以养家糊口；大规模生产在基本的经济部门中占主导地位，它
有助于为许多劳动力创造稳定（即使不是报酬丰厚）的工作条件；一个精英主义
（elitist）的社会，少数具有公共意识的专家在国家的官僚机构中监控财政和金融政
策的实施；主要集中在主权领土范围内的国民经济，因为凯恩斯主义假定了国内经济相
对于国际贸易在提供商品和服务方面的优势地位。
老左派所奉行的平等主义在动机上是高尚的，但是，正像它的右派批评者们所说的
那样，这种高尚的动机有时会导致修理的结果。比如，社会工程所留下的遗产就是衰败
的、罪犯云集的贫民区。被大多数人看成是社会民主政治之核心的福利国家如今制造出
来的问题比它所解决的问题还要多。
最近的争论
欧洲和其他地区的社会民主党派已经非常清楚地意识到了这些问题，而且，至少从
80年代初期开始，它们一直不断地回应着这些问题。1989年东欧共产主义的瓦解更进一
步刺激了力图要摆脱过去的迫切愿望。大多数西方国家的共产党都纷纷改名换姓并且向
社会民主主义靠拢，而在东欧国家，新的社会民主党派也成立起来。
在英国，摆脱古典社会民主原则的第一次系统化尝试包含在《工党的政策评论》中，
这一文件是在1987年10月的年度大会上产生的。在这次大会上组建了七个评论小组，每
一个小组专门讨论一个特定的政策领域。工党本来设想使公众也参加这次讨论，但公开
会议只有很少的人参加，最后没有起到很大的作用。面对着公众对撒切尔主义的普遍支
持，各个政策评论小组一致认为工党应该更加重视个人自由和个人选择。早先提出的扩
大工业企业的公有化范围的动议被取消了，凯恩斯主义的需求型管理被明确地放弃了，
而对工会的依赖程度也减弱了。生态问题虽被提到议事日程上来，但一直被低调处理并
且没有被有效地整合到其余的政策框架之中。
大多数欧洲大陆国家的社会民主政党也经历了类似的改革过程，这些改革大多发生
得更早一些，而且有时在意识形态上导致了更加彻底的变化。社会民主政党开始关心一
些它们以前并不关心的问题，比如劳动生产率、参与性政策、社区发展，特别是生态问
题。社会民主主义“超越了资源分配的舞台，开始强调生产的物质和生活组织以及发达
工业社会中消费的文化环境”。
比如，挪威工党在1986－1988年间发起了一场“自由问题”的讨论，这正好发生在
撒切尔主义政府统治了一段时间之后。遍及全国各地的地方性研究小组围绕着六个主题
展开了讨论：私人部门与公共部门之间的平衡；工作日的灵活性；教育机会；环境；住
房以及经济民主。支持个人利益的言论不再被视为不正当，而且工党提出要使自己成为
一年‘开放的政党”，各种各样的群体都可以通过它来提出自己的要求。参加1989年
“社会主义国际”会议的一位哥伦比亚代表是这样来评论这一政策转向的：“我的政党
被称为自由派，但它其实是非常社会主义的。对于这些欧洲人来说，这是与社会主义相
近的另一条道路。”
一些主要的西方共产党在80年代开始发生类似的变化。意大利共产党于1991年重新
组建为左翼民主党。在此以前，该党已经开始重视社会民主党派所讨论的那些主题。80
年代中期，一场关于左、有之分还有什么意义的重要讨论在意大利展开。对生态问题的
关注、社区参与和宪政改革也早已被纳入议事日程。
最有意义的讨论也许发生在德国。正像在其他地方一样，这场讨论的目的是回应自
由市场哲学的兴起，但是，影响甚大的绿色运动也强烈刺激了对政策变化的需求。经过
五年时间的详细讨论，在象征性的1989年产生了一份德国社会民主党新的《基本纲要》。
该纲要对生态问题给予了特别的强调。德国社会民主党是第一个抓住70年代末发生的生
态思想大突破的重要社会民主党派。在古典社会民主思想中存在着这样一种假定：经济
发展与环境保护之间存在一种“以此换彼”的交易关系。而根据生态现代化提出的新论
点，环境保护应当被看成是经济发展的一种重要资源，而不是它的对立面。
这份《基本纲要》还认识到“后物质主义”（post－mater＊－ism）在发达国家的
影响。对这一概念进行的最详尽的研究是由政治学家罗纳德·英格哈特提供的。据说，
在达到一定的富裕程度之后，选民们开始不太关心经济问题而关。已自己的生活质量。
《基本纲要》总结道：“富裕的大多数”的观点已经不再体现集体主义和团结的社会民
主精神；个人成就和经济竞争力越来越得到重视。
自从德国社会民主党于1959年发表其里程碑式的把〈德·哥德斯伯格声明〉以来，
它一直致力于建立“市场秩序”。现在，这一努力方向还伴随着国家干预主义的进一步
退却。“国家所应尽的职责不是一种教条…检验的标准是看私人消费的增加或国家政绩
的累进是否有助于提高生活质量”。《基本纲要》指出了“协调经济活动与社会保障”
的需要，并强调“个体性与社会团结不应当是彼此对立的”。它最后总结道：“如果选
民中的重要成员对社会民主党的信任不是由于它出色地完成了经济现代化的任务，而是
由于它确保了社会安全保障体系的维系，它就很难赢得多数选。”
政治支持的结构
所有社会民主党派都不得不对政治支持方式的变化作出反应，这表明，前述这些政
策转变是非常必要的。由于蓝领工人人数的急剧减少，以往一直作为投票和政治关系之
基础的阶级关系已经发生了戏剧性的变化。女性大规模进入劳动力行列这一现象进一步
动摇了以阶级为基础的政治支持模式。数量可观的少数派群体不再参加投票，而且基本
上游离于政治过程之外。过去几年中发展最快的一个群体其实根本就不是政治生活中的
一个组成部分，这就是“由非选民组成的无党派团体”。最后，有充分的证据表明人们
的价值观已经发生了变化，这种变化一方面是代际更替的结果，另一方面则是回应其他
变化的结果。
谈到其他的变化，现有的证据表明存在着两种趋势：一种就是前面已经提到过的从
‘侵乏价值”（scarcityvalues）到“后物质王义价值”（post－materialistvalues）
的转变；另一种则是价值分布状态的变化，这使得价值的分布已经不再取决于阶级界限
或者左翼一右翼之分。尽管受到来自各个方面的批评，但英格哈特关于价值变迁的论述
还是获得了大量经验证据的支持。在掌握了许多工业国家的大量调查材料的基础上，英
格哈特指出：随着社会的日趋繁荣，经济成就和经济增长的价值已经不像以前那样光彩
照人了。自我表现和对有意义的工作的渴望已经取代了经济收入的最大化。这些关注点
与一种对待权威的怀疑态度联系在一起，这种态度可能是非政治化的，但从总体上讲，
它能够创造出比正统政治所能获致的更大程度的民主和参与。
在一些特定国家进行的社会调查证实了态度变化的事实，并确认了左一右之分尚不
足以阐明这种变化。例如，约翰·布伦德尔（JohnBlundell）和布里安·格斯卓克
（BrianGosschalk）发现在英国存在的社会和政治态度可以分为四类，他们分别将之称
为保守主义、自由论、社会主义和威权主义。对经济自由（自由市场）的信念与对个人
自由的信念，用不同的标准会有不同的权衡。
“保守主义”的立场也就是新自由主义的立场：一个保守主义者会赞成市场自由，
但希望国家对诸如家庭、毒品和堕胎这样的问题实施强烈的控制。“自由论者”赞成个
人主义并主张在所有方面都减少国家的干预。“社会主义者”与保守主义者针锋相对：
它们希望国家更多地干预经济生活，但对市场缺乏信任，并且对政府在伦理问题上的作
用持有戒心。“威权主义者”则希望国家插手所有的领域，既包括经济领域，也包括道
德领域。其余不能归入这些类别的人则保持着更加模糊不清的政治观点。
根据调查得来的数据，在英国有大约1／3的人属于上述定义中的保守主义者，将近
20％的人属于自由论者，18％的人属于社会主义者，13％的人属于威权主义者，而30％
的人则属于其余的阵营或者不属于任何阵营。1997年大选之前，除保守主义者以外的上
述所有群体都把经过托尼·布莱尔重整后的工党奉为首选。在那些打算投保守党一票的
人们当中，84％的人来自保守主义者和自由论者这两个阵营。调查结果还表明：在不同
年龄的人之间存在政治取向上的明显差异，这一点也验证了英格哈特的论点：在16一24
岁的人口中，只有18％的人属于保守主义者，而在55岁以上的人口中，保守主义者的人
数超过55％。在15—24岁的人口之中，72％的人相信这样一种说法：“国家没有权利干
涉任何类型的性行为，只要这种行为是在一致同意的成年人之间发生的”；而在55岁以
上的人口之中，同意这一说法的人只有36％。
在把这些结果与美国的研究作了对比之后，民意调查专家罗伯特·伍斯特总结道：
再用左派和右派的标签来概括今天的工党和保守党，其实掩饰了这样一个事实：在过去
20年中，对两个政党同时发生影响的那些事件已经使昨天的语义学在描述今天的两党情
况时显得含混不清。如果我们比较一下今天的美国和J党统治下的英国的相关统计数字，
就会发现二者之间存在显著的一致性，这一点确实有些令人吃惊，因为两个国家的意识
形态在过去50年的大部分时间里都是大不一样的。
如果我们把比较的范围扩展到各种各样的社会，就会发现政治吸引力和政治支持的
模式已经发生了全面的变化。在几乎所有的西方国家中，选票都不再是按阶级分界线来
划分的了，而且已经从左一右两极格局转变到一种更加复杂的图景。以往把选民划分到
“社会主义”和“资本主义”阵营的那一条经济轴线已经不是那么明显，而自由论与威
权主义、“现代主义”与“传统主义”之间的对立则日趋尖锐。此外，某些更加偶然的
因素时C如领导风格）现在也已经变得越来越重要。
在这样一种局面中，存在着各种政治支持的两难困境，但同时也存在着新的达成共
识（。onsensus七uilding）的可能性。社会民主党派不再拥有一个可以为其提供稳定
支持的“阶级集团”。由于它们无法依赖自己以前的阶级认同，因此不得不去寻找适应
于在社会和文化上更具多样性的环境的新的社会认同。即使是在瑞典，这个曾经在投票
上受阶级地位影响最明显的国家之一，可预期的来自特定阶级的票数也已经从1967年的
53％下降到了1985年的34％。舆论对选票的可预期的影响力在此期间则稳步上升。瑞典
的年轻选民和女性选民是受阶级地位影响最小的群体。
社会民主主义的命运
这些变化并没有把社会民主主义者的政治地位排斥到边缘。到1998年中期，社会民
主党派或中一左（。entre－left）联盟已经在英国、法国、意大利、奥地利、希腊、
斯堪的纳维亚半岛的几个国家以及其他一些西欧国家执掌了政权，它们在东欧诸国的影
响也日渐提高。
尽管在选举中获得了胜利，但社会民主党至今仍未创造出一种新的、前后一贯的政
治观点。过去，社会民主主义总是与社会主义联系在一起。现在，在一个资本主义已经
无可替代的世界上，它的取向又应当是什么呢？战后的社会民主主义是在两极化的世界
格局中形成的。社会民主主义者至少在某些观点上是与共产主义者相一致的——尽管他
们把自己确定为共产主义的对立面。既然共产主义在西方已经土崩瓦解、而更一般意义
上的社会主义也已经衰落，那么，继续固守左派立场还有什么意义呢？
60年代末和70年代初，遍及全欧洲的政策讨论的确在很大程度上重新塑造了社会民
主主义，但这一过程同时也产生了许多意识形态上的混乱。一位参与德国社会民主党
《基本纲要》起草的人士以一种非常富有启发性的方式说道：
着手进行政策评论的决定是在这样一种情形之下作出的：我们已经很难清晰地描绘
出世界和社会的变化。社会民主党本身也发现自己正处在这种两难困境之中。它知道，
在这个变迁的时代，重新定位是非常必要的，但各种变化本身却使得重新定位变得异常
困难。科学没有为这个时代提供一种诊断。对于正在发生的事情以及将来的发展趋势，
很难产生共同的理解。
面对这种情景，我们怎样来描述“第三条道路”呢？这一语词似乎早在本世纪刚开
始的时候就已经出现，而且在20年代就已经在右翼群体中流行。但是，使用这一词汇的
最主要群体还是社会民主主义者和社会主义者。在战后时代的早期，各社会民主党非常
明显地认为自己已经找到了一条既不同于美国的市场资本主义、又不同于苏联的共产主
义的独特道路。当“社会主义者国际”于1951年重新创立时，它明确地表明了这个意义
上的“第三条道路”立场。大约二十年之后，正像捷克经济学家奥塔·锡克和其他人的
用法那样，这个词汇主要被用来表示市场社会主义。80年代末期，当瑞典社会民主党人
开始经常性地提到“第三条道路”的时候，他们所指的是政治纲领上的一次重大更新，
这可以算作这一术语的最近版本。
当“第三条道路”这一概念最近从比尔·克林顿和托尼·市莱尔的口中说出时，大
多数欧洲大陆的社会民主党人士和美英两国的老左翼批评家都对此反应冷淡。批评家们
把这种伪装的第三条道路看成是一种回过炉的新自由主义。他们看到美国的经济极具活
力，但同时也看到那里的不平等程度高居发达国家榜首。克林顿承诺要“在适当的时候
终止福利”，这似乎体现了某些新自由主义保守分子的态度。而布莱尔的批评者则指出，
当布莱尔和新工党上台之后，他们仍然坚持着玛格丽特·撒切尔的政策。
在下文中，我的目的不是评价这些观察性结论是否允当，而是考察关于“社会民主
之未来”的讨论已经发展到什么程度。在我的叙述中，“第三条道路”指的是一种思维
框架或政策制定框架，它试图适应过去二三十年来这个天翻地覆的世界。这种“第三条
道路”的意义在于：它试图超越老派的社会民主主义和新自由主义。
第二章 五种两难困民
＊ 全球化
＊ 个人主义
＊ 左和右
＊ 政治的行动主体
＊ 生态问题
＊ “第三条道路”政治
回想过去10－15年中，关于“社会民主之未来”的讨论已经展现出了问题和困难的
纷繁多样性。这种多样性本身又表明了政策领域里的难题是多么明显。然而，除非我们
对这些问题哪怕只是作出！临时性的回答，否则便不可能为社会民主政策提出一套完整
的方案。在这里，我将集中探讨五种根本性的两难困境，它们正集中在目前的各种争论
之中。我将针对每一种困境提出自己的观点，但我不得不请求读者的原谅。由于它们都
是非常大的问题，而这里的篇幅有限，我只能提供概括性的回答；而且，我也不会在此
提供足够的背景知识来说服对某个特定问题抱有疑虑的人。这五种两难困境是：全球化
——它的准确含义是什么？它到底包含哪些内容？个人主义——现代社会在何种意义上
变得越来越个人比（如果真的存在这种趋势的话）？（器和右翼——当我们宣称这种区
分不再具有什么意义的时候，这意味着什么？政治机构——政治是否已经偏离了正统的
民主机制？生态问题——怎样把对生态问题的考虑整合到社会民主政治之中？
全球化
“全球化”这个并不讨人喜欢的字眼儿有一段非常有趣的历史。仅仅在十年以前，
不论是学术著作还是通俗读物都很少使用这个术语。而现在，这一术语已经从无人使用
变为无所不在；如果不提到它，任何政治演说都是不完整的，任何商业手册都是不受欢
迎的。它的新近流行不论在学术圈还是在社会民主党派的文献中都引发了激烈的讨论。
有人正确地指出：近年来，全球化已经成了大多数政治讨论和经济论辩的核心问题。
关于全球化的许多方面都处于争论当中：对这一术语应当作何理解？它是否是一个
全新的概念？以及它可能导致的结果是什么？等等。这里，产生了两种极其矛盾的、从
某种程度上来说是与彼此分歧的政治立场相联系的观点。有人说，全球化多半只是一种
神话、或者至多也就是一些长久以来的趋势的某种延续罢了。无需惊讶，这种姿态对于
那些希望维护旧式社会民主主义的各个方面的人当然具有吸引力。他们认为，全球化是
新自由主义者们的一项发明。一旦我们透过这层伪装来看问题，我们就能够一如既往地
坚持过去的那些主张。与此相反，政策评论家和政策制定者们认为全球化过程不只确实
存在，而且其程度已经相当高了。就像商业巨子大前沿一（KenichiOhmae）所指出的那
样，我们现在生活在一个无边界的世界之中，在这个世界上民族一国家已经成为某种
“虚构”，政治家们在这里也已经丧失了一切有效的权力。
按照一般的理解，全球化指的是经济全球化。而且，从其根源上看，它涉及到跨越
全世界的各种联系。保尔·赫斯特（PaulHirs）和格拉姆·汤普森（GranhamTh皿pso）
在他们讨论这一话题的著作中是这样说的：“有人宣称，真正的全球化经济已经产生、
或正处于产生的进程当中，其中，相互独立的民族经济和因之出现的对民族经济的国内
战略管理正越来越没有意义。”——他们坚决反对这一观点。他们认为，大多数贸易仍
保持着区域性。例如，欧盟国家主要还是在它们彼此之间进行贸易。欧盟向世界其他地
区的出口水平在过去的这30年中只发生了边际增长。相比之下，美国倒是变得更加开放
了，它在这30年内的出口额增长了一倍，但这样的发展尚远远达不到建立起“全面全球
化的经济”。在不同的经济区域内部以及在它们相互之间所展开的贸易，不过是使我们
回到了19世纪晚期。赫斯特和汤普森说道，在那个时代，正像今天一样，存在着自由贸
易经济。
上面这后一种观点实际上非常容易受到质疑。即使当前的时期只是对上个世纪的重
现，那也同奉行凯恩斯主义的福利国家在战后时代的情形大有区别。民族经济之间在那
时比在今天联系更为紧密。在1950年，贸易商品的出口额只占经合组织各成员国国内生
产总值的7％，而1911年已经达到了12％；在1970年又再次达到上升12个百分点的水平，
至1997年又上升到17％。此外，现在贸易商品（包括多种形式的服务）的范围，已经比
上一个世纪有了极大的扩展。参与到共同贸易协定中来的国家也大量地增加了。
最重要的变化是日益在实时交易的基础之上进行运转的世界金融市场的作用的扩大。
货币兑换交易中的日周转额已逾万亿元。在过去的15年当中，与贸易有关的金融交易的
比例已经上升了5倍。“分离资金”（isconnectedcapi－tal，由社会机构进行管理的
资金）与其他形式的资金相比，从全世界范围来统计，自1970年起增长了1，100个百分
点。以1996年7月计，单是那些本部设在美国的机构的投资者们就掌握了11．1万亿美元
的资产。私有化养老基金、或为了替养老金计划募资而发行的债券，都是这一巨额资金
中的基本组成部分。1995年，美国的各种养老基金、共同基金以及捐赠在机构资产净值
中已达3，310亿美元。
因此，经济全球化是我们正在面临的现实，而且，它不仅只是过去年代的趋势的某
种延续或者回复。在许多贸易仍保持着区域性的同时，在金融市场的层面上确实存在着
一种“全面全球化的经济”。不过，如果只是将全球化的观念应用于字面意义上的“世
界范围内”的联系，并且视其为仅仅是、或者主要是经济方面的过程，那么，对全球化
这一观念就会产生误解。全球化，正如我在下面将阐明的那样，它的内容无论如何也不
仅仅是、甚至不主要是关于经济上的相互依赖，而是我们生活中时一空的巨变。发生在
遥远地区的种种事件，无论其是否是经济方面的，都比过去任何时候更为直接、更为迅
速地对我们发生着影响。反过来，我们作为个人所作出的种种决定，其后果又往往是全
球性的。举例来说，我们个人的饮食习惯，对食品供应者来说是会产生直接后果的，而
后者很可能居住在世界的另一端。
通讯革命与信息技术的广泛传播同全球化进程有着深刻的联系。即使是在经济竞争
的领域之内，情况也是如此。24小时运转的资金市场建立在人造卫星技术与计算机技术
相互融合的基础之上，而这种技术融合也同时影响着社会的其他方面。一个瞬时电子通
讯的世界——即使是那些生活在最贫穷地区的人们也能参与到这个世界之中——正在瓦
解各地的地方习惯和日常生活模式。单是电视所产生的影响，就足以引人重视。例如，
许多评论家都同意，如果不是电视的影响，1989年东欧的事件就不会是它们实际上所经
历的那样。
民族一国家是否就像大前沿一所说的那样正在变成一种“虚构”、政府也已经过时
了呢？虽然实际上并非如此，但是它们的形态却正在发生改变。在各个民族过去所拥有
的某些权力（包括支撑凯恩斯主义经济管理的那些权力）已经削弱的意义上讲，全球化
正是从民族一国家中“脱离”出来的。不过，全球化也在“向下渗透”，它创造了新的
需求、也创造了重建地方认同的新的可能性。苏格兰民族运动近来在英国掀起的高潮不
应当被看成是一个孤立的事件。它是对其他地方正在进行的类似的结构转化过程（例如
在魁北克或加泰罗尼亚所发生的事件）的某种回应。地方的民族主义者们并不必然地面
临理想破碎的困境。魁北克可能会选择从加拿大独立出来，就像苏格兰可能会从英国分
离出来一样。或者采取另一种选择，即他们可以按照加泰罗尼亚式的解决方案，在一个
宽泛的国家联合体中保留某些“准自治区”。
在创建那些不时打破民族一国家边界的、新的经济和文化区域的同时，全球化也从
各个侧面渗入人们的观念之中。作为加泰罗尼亚和西班牙的一部分，巴塞罗那也被纳入
了一个一直扩展至法国南部的经济区域之中。这种三向的全球化正在影响着全世界各个
国家的地位和权力。如果过去主权一直是要么全有要么全无的东西的话，现在它已不再
是如此。国家边界（尤其以欧盟的例子为甚）与过去相比，正在不断地变得模糊。但是，
民族一国家尚未消亡；并且从总体上来说，政府的活动范围与其说是随着全球化的不断
推进而缩小，倒不如说是变得更为扩大了。一些国家在某些情况下（例如苏联解体之后
的东欧各国），权力比它们在过去拥有的不是更小而是更大了。
在政府、经济以及文化事务方面，各个国家仍然保留（并且在可以预见的未来将继
续保留）相当大的对其国内公民和在对外事务上所享有的权力。它们将经常性地行使这
些权力，只不过行使的范围限于在它们彼此之间、它们同其自身所处的地区和区域之间、
以及它们同各个跨国集团和组织之间的积极协作当中罢了。“政府”因此变得同原来
“那种”政府（即中央政府）越来越不一样了，而且范围也变得更加宽泛。“统理”
（Governance）愈益成为富有意义的概念，它意味着某些类型的行政能力或规治
（regulatio）能力。一些不是任何政府的组成部分（既非政府组织、也不是跨国组织
的机构），实质上也参与了治理活动。
全球化似乎经常被说成是某种自然的力量，而实际上并非如此。国家、商业团体和
其他组织积极地促进了全球化的进程。就像新近成为国际互联网络的研究项目在早期阶
段那样，大量有助于建立卫星通讯的研究是由政府资助进行的。政府通过发行债券来为
它们国内的委托人进行筹资，从而为国际金融市场的扩张助了一臂之力。自由化和私有
化政策促进了国际贸易和经济交往的加强。各个公司越来越踊跃地参与到直接对外投资
当中去。1997年，跨国公司联属企业的销售额比全世界商品和服务的出口总额还要高出
20个百分点。
总的来说，全球化是一个范围广阔的进程，它受到政治与经济两种影响的合力推动。
全球化，特别是在发达国家中，在建立国际间新秩序和力量对比的同时，也在改变着人
们的日常生活。它并不仅仅作为当前政策的背景：从整体上讲，全球化正在使我们所生
活的社会组织发生巨变。它无疑与“新个人主义”——在有关社会民主的各种争论中，
这一思潮可谓声势浩大——的兴起具有直接的关联。
个人主义
“团结”曾经在很长的时期都是社会民主党派的主旨。马克思主义的原始遗产在相
对于集体主义的个人主义主旨中产生了矛盾。马克思曾谈到，国家的消亡将伴随着一个
完全成熟的社会主义社会的到来，在这个社会中，“每个人的自由发展是一切人的自由
发展的条件”。而在实践当中，社会主义和共产主义一样，都一致地强调国家在团结与
平等的过程中的作用。集体主义变成了社会民主主义区别于保守主义的最为显著的特点
之一，后者在意识形态上更着重强调“个人”。集体主义也曾经长期是欧洲大陆国家的
基督教民主的意识形态的一部分。
从本世纪70年代末以来，上述很多情况都已逐渐发生了逆转。社会民主主义被迫要
对新自由主义发出的挑战作出回应，但更为重要的是对在西方国家中正在发生的各种变
化作出回应，这些变化为“撒切尔主义”提供了意识形态的支点。如果允许化简的话，
那么我们可以说，古典的社会民主主义在一些较小的国家中、或者在具有相似的民族文
化的国家中，得到了极大的成功和充分的发展。但是，所有的西方国家在文化发展方面
仍然呈现出多元化，同时生活方式也不断地变得丰富多彩。从某种意义上讲，这是“福
利社会”造成的现实影响所带来的结果。
由于社会民主主义者的新姿态更多地是建立在固守陈旧观念的基础之上的，而不是
积极激发出来的，那么，毫不奇怪，他们一直拒绝适应日益具有重要性的个人主义和生
活方式的多元化。他们始终不能将自己的思想理清楚：新个人主义，与新自由主义的经
济理论中的追求自己利益的。因而是被束缚于各种关系的制约的个人，到底在多大程度
上是一致的。毕竟，“自主的个人”，正是社会主义在斗争中提出来的理念。
我们在这里面；隔几个基本的问题。新个人主义确切是指什么？它与市场的不断扩
张的作用具有什么样的关系？我们是否正在眼睁睁地看着一个以“我”为中心的一代—
—它不可避免地导致了共同价值和公共关怀的瓦解和“自我优先”的社会的产生——的
兴起？如果个人自由在社会民主主义者那里必然受到比过去更多的强调，关于自由与平
等之间关系的这样一个老生常谈的问题又该如何得到解决？
左翼和右翼同样都在担忧“以我为中心”社会和它在社会团结方面所带来的毁灭性
后果，但是，寻求对这个问题的回答又使他们追溯到了不同的原因。社会民主主义者把
它归因于市场力量和“撒切尔主义”的意识形态所产生的冲击，后者则重点强调个人应
当进行自我捍卫、而不是去依赖国家。而新自由主义者和其他一些保守主义者，却回溯
到60年代，认为那时的自由放任是道德沦丧过程的开端。
上述两种假设都经不起严格的细究。来自不同国家的研究结果表明，对整个争论需
要进行重新检讨。用“以‘我’为中心的一代”来描述新自由主义是误导性的，后者并
未引发道德沦丧的过程。而与之正好相反的是，调查显示，当今年轻一代充满敏感的道
德关怀，比过去几代人所关注到的范围还要广泛得多。但是，他们并不将这些价值与传
统相联系，也不认同那些对生活方式进行立法的传统形式的权威。在这类道德价值中，
某些在英格哈特所理解的意义上是后物质主义的，例如它们关注生态方面的各种价值、
人权或者性自由。就像社会学家尤里奇·贝克所观察到的那样，新个人主义：
并不是“撒切尔主义”，也不是市场个人主义或原子论。恰恰相反，它意味着“制
度化的个人主义”。例如，福利国家中的许多权利和对权利的授予都是为个人、而不是
为家庭设置的。在很多情况下，它们预示着就业权。而就业权相应地意味着受教育权，
而这两种权利又预示着人会流动。
具备了所有的这些必要条件之后，人们就可以将他们自己建构成个人：即作为个人
来规划、理解和设计自身。
简言之，新个人主义与传统和习惯从我们生活中消退有关。它是一种与全球化所产
生的、范围非常广泛的冲击相联的现象，而并非仅仅是市场所造成的。福利国家一直在
发挥着它的作用：在集体主义的庇护下建立起来的各种福利制度，有助于将个人从过去
的某些僵化制度中解放出来。与其将我们所处的时代看作道德沦丧的年代，不如将它看
作一个道德变迁的年代更有意义。如果制度化的个人主义与利己主义并不是一回事的话，
那么前者对社会团结所造成的威胁会小得多。但是，这也确实意味着我们必须寻求创造
团结的新手段。国家的严格管理和诉诸传统是不能保障社会凝聚力的。我们必须采取比
过去几代人更为积极的方式来塑造自己的生活而且，我们还要更加积极地认同我们应当
为自己行为所导致的后果而承担责任，认可我们所采纳的生活方式和习惯。责任，或者
相互义务的主旨，存在于旧式的社会民主之中，只不过在很大程度上是潜在的，因为它
在集体性规定的概念中被淹没了。我们必须找到今天的个人责任与集体责任之间的新的
平衡。
许多左翼批评家都对新自由主义持有保留态度。如果自我实践就是可能性的实现，
这难道不就是各种形式的“。动理疗法”、或者说是富人的自我放任吗？显而易见，事
实确实可能如此。但是，如果只看到了事情的这一面，那么就会忽略人们在观念和期望
上所发生的巨大变化。新自由主义者们万众一心，为着实现更进一步的民主化而不断努
力。这一变化绝不仅仅是有益的：新的忧虑和不安正在开始呈现，但许多更加积极的可
能性也同样出现了。
左和右
从最初时期（即18世纪晚期）以来，左和有之间的划分一直都很模糊、很令人困惑，
一直都需要廓清。但是，这种划分始终顽固地存在着，从来都没有消失。法国一位研究
法西斯主义的历史学家泽夫·斯场奈尔（ZeevSternhell），在其关于一些团体和政党
——它们都将自己描述成“非左非右”——的历史研究中，指出围绕这种划分的性质所
进行的论辩一直是存在的户左和右的含义随着时间的推移而有所变化。只要对政治思想
的发展进行一番创览，就可以发现同样的观点在某些时期某些背景下被看成是左翼，而
在另一些时期另一些背景下又被看成是右翼。例如，自由市场哲学的倡导者们在19世纪
被视为左翼，而在今天一般将其归入右翼。19世纪如年代，工团主义者和主张社会团结
的人宣称左与有之间的区别已经消亡。这些年来，每隔一段时间，这种说法就被重复一
遍。虽然让一保罗·萨特（Jean－PaulSartre）在本世纪60年代曾经对这些理论提出过
争议，但是，就像那些来自右翼的人经常所做的那样，这一主题始终不断地被展示。
1930年，历史学家阿兰（EmileChartterAlain）评述道：“每当有人问我，左与右之间
的划分是否仍具有任何意义，我心中最先产生的想法便是提出这一问题的人本身并不属
于左翼。”
意大利政治思想家诺伯托·鲍比欧（NorbertoBobbio）于1994年出版了一部以晚近
的左翼与右翼为主题、引来讨论最多的著作。这部著作一出版在意大利就成了畅销书，
第一年的销售量就超过了20万册。面对大量宣称左和右的划分已经过时的著作（这些著
作这次主要是来自那些具有左翼背景，而非右翼背景的人），他试图为这种划分的有效
性进行辩护。鲍比欧的论辩值得一听。他说，在和右的分类一直在对政治思想施加着影
响，因为政治必然是充满对立的。政治的实质就是针对相反主张和政策的斗争。左翼和
右翼来自于一个机体的两个侧面。虽然什么是“左”或什么是“右”可能发生变化，但
在同一时间内，不存在既左又右的观点。一种立场只可能是两极化的。
鲍比欧说道，当政党或政治意识形态多多少少呈现出均势平衡，就几乎不再会有人
对左和有之间的划分的有效性存有疑问。但是，一旦这两者中的任何一方变得强大起来、
以至于它看起来似乎成了“惟一的游戏”（theonlygameintown），则两边便都会趋向
于对这种划分的有效性产生质疑。更为强大的那一方，会如同玛格丽特·撒切尔所声称
的那样，作出“别无其他选择”的声明。随着它所代表的潮流逐渐地变得不受欢迎，势
力渐衰的一方通常会试图接受反对派的某些观点，并且将其作为自己的主张进行宣传。
失势一方的经典战略就是“综合对立的立场，通过吸收对手的观点并将其中性化、从而
达到尽可能保留自己立场的目的”。每一方都显示出自己正在突破已趋陈旧的庄与右之
间的划分，或是将自己一方的各个因素重新整合，以建立起一种新的重要取向。
政治派别已经装扮一新。例如在二战结束以后的时期内，随着法西斯主义的覆灭，
就呈现出这样的趋势。为了存留下来，右翼政党被迫吸取了左翼的某些主张，并且接受
了福利国家的基本构架。自本世纪80年代初以来，由于新自由主义意识形态的上升和共
产主义的衰落，情况又发生了逆转。关于托尼·布莱尔接受了撒切尔主义的大部分观点，
并将它们重新改造为某种新思维的说法，从上述立场来看，确实易于被人们理解。而这
一次，从关于旧的分类不再具有任何意义的论争中受益良多的却是左翼。依照鲍比欧的
说法，就像过去一样，左和有之间的划分将得到自我重申。因此，如果假设社会民主主
义正在复兴、而新右派正在迅速地变得不那么新的话，社会民主主义者就可能很快会不
再对左和右的划分是否已经过时感到犹豫。
在鲍比欧看来，左和有之间的区别不纯粹是一个正反两极的问题。一个主要的标准
在将在与有进行区分的过程中不断地重现，这就是：对待平等的态度。左翼倾向于更多
的平等，而右翼则认为社会必然是阶层化的。“平等”是一个相对概念。对于它，我们
必须要提出这样一些问题：什么人之间的平等？在什么问题上的平等？在何种程度上的
平等？左翼寻求减少不平等，但这一目标可以用不同的方式来加以理解。下述这样的一
种假想是不切实际的：左派希望消除一切不平等现象，而右派却想要永远保留它们。两
者之间的区别是有背景的。例如，在一个近来有大量移民涌入的国家中，左和有之；司
的矛盾就可能表现在对下述问题的态度差别上：是否应当给予这些移民基本公民权利和
实质性保护。
在坚持主张左和右的划分将持续下去的同时，鲍比欧通过承认这种区分现在未具备
其过去具有的支点，而结束了对他的著作的批评者们的“回应”：
不可否认，当前在左翼中方向的丧失，实际上是这样一种情况：那些在左翼的传统
运动中从来不曾提出过的问题已经在现代世界中显露出来；并且，他们为了改造社会而
提出来的某些设想（他们曾对这些设想和各种设计付出了巨大努力）一直未能实现……
任何一位左翼人士都不能否认，今日的左翼已经不再是它过去那样了。
鲍比欧无疑是在直说，左和右的区分不会消失，而且毫无疑问他是将不平等视为这
种区分的核。动所在。虽然关于平等、或者社会正义的观念可以用不同的方式进行解释，
但这一观念对于左翼来说仍然是最为基本的。它受到了右翼分子坚持不懈的攻击。不过，
对鲍比欧的阐述还需要进行某种提炼。那些持左翼观点的人不只是要追求社会正义，他
们还认为政府必须在促进这一目标的实现中发挥关键作用。但与其这样理解社会正义，
倒不如说“站在左翼就是坚信解放政治”来得更为准确。平等之所以具有压倒一切的重
要性，是因为它关系到人们的生活机会，即幸福与自尊。正像牛津大学的哲学家约瑟夫
·拉兹（JosenhRaz）所指出的那样：
使我们关。C形形色色的不平等现象的……是饥饿者的反乏、贫困者的需要……他
们在这些方面比他们的邻居的情况更为恶劣的事实，是很能说明问题的。但是，它不只
是这个不平等单一的罪恶，它还表明这些人的饥饿状况更为严重、他们的需要更为紧迫、
他们的苦难造成了更大的伤痛，因此，我们对于平等的关注就是让我们优先考虑他们。
还有一些其他原因使我们关心平等问题。一个极度不平等的社会，由于未能使其公
民最充分地发挥天赋和能力而损害了社会自身。此外，不平等还能威胁到社会凝聚力，
并能够造成其他的一些社会所不愿看到的后果（例如刺激了高犯罪率）。过去确实存在
过一些虽然包含着大量不平等、但却依然保持着稳定的社会。例如，传统的印度世袭阶
层制度。而在一个充分民主的时代，情况却大为迎异。一个制造出大范围不平等的民主
社会，很可能会产生普遍的不满与冲突。
全球化同共产主义的衰落一起改变了左和右的形态。在工业国家中，已经没有极左
派可言，但是却存在着极右派，它自我定位为对全球化的回应，这种对全球化的共通回
应使右翼的政治家们，如美国的派特·布坎南（PatBuchanan）、法国的让一玛HN·里
蓬（Jean－MarieLePen）以及澳大利亚的波利娜·汉森（PaulineHanson）彼此联成一
气。对于那些更广义的右翼人土（例如美国那些将联合国和联邦政府均看成是破坏其国
家完整之阴谋的“爱国者”）来说，情况更是如此。极右派的主旨是经济和文化保护主
义。例如，布坎南就声称“美国优先”！他为民族分离主义和强硬的限制移民政策辩护，
认为用它们替代“全球一体论”才是适当的选择。
在和右之间的划分继续得到了保留，但对于社会民主主义而言，关键的问题是：这
种划分是否同过去一样涵盖了同样广阔的政治领域？我们是否如鲍比欧所言仅仅处于左
与有完成其自我重建之前的过渡时期？或者，是否左与右的含义已经发生了根本的变化？
这样的变化确实存在着，我们很难否认这一点。发生这种变化的原因，在过去几年
里社会民主主义者的论争当中已经得到了充分的揭示。无论他们是否直接受到了马克思
主义的影响，大多数站在左翼的思想家与激进分子都曾以一种进步的眼光来看待历史。
他们不仅将自己与“向社会主义进军”的里程紧密联结起来，而且也将自己与科学技术
的进步紧密联结起来。保守派则相反，对宏大的计划向来持怀疑态度，并对社会发展抱
着实用主义的态度，他们始终强调的是连续性。这种对立在今天已经变得不那么尖锐了。
左和有同样都逐渐地接受了科学与技术所具有的“双刃”性质：它们不仅为人们带来了
极大的利益，同时也制造了新的危险和动荡。
随着社会主义作为一种计划经济管理理论的衰亡，左和右之间的主要分界线之一已
经消失——或者至少，在可以预见的未来将会消失。马克思主义左派曾期望推翻资本主
义，并以一种不同的制度取而代之。许多社会民主主义者也曾认为，资本主义能够、也
应当不断地被修正，这样它就会失去（在定义上）许多原有的特征。但现在似乎再没有
人认为除了资本主义我们还有别的什么选择。于是剩下来的问题或争论所关年的，是应
当在何种程度上、以及以什么方式来对资本主义进行管理和规治。这些争论无疑是重要
的，但是它们却并没有如过去那样是在更为基本的问题上的分歧。
随着这些情况的改变，大量的其他问题和可能性也渐渐显露出来，而它们并不属于
左与右的范畴。这既包括生态问题，也包括与家庭和工作的特征变化、个人认同以及文
化认同有关的问题。当然，社会正义和社会解放的价值与所有这些问题都具有相关性，
但是这些问题中的每一个都与这些价值交互关联。我们还必须在传统左派的“解放政治”
中，添加上我曾在别处所称的“生活政治”。当然，这也许是、也许不是一个好的术语。
我想用它表达的意思是，相对于解放政治关注的是生活机会（lifechances）而言，
“生活政治”关注的是生活决定（lifedecisions）。这是一种如何选择身份及相互关
系的政治。我们对于全球变暖的假说到底应当作何反应？我们是否应当赞成使用原子能？
工作到底应当在何种程度上保留核心的生活价值？欧盟的未来应当是什么样的？在所有
的这些问题中，没有一个是明确的左或有的问题。
上述这些都说明，社会民主党应当以一种全新的眼光来看待政治中间派。各个社会
民主党派在很大程度上出于机会主义的原因，已经逐渐地向这一中间派靠近。当然，这
一政治中间派在按左一有分界的背景下只能意味着妥协，即对两种更为明确的选择的
“折中”。但如果在一有不再像过去那样概括一切，那么这一结论也将不再成立。我们
应当严肃地看待近来在社会民主主义者中极为广泛地受到讨论的“活跃的中间派”或者
“激进的中间派”。
这意味着“中左”（Centr－left）并不必然地与“温和的左派”是一回事。几乎
所有的前面所提到的生活政治问题，都需要在不同的政府层面上采取激进的解决方案，
或者提出激进的政策。所有的这些问题都存在着潜在的分裂性，但是对于解决它们所需
的条件和联合，却并不必然地要从立足于经济利益划分的那些人中产生。经济学家加尔
布雷恩（J．K．Galbraith）在其《满足的文化》（CultureOfChntent－ment）一书中
曾经提到，在当前的社会中，富人对下层社会人们的命运漠不关心。不过在欧洲国家中
的研究表明，在许多方面事实却恰恰相反。自下而上的联合是能够建立起来的，而且能
够为激进政策奠定基础。例如，对生态问题的解决无疑经常需要某种激进的观点，但是，
这样的激进主义大体上能够博得广泛的一致同意。从对全球化的反应到家庭政策，情况
都是如此。
因此，“中左”这一术语并不仅仅是一个标签。革新后的社会民主党必须站在“中
左”一边，因为社会正义和解放政治仍处在它的核心。但是“中间”不应被视为缺乏自
己的主旨。相反，我们所谈论的是这样的一些联合：社会民主主义者可以将它们从生活
方式多元化的各条脉络中编织而成。对于传统的以及新颖的政治问题，都需要以这种方
式来进行思考。例如，一个经过改革的福利国家必须符合社会正义的标准，但它也必须
认同和创造积极的生活选择，并与生态战略结为一体，以及对新的风险情形作出反应。
“激进主义”过去一向被认为是植根于左一有对立并且是以左反左的，因为那些自
称是革命者和马克思主义者的人认为自己与那些仅仅被视为“改良主义者”的人相距甚
远。左与激进，如果曾经几乎是同义词的话，现在已经不再如此了。许多社会民主党人
发觉这种处境令他们很不自在。但是，这也带来了一个很大的好处，因为它允许突破那
些曾经一度高高筑起的政治樊篱而进行交流。让我们再来考虑福利改革的例子。关于福
利国家之未来的设想，在社会民主主义者与新自由主义者之间差异迎然，并且，这些差
异集中围绕在左和右的分界线上。大多数社会民主主义者希望保持高额的福利支出，而
新自由主义者们却主张建立一个更小的福利安全网。但是，所有福利改革者们也都面临
着一些公共问题。例如，怎样解决人口日趋老龄化并非仅仅是调整养老金水平就能解决
的问题。它需要更加彻底地反思这种老龄化的性质变化、健康与疾病的形式变化以及其
他更多的问题。
政治的行动主体
在就政治革新作出的所有尝试中，关干行动主体（agen－Cy）的问题自然也呈现了
出来。如果某项政治纲领能够取得一致，又如何来贯彻它呢？社会民主政治最早在19世
纪末20世纪初作为社会运动而兴起。今天，他们除了遇到意识形态危机以外，还发现新
的社会运动已经从侧翼包围着自己，自己也像其他党派一样陷入了一种政治不断贬值、
政府权力明显耗损的处境之中。新自由主义一直坚持不懈地对政府在社会生活与经济生
活中的角色进行着批评，这种批评看起来似乎是与现实世界中的各种趋势相一致的。现
在已经到了社会民主主义者对这些实际上是站不住脚的观点发起反击的时候了。
“政治终结”的主题和全球化市场所导致的“国家隐没”，在近期的种种文献中显
得如此突出，以至于值得我们反复重申政府在当代世界中所能够取得的成就。
政府存在的目的是：
为各种不同利益的体现提供途径；
提供一个对这些利益的竞争性要求进行协调的场所；
创设和保护一个开放的公共领域：在这一领域中，关于政策问题的论争能够不受限
制地持续开展下去；提供包括集体安全和福利的各种形式在内的、多种多样的公共产品；
为公共利益而对市场进行规治，并在存在垄断威胁的情况下培育市场竞争；通过对暴力
手段和警察机构的控制和使用，来培育社会安定；通过其在教育制度中所发挥的核心作
用，来促进人力资源的积极开展；维持有效的法律制度；作为主要的用人方，在干预宏
观和微观经济、以及提供基础设施中发挥直接的经济作用；比较富有争议的是，政府具
有教化的目的：政府虽然体现着那些得到普遍支持的规范与价值，但是它也可以在教育
制度和其他方面对这些规范与价值的塑造起到帮助作用；培育区域性和国际间的联合，
并寻求实现全球性目标。
当然，上述各项都可以以颇为不同的方式去进行解释，并且在它们当中也总是存在
着那些与非国家行动主体相重叠的领域。而上述这份清单是如此地令人难以驳法，再谈
什么国家和政府正日益变得无关紧要已不具有任何意义。
在任何这些领域中，市场都不能取代政府，社会运动或者其他各种类型的非政府组
织（NGO）也不能做到这一点，不论它们变得如何重要。80年代或者90年代初英国的社
会运动和所谓的“挑战者党”，从来不曾像它们在许多欧洲大陆国家那样发挥过如此重
要的作用。但是，全球化所带来的各种变化到处都在削弱着、威胁着各种正统的政治党
派。社会民主党派在80年代发现他们自己缺少一个有效的意识形态架构；当社会运动和
其他集团将那些落在传统的社会民主政治之外的问题（如生态、动物保护、性、消费者
权益、以及许多其他的问题）推到前台的时候，他们缺少一个能够用来进行回应的意识
形态架构。
国家政府和政治党派影响力的削弱，在某些人看来是非政治化进程的趋势，而对于
其他人来说却是政治参与的扩大和激进主义的散播时机。尤里奇·贝克谈到了“亚政治”
的出现：从议会向社会中单一问题团体（singl－issuegrouPs）的转移。许多这样的团
体，如绿色和平组织或环保生态组织，都在全球范围内开展着活动。对于贝克和许多其
他人来说，最为关键的一个事件就是1995年的BrentSpar事件。壳牌石油公司（Shell）
当时计划通过将BrentSPar石油钻井平台沉入海底的办法来对其进行销毁。环境保护组
织对此开展了声势浩大的抗议活动，并且许多国家的消费者们也停止购买壳牌汽油。壳
牌公司自那以后在态度上的转变，影响是极为深远的。
壳牌公司于1998年公布了一份内容翔实的报告，这份报告说明了它对于企业责任所
持的新态度。该报告谈到了要参与这一“全球性争论”，目的是“为了向他人学习”并
“解释我们的行为”。它承认有责任“保证以世界上的其他地区在伦理上可以接受的方
式而开展我们的商业活动”，并说“我们必须表明，我们这样做是保证能够通过独立验
证的”。壳牌公司还宣称自己是第一个公开支持联合国（人权宣言）的重要能源公司。
一个旨在对壳牌公司的商业政策和行动进行审查的“社会责任委员会”也于1997年成立。
壳牌公司的全球总裁科尔·赫克斯特罗特（CorHerb－stroter）所作的一番讲话是
具有启迪意义的。当他谈到环境保护和消费者权益保护组织时说：“我们对于这些组织
想要获得权威的理解有些迟钝。我们低估了这些变化的程度，我们未能参与到与这些新
兴组织的严肃对话当中去。”他还补充说，“简单地说，伴随着技术重新定义个人与机
构之间的关系，全球社会的机构都在经历着组织重建。”
因此，所有这些新的运动、社会集团、非政府组织，确实能够在世界舞台上扮演自
己的角色。而且，甚至全球性的大企业也必须注意到它们的活动。贝克将“政府机构的
凝固”与“行为主体（组织、机构、个人）在社会的各种可能层面上的流动”、“政治
的逐渐隐没”与“亚政治的日趋活跃”进行比较。他说道，公民主动成立的各种组织已
经撇开政治家们而单方面地取得了权力。正是他们而不是政治家，在行动计划中提出了
生态保护问题和其他的许多新的关注点。这些公民群体导致了1989年东欧的转型：在
“没有复印机或电话”的情况下，它们“能够通过在广场上举行集会的方式来迫使统治
集团退却或瓦解”。
文化评论家汉斯·马格努斯·思曾斯伯格（HansMagnusAn。北erger）在书中是这
样来描写德国（对其他一些国家也适用）的情况的：
政治家什1由于越来越不受到人们的关注而感受到了侮辱…（但是）自很长一段时
间以来，从政治阶层中一直未产生关于未来的创新和决策……
（德国）联邦政府是相对稳定和相对成功的，尽管并非因为事实上它受到那些从竞
选海报上向我们露齿而笑的人们的统治……德国可以容忍一个并不胜任的政府，毕竟，
那些在每日新闻中使我们感到厌烦的人们，最终确实是无关紧要的。
这一类评论，与有关研究发现的、人们对政治家们和正统的政治行动主体缺乏信任
是一致的，这后一种情况在大多数工业国内都很相似。在美国，当人们在1964年所进行
的一次民意测验中被问到——“你有多少时候相信联邦政府所做的事情是正确的”时，
76％的人回答说“始终信任”，或者“大部分时间是信任的”。而在1994年再次进行的
民意测验却表明，这一比例已经骤然降至25％。在那些明确表示继续信任政府的人中，
有61％在过去的总统大选中参与了投票，而在持不太信任态度的人中仅有35％参与了过
去的大选投票。年轻人对于议会政治，比年长的几代人持更为保留的态度——虽然年轻
一代对“亚政治”的各种问题比他们的长辈怀有更加浓厚的兴趣。出生于1910年至1940
年之间的“一代市民”最有可能信任政治家和参加投票选举。十一个西欧国家在1981年
和1990年所进行的内容相同的一项民意测验表明：人们对于政府机构的信赖在六个国家
中已经下降，在四个国家中虽然保持稳定不变但信任度本来就相当低，只在一个国家
（丹麦）有所上升。人们并非仅仅是对政治家的信任比从前减少了，他们对于其他权威
人物（例如警察、律师或者医生）的态度同样也是如此
“挑战者党”一直在寻求通过直接对正统的政党展开攻击的方式来激发民众的这类
情绪。绿党和极右的民粹主义政党已经在大多数工业国家中提出了分享权力的挑战。这
两类政党与广泛的社会运动相联结，并且都立场鲜明地反对既有的政党和政府系统。就
以1998年为例，绿党在十一个欧洲国家的国会中都拥有了席位。而大部分是在80年代才
建立起来的各右翼民粹主义政党，更加具有多样化色彩，在某些国家中他们的支持率已
经达到了20％。例如奥地利的“争取自由党”（FreiheitlichePartei），但这种情况
在其他国家（例如英国、西班牙、荷兰或挪威）却并没有出现。
没有任何迹象表明，这些政党今后将获得比它们目前所得到的还要多的选票，虽然
这也会将他们置于权力行动主体的地位。就像社会运动和激进主义团体一样，它们的重
要性主要是象征意义上的：它们把各种问题推进政治议程，并且为它们周围所发生的斗
争提供具体形式。如果极右的政党和运动真的变得超出了少数关注之外，那么它们将必
然是十分危险的。另一方面，绿党引发了绝不能被忽略的、对社会民主的一些基本方向
提出置疑的意识形态问题。即使有了历时十年的关于“生态现代化”的讨论，也不能说
社会民主主义者就有足够的能力来吸取生态方面的思想。“即使是从对立的那一方来看，
许多国家中既有的左派直到90年代末仍未能令人信服地证明，他们对于各种新问题已经
转变了立场。”这一困难部分地是由于，与之相关的知识问题和政策问题是非常棘手的；
再加上大多数社会民主党派实际上是分裂的。这就如置身于一座尚未竣工的建筑里一样，
在那里，陈旧的左派观念仍然突出，而成熟的选择一直未能形成。
“亚政治”到底将在何种程度上取代政治与政府更为传统的领域呢？贝克正确地提
出，对于政党和议会政治的兴趣的降低与非政治化并不是一回事。社会运动、单一问题
团体、非政府组织以及其他公民联合组织必定将在一个连续的基础之上，从地方政治直
到世界政治中扮演重要角色。政府必须作好向它们学习、对它们提出的问题作出反应、
以及与它们进行谈判的准备，而公司与其他商业机构也将会照此行动。
但是，关于这类组织能够在政府失灵的情况下接替后者的作用、或者能够居于政党
的位置的想法，只不过是一种幻想罢了。虽然民族一国家和中央政府可能正在改变它们
自己的形式，但两者在当今的世界中均有着确凿无疑的重要性。那些“在每日新闻中使
我们感到厌烦的人”是无关紧要的，并且在不确定的未来这种情况将仍然如此。1989年
在东欧所发生的变化，事实上至少是建立在国家和国家领导的默许基础之上的。尤其重
要的是苏联领导层所作出的关于不派军队镇压示威运动的决定。但是，不论是多么重要
的运动与特殊利益集团，也不能像这样地来进行管制。
第二章五种两难困境一政府的主要职能之一，正是既要在实践中、也要在法律上对
不同的特定利益集团所提出的相互分歧的利益要求进行协调。但是，对于这里所提到的
“政府”，应当在一种更为普遍的意义上来进行理解，而不是仅仅将其理解为中央政府。
社会民主主义者必须考虑，怎样对政府进行最佳的重构才有可能使其适应时代的需要。
生态问题
生态政治的重要性超出了绿色社会运动所可能凝聚起来的任何影响、或者绿党所可
能获得的选票率。在具体政治中，尤其是在德国，生态保护组织的影响已经是非常引人
注目了，因此，“亚政治”的概念从那里起源是不足为奇的。安德列·马克威茨
（AndreiMarkovits）与菲利普·戈尔斯基（PhihPGorski）在他们合著的《德国的左派》
（TheGermanL巾）中评论道：“贯穿整个80年代，绿党已经进入了德国左派的社会化代
表之中，给人们的感觉是：实际上后者的各种新思维、政治改革、战略陈述、生活方
式……全都是从绿党及其周围发端而来的。”威利·布兰特（WillyBrandt）大法官过
去喜欢将绿党说成是“德国社会民主党失散的孩子”，而事实上社会民主主义者通过被
迫面对生态保护运动而获得了新的活力。这些后果是实实在在的。－方面（例如能源效
率——即生产一单位国民收入所需要的能源的总量，或者污染物如二氧化碳或二氧化硫
的人均散发量）是世界上遥遥领先的国家之一。
各种环境保护运动当然不是完全协调一致的，生态保护领域内也充满了争论。潜在
的全球性灾难的前兆最早于60年代显露出来，并且迅速发展成为成熟的预测。据称，地
球资源正在以一种令人震惊的速度被消耗，而污染却正在破坏自然所赖以持续存在下去
的生态平衡。这些可怕的警告促使批评家们作出了态度强硬的反应，他们争辩道：无限
期的经济增长是可能的。他们主要是在新自由主义经济理论的基础上来提出这一论断的。
市场规则将保证不会限制经济增长。就像其他商品一样，如果任何自然资源逐渐变得稀
缺，那么它的价格就会上升，它的消费量因此就会下降。如果商品的价格趋于下降，这
就意味着供大于求。经济学家朱利安·西蒙（JulianSimon）曾于1980年与环境保护学
家保罗·埃利希（PaulEhrlich）打了一个著名的赌。西蒙打赌说，无论埃利希举出任
何类别的自然资源，它们的价格都将会在未来的某个特定时刻下降。而埃利希选择1990
年为基准年，并选择了铜、铬、镍、锡以及钨。到1990年为止，这些金属的价格都已经
比它们在10年前的价格降低了，降价率从24％到78％不等。最后当然是埃利希输了。
就目前受到关注的污染问题而言，西蒙以及其他一些沿着相似思路进行论争的人完
全倾向于否认存在任何值得担忧的原因。例如，全球变暖既是非偶然的、同时也是一种
并非由人类活动所带来的自然现象。自然所拥有的自我复原的能力远远超出人类对环境
可能施加的任何影响——例如，自然总是在创造新的物种，并且也总是在消灭它们。
上述的观点是否站得住脚呢？我不认为是站得住的。对于各种各样的生态问题，用
市场办法解决是可能的，但是正像在别的问题上一样，这不意味着应选择市场原教旨主
义。对各种环境危机抱乐观态度，这本身就是一种极其危险的战略。正如大多数社会民
主党派所正确认识到的那样，承认这一事实就意味着与可持续发展及生态现代化的观念
发生冲突。
自认可持续发展于1987年被纳入怖伦特兰委员会报告》（Brul；
dtlandCommissionRdert）以来，它逐渐成为环境保护组织的压倒一切的关注点，而大
多数党派的政治家们对这一问题则只是空话连篇。《布伦特兰报告》中只对可持续发展
给出了一个具有迷惑性的简单定义，即当前的一代“保证它在不损及下一代满足其自身
需要的能力的前提下来满足现时需要”的能力。o由于我们并不知道未来几代人的需要
将会是什么，或者资源的利用将会怎样地受到技术变革的影响，因此可持续发展的概念
不可能是准确的。故而，迄今我们可以数得出来的关于它的不同定义就多达四十个，便
不足为奇了。
因此，可持续发展更多地是一项指导性原则，而不是一则准确的公式化表述。然而，
它仍然被写入了“第21号行动计划”，这是由联合国所主持的作为布伦特兰一系列措施
的一项具体后续行动。几个国家已经致力于将可持续发展融入它们的经济思想之中。而
令人惊讶的是，英国的保守党政府却在1988年宣称英国的经济政策符合可持续发展的各
项原则。由此也可见这一概念具有多么大的伸缩性。
英国在80年代末和90年代初的态度与某些欧洲大陆国家形成鲜明对比，如荷兰在
1989年曾经启动一项将生态标准与一切政府部门的日常工作结合起来的全国性计划。每
个政府部门都具有环境质量方面的一些指标，以及限期达到这些指标的一份固定时间表。
可持续发展被定义为：从一开始设计就要避免或者限制污染。为了有利于这样的生产方
式，应避免应用“极端”的技术。公民组织和工业界代表参与了为拟订各项指标作准备
的各次会议。虽然这项计划经常遇到一些挫折和困难的干扰，但还是起到了作用，使荷
兰成为具有世界上最好的环境纪录之一的国家。
可持续发展的概念非常适合“生态现代化”这一更为宽泛的概念。M．哈杰
（MaartenH旬er）是关于可持续发展的最重要的思想家之一，他视生态现代化为几个串
接到一起的“可信而引人入胜的线索”：可持续发展替代“确定性的增长”；侧重点在
于预防而不是补救；将污染等同于无效率；将环境规治与经济增长视为互有种益。一方
面政府干预对于促进建立完善的环境保护规范是有必要的，同时它也关系到工业界的积
极合作，一旦工业界认识到生态现代化有益于商业发展，它的自愿合作就是有希望的。
“生态现代化意味着这样的一种合作关系：处于这种合作关系中的政府、工商企业、温
和派环境保护主义者以及科学家们，在沿着更具有环境保护说服力的思路对资本主义政
治经济进行重建的过程中相互进行协作。”
这是否已经美妙得令人难以置信了？但这确实是可能实现的。毫无疑问，生态现代
化将社会民主与生态方面的关注比过去所能设想到的还要更加紧密地联系了起来。它拥
有属于自己的现实成就：受到生态现代化很大影响的那些国家，在各个工业国中是最清
洁和绿化程度最高的。但是，在宣称要让世界变得最好的同时，生态现代化回避了生态
问题对社会民主思想所提出的某些重大挑战。那种关于环境保护与经济发展互相能够很
好地适应的假设确实不太令人信服，因为它们中的一方有时必然要同另一方发生冲突。
此外，生态现代化主要地是关乎一个国家政策的问题，而各种环境危害却大多跨越了国
家的边界、并且有的还是全球范围内的问题。各种关于生态现代化的美妙假设，使注意
力从由生态考虑所引发的两个基本问题上发生了偏转：即我们与科学进步的关系，以及
我们对于危机的反应。在一定程度上，作为全球化的后果之一，科学与技术变革日益加
速，并且它对于我们的生活所发生的影响逐渐变得更加直接、意义也更加深远。我们可
能曾认为“环境”即为自然世界，但是它现在当然已经不再只是这样了。许多过去属于
自然界的事
第三条道路一物，现在既可能是人类活动的产物、也可能受到人类活动的影响。这
不仅包括地球气候的外部世界、而且还有人体的“内部环境”。不论好坏，科学与技术
已经浸入到人体之中，并且已经重新划定了那些通过人工制作才能获得的东西与那些完
全需要从自然中“获得”的物质之间的界线。
过去一直将科学与技术看作政治之外的事情，但是这种观点也已经变得过时了。我
们所有人都生活在这样一个环境之中，在这里我们与科学及工业革新的关系比起过去来
更加“值得怀疑”了。“新建的高速公路、垃圾焚化装置。化学工厂、核能或者生物技
术工厂、以及各种研究机构，遭遇到直接受其影响的民间组织的抵制。越来越可以预知
的，正是这种情况，而不是（就像在工业化早期一样）对这一进程所表示的欣喜。”在
这样的背景之下，决策是不能留给那些“专家”去做的，而必须使政治家和公民们也参
与进来。简言之，科学与技术不能被置于民主进程之外。不能机械地信任专家，认为他
们知道什么对我们有利，他们也不可能总是向我们提供明确的真理；应当要求他们面对
公众的审查来证实他们的结论和政策建言。
许多人将英国的疯牛病危机看成是个一次性的问题，即仅仅是一个英国的问题；或
者，在某些左派人士的眼中，是撒切尔的一次不成功的规治。实际上它两者都不是，或
者说它不只是这两者。疯牛病事件更应当被理解为是在“自然不再是自然”情况下所发
生的风险情形的一个典型。新的风险情形的特征，在于专家们相互之间不能达成一致。
政策制定者们能够依赖的。线索清晰的一系列发现现在是不存在的；相反，倒是研究萌
生了许多模糊的结论和备受争议的解释。
从历史上看，对于许多典型的风险而言，后果是能呈现出来的。因此可以在以往经
验的基础上去推测各种风险。对于某位卷入了在某给定时间内发生的交通事故的司机来
说，他的风险能够在统计的基础之上轻易地被推测出来。而新的风险情形却并不属于这
一类。我们并不具有可以指导自己行动的以往经验；而且，即使是关于究竟是否存在任
何风险的问题，也可能会一直处于沸沸扬扬的争论之中。这一领域内的多数科学家们都
认为，全球变暖正在发生，它具有人为的原因，并且它包含着预期的潜在灾难。但是，
也有少数专家对于上述所有的这一切都不以为然；并且，就像我们已经看到的那样，某
些对环境科学文献有重大贡献的人也对后者表示赞同。
疯牛病事件至今仍远未结束。没有人知道疯牛病可能会在多少个其他国家中发生，
以及它更为长远的后果将是什么。它在物种中进行传播的准确方式还是一个未解开的谜，
而且它可能会有一个很长的潜伏期。仅仅是它对于经济所产生的冲击就已经是相当剧烈
了。从1998年对疯牛病的调查中所得出的最新估计显示，它为英国经济所带来的支出迄
今已达30亿英镑，这还仅仅是就向农民支付的赔偿、以及销毁受到感染的牛和处理它们
尸体的支出来进行测算所得出的结果。在许多至今并未直接受到疯牛病侵袭的国家中，
牛肉的消费量也已经降低了。
疯牛病事件为说明生态危机不能被“置之不理”、而是已经涌入了现代政治的核心
地带这一事实提供了充分的证明——假如需要证明的话。例如，卫生保健政策不能离开
控制污染去设计，而把后者仅仅看成是“环境问题”中的某个独特领域；或者，仅仅把
这些政策的制定看成是与技术变革相分离的过程。如何面对生态危机，在可预见的将来
会是一件棘手的事情。
在关于生态现代化的文献中，预防原则通常是作为一种处理生态恶兆的方式而被提
出来的。这一观念大概是在80年代首先为德国所采纳，并且在某种程度上已经构成了该
国公共政策中的一部分。这个国家最基本的态度就是，它声称有关环境问题的行动即使
在科学上存在着不确定性，也仍然应当付诸实施。因此，80年代在几个欧洲大陆国家中
启动了一些对付酸雨的项目，而与此形成对照的是，在英国，缺乏结论性证据竟被用来
证明政府在处理这一问题以及其他污染问题上行动迟缓的合理性。
不过，预防原则并非总是有助益的，也并非总是可行的。生态危机经常都不会是如
此标准化的，因为在许多情况下我们已不再拥有‘坝占近自然”的机会。或者，因为同
是源于科技进步的利益与风险，它们之间的平衡点是无法把握的。在支持科学技术革新
的过程中，我们可能常常需要的是大胆，而不是谨慎。
新的风险情形的复杂特性甚至已经扩展到了如此的程度，以至于它们已经进入了公
共讨论的领域之中。再以疯牛病为例。当时政府受到了普遍指责，首要的原因是，它先
否认疯牛病对人们造成了某种健康方面的风险，后来又根据新的科学证据而转变了态度。
作为政府不称职的表现，光是这种态度上的矛盾就足以轻而易举地使政府解散。在新的
风险确实存在、而科学证据尚不充分的情况下，政府必须作出严格说来是具有冒险性质
的决策。关键的不确定性在于：政府应在什么时候、以及怎样宣布那些通过新的科学信
息而日益彰显的可能危险。对于某种新的风险情形的公开宣布，就像疯牛病事件所表明
的那样，能够产生深远的后果。如果一项风险被公布出来，或者经过政府的干预而被赋
予了“官方”的性质，然而事实上却是被夸大了或者什么也没发生的话，批评家们就会
说这是一种“谣言惑众”；但是，假如官方认为这事风险很小，因此对是否要公开宣布
持谨慎态度，那么批评家们就又会说这是“掩盖真相”：为什么不让公众早一些了解情
况？
这里所牵涉到的问题甚至比上面的问题还要难办。在某些情况下，对于说服人们在
改变自己目前行为的同时，又使他们同意采取那些为了避免某个风险或者一系列风险而
采取别的行动步骤，预先警示可能是有必要的。例如，只有当政府与其他机构已经以种
种方式受到了连续发生的灾难的严重干扰，解决全球变暖的有效的世界性行动才有可能
成为现实。但是，那些能够、或者应当被公开激起的警惕，在数量上是有限的。如果有
太多预警，就可能使人们今后对任何事情都不再严肃对待。
长期以来，向公民提供安全保障一直是社会民主主义者所关注的问题。福利国家一
直被视为这种安全保障的载体。从生态问题中所能汲取到的主要教训之一，就是需要对
风险予以同样多的关注。新表现出来的风险的突出性将个人自主性同科学技术变革所带
来的广泛影响这两个方面联系了起来。风险一方面将我们的注意力引向了我们所面对的
各种风险——其中最大的风险是由我们自己制造出来的——另一方面又使我们的注意力
转向这些风险所伴生的各种机会。风险不只是某种需要进行避免、或者最大限度地减少
的负面现象；它同时也是从传统和自然中脱离出来的、一个社会中充满动力的规则。
传统和自然，就其“不由分说”地作出它们的决定而论，是很相似的。各种行动与
事件都“向来如此”，或者，作为“天经地义的”结果而为人们所接受。一旦传统和自
然得到改造，就必须采纳富有远见的决定，并且我们对于这些决定所带来的后果须负有
责任。谁应当对（无论是个人、国家。还是其他组织所采取的）当前行为的将来后果承
担责任，是新型政治主要关注的问题之——如同在情况恶化的时候，由谁、怎样、以及
利用什么资源提供安全保障的问题一样。
机会与创新是风险的积极一方。当然，没有人能够逃避风险，但是在对于风险的被
动经历与对于风险环境的主动探测之间，存在着根本的区别。对风险的积极参与，是社
会与经济动员的一个必要成分。对于某些风险，我们希望尽可能将其降至最低程度；而
另外的一些风险，例如那些涉及到投资决定的风险，是成功的市场经济中一个积极的和
不可或缺的部分。
确切地说，风险与危险并不是一回事。风险涉及到那些我们主动寻求与之面对、以
及对其进行估量的危险。在一个面向未来并充塞着信息的社会（如我们自己所处的社会）
当中，关于风险的主题将政治的其他各个不同领域联结了起来：福利国家改革、参与世
界金融市场、对技术变革的反应、生态问题、以及地缘政治的变化。我们所有的人都需
要抵御风险的保障，但也需要具有面对风险并以一种积极的方式来对待风险的能力。
“第三条道路”政治
迄今为止，我已经分别谈到了“五种两难困境”，仿佛它们是互不相关似的。然而，
它们其实并非互不相关，而且在这一节和接下来的一章中，我们需要将这些不同的线索
联接到一起。
第三条道路政治的总目标，应当是帮助公民在我们这个时代的重大变革中找到自己
的方向，这些变革是：全球化、个人生活的转变，以及我们与自然的关系。第三条道路
政治应当对全球化采取一种积极的态度，但至关紧要的是，必须将其视作范围比全球市
场还要宽得多的一种现象。社会民主主义者必须与极右派所主张的经济和文化保护主义
进行论争，后者将全球化看成是对国家的完整性和传统价值的威胁。经济全球化无疑能
够对地方性的自给自足产生毁灭性的影响。但是，保护主义既不明智也不合乎民意。即
使它能够在实践中被采纳，它也只能制造一个自私的、各经济集团之间很可能会相互敌
对的世界。第三条道路政治不应当把全球化与自由贸易中的“一揽子协议”
（blanketen．dorsement）相等同。自由贸易能够作为经济发展的火车头，但是，假如
市场对社会和文化具有破坏性力量，那么，对自由贸易所带来的广泛后果就总得进行仔
细审视。
第三条道路政治，在明确承认它所关注的问题范围比旧的左一有分野架构下更加广
泛的同时，保留社会正义问题仍然是核心的关注点。平等和个人自由也许会发生冲突，
但是立足平等的各项措施也常常会扩大那些向个人敞开的自由的范围。对于社会民主主
义者来说，自由应当是指行为自主，而后者反过来又需要广大社会共同体的参与。在置
老式的集体主义于一边的同时，第三条道路政治正在寻找个人与社会之间的一种新型关
系、寻找一种对于权利和义务的重新定义。
有人可能会以下面的这句话作为新型政治的座右铭：无责任即无权利。政府对于其
公民和其他人负有一系列责任，包括对弱者的保护。不过，老式的社会民主主义倾向于
将权利作为不附带任何条件的种种要求。个人主义不断扩张的同时，个人义务也应当延
伸。例如，领取失业救济金的人，应当履行主动寻找工作的义务；并且，能否确保各种
福利制度不会阻碍主动的谋职行为则取决于政府。作为一项伦理原则，“无责任即无权
利”必须不仅仅适用于福利的受益者，而且也适用于每一个人。对于社会民主主义者来
说，强调这一点是极端重要的。因为如果不这样做的话，规则就只能适用于那些穷人或
需要得到福利的人——正如政治权利的实际情形一样。
在今天的社会中，第二条规则应是无民立即无权威。无论是在国家、政府、家庭、
还是其他机构之中，权利总是以不断地关注传统的各种标记作为使权威正当化的主要手
段。右翼思想家和政治家们说道，如果失掉传统和传统的各种形式，权威就会瓦解，人
们就将失去分辨对与错的能力。这样一来，民主就永远只能是残缺不全的。社会民主主
义者应当反对这一观点。在一个传统与习惯正在失去其支配力的社会之中，树立权威的
惟一途径就是通过民主新自由主义虽并不必然地腐蚀权威，但却需要在一个积极的、或
参与的基础之上来对权威进行重铸。
与第三条道路政治相关的其他问题并不隶属于解放政治的构架，或者只是部分地关
系到这一构架。这些问题包括对全球化的反应、科学与技术变革、以及我们与自然世界
的关系。需要在这里提出来的问题不是关于社会正义，而是关于我们在传统与习惯已趋
衰落之后应当怎样生活、如何重建社会团结、以及如何对生态问题作出反应。在对上述
问题作出反应的过程中，应当着重强调世界价值、和可能被称之为“哲学上的保守主义”
的价值。在一个充满生态危机的时代，现代化不可能完全是直线型的，而且也绝对不可
能仅仅等同于经济增长。
现代化问题对于新型政治来说，是一个基本的问题。生态现代化是其中的一个视角，
但还包括有其他方面。例如，托尼·布莱尔的各次讲话中，掺入了某些关于现代化的言
论。现代化究竟应当意味着什么？明显地讲，它所指的一个方面就是社会民主自身的现
代化，即从传统的社会民主主义阵营中脱离出来。但是，作为内涵广泛的一项行动计划，
一个现代化战略只有在社会民主主义者对这一观念已经具有了极富经验的理解的前提下，
才能奏效。
在生态方面极富敏感性的现代化问题，不是关于“日益增长的现代性”的问题，而
是旨在了解现代化进程中的各种问题与限制。在一个繁复变化的世界（其中，本质上不
可预测的科技创新所释放的能量起到了特别重要的作用）中，急需重建连续性和提高社
会凝聚力。
哲学保守主义的主旨是走中间道路。当然，现代化与保守主义通常被视为两个对立
面。但是，我们必须利用现代性这一工具，来解决如何生活在这个“超越了传统”并
“处在自然的另一端”的世界（在这里，风险与责任进行了新的组合）中的问题。在这
个意义上讲，“保守主义”与政治右翼对其进行理解的方式之间，只具有一种不牢固的
密切关系。它提出，应当采取务实的态度来应付变化；在对科学技术为我们带来的各种
不确定结果进行认识的过程中，对它们采取某种具有细微差别的立场；对过去和历史保
持尊重；而在环境保护领域中，在可行的情况下采用预防原则。这些目标非但不与现代
化行动计划相矛盾，而且还以后者为先决条件。科学与技术，就像上面所谈到的那样，
已经再也不能被置于民主的范围之外了，因为它们对于我们生活所产生的影响比对前几
代人更加直接、也更加深远。
再以现代政治中某些最激烈的争论所涉及到的家庭作为另外一个例子。维持家庭生
活的连续性，尤其是保障儿童的幸福，是家庭政策中最为重要的目标之一。不过，这个
目标不能通过某种反动的姿态——即试图重申“传统家庭”的做法——来达到。就如同
我将在后面试图说明的那样，它必须以民主化的现代化进程为前提。
第三章 国家与公民社会
＊ 民主制度的民主化
＊ 公民社会问题
＊ 犯罪与社区
＊ 民主的家庭
以下的文字提供了一份完整的政治纲领的大纲——当然这仅仅是一份大纲，它涉及
到每一个重要的社会领域。对国家和政府进行改革应当成为“第三条道路”政治的一项
基本的指导性原则，“第三条道路”政治是一个深化并拓展民主的过程。政府可以同公
民社会中的机构结成伙伴关系，采取共同行动来推动社会的复兴和发展。这种伙伴关系
的经济基础就是我将会谈到的新的混合经济。只有在现行的福利制度得到彻底现代化的
情况下，这种经济形态才可能是有效率的。“第三条道路”政治是一国政治。一个世界
性的国家不仅可以促进社会的包容性（inclusion），而且还可以在培育跨国统理体系
的过程中发挥重要的作用。
上面提到的每一种概念在下文中都将得到一定程度的详细讨论。我并不想说所有这
些概念都是毫无问题的。恰恰相反，几乎所有的概念都是有争议的、并且也是很棘手的。
我们并不知道自己是否有足够的能力来控制全球化和技术变迁所释放出来的力量。新的、
充满风险的环境是一个由危险和机遇共同组成的神秘混合体。因此，这里所提出的框架
只是一份正在形成过程中的纲领。
民主制度的民主化
新自由主义者想要缩小政府，而社会民主主义者则一一直热衷于扩大政府。第三条
道路则认为有必要重构国家：超越“把国家当敌人”的右派和“认国家为答案”的左派。
如果说自由民主制度如今面临着某种危机的话，那么，这并不是因为它受到满怀敌意的
竞争对手的威胁（就像、个世纪之前那样），而是因为它已经没有可以与之匹敌的对手
了。随着两极化时代的过去，大多数国家已经没有了与其针锋相对的敌人。面临着危险
而不是敌人的国家不得不到与以往不同的地方去寻找合法性的资源。现代国家是在战争
的严酷考验中逐渐形成的，而且，战争和战争准备影响国家制度的许多方面。国家创设
公民权和福利项目的主要目的就是拉拢人民并获取他们的支持，这种现象在冷战期间、
直持续着。许多社会民主主义阵营中的思想家都忽视了这一事实，其中包括影响最大的
马歇尔，他也过高估计了自由民主制度和福利国家的发展过程中的自立（self－
contained）成分。
全球市场的发展和大规模战争的隐退并不是影响国家结构或政府之合法性的惟一因
素。其他的主要影响因素包括民主化的广为传播，这与传统和习惯的影响逐渐减弱是息
息相关的。民主制度的吸引力并非完全来自于、甚至并非主要来自于自由民主制度对其
他各种制度的胜利，而是来自于重新塑造着全球化社会的那些更深层的力量——包括对
个人自主性的需要以及更加具有反思能力的公民群体的出现。民主化是片面民主的过程，
其中的不平衡必须得到重视。民主制度的危机导源于它还不够民主。虽然，正像前面几
章已经讨论过的那样，对政治家表示信任的人口比例在过去三十年间有所下降，但是人
民对民主本身的信任却丝毫未减。在美国，90％的人“对民主制的政府感到满意’。一
项对欧洲十一国进行的覆盖1981年至1990年这一段时期的调查也显示出有超过90％的人
支持“民主制政府”。同样比例的人口同意“我们应当设法进一步完善民主制度”。
问题并不在于是要更大的政府还是更小的政府，而是要认识到目前的治理方式必须
适应全球化时代的新情况；而且，权威，包括国家的合法性，必须在一种积极的基础上
得到重构。在一个后传统社会（Post－traditional society）中，权威无法再通过传
统的象征性符号或者通过声称“情况向来如此”而获得合法性。改革应当向什么方向发
展？我们怎样才能使民主制度民主化？答案部分取决于具体的情景，因为不同的国家遵
循着不同的发展轨迹，而且具有不同的宪法背景。但是，总体性的重点在任何地方都应
当是一样的。我们可以把它们概括为以下几条：
国家必须对全球化作出结构性的回应。民主制度的民主化首先意味着权力的非中心
化过程（decentral－ization），但这一过程并不是单向性的。全球化为权力下放提供
了强大的动力和逻辑，但它同时也为权力的向上移交提供了同样的东西。这一双向性的
运动——一条双向民主化的道路——与其说是弱化了民族一国家的权威，倒不如说是重
塑了这种权威的条件，因为这一道路可以使国家得以回应各种各样的冲击，否则这些冲
击便会反过来挫败国家本身。在欧盟的情景下，这意味着我们应当把辅助权不仅仅视为
一个教条式的术语：它是建构一种既非超级国家、也非自由贸易区的政治秩序的方式；
与此同时，它也是使国家经过重整而获具影响力的方式。国家应当扩展公共领域的作用，
这意味着国家要进行迈向更大的透明度和开放性的宪法改革，并建立防治腐败的新措施。
世界各国政府近年来都面临着人民对其腐败的指控，这一现象的出现绝非偶然。其中的
原因并不是腐败现象日益增加，而是政治环境之性质的改变。大多数国家的民主制度在
实践中依赖幕后交易、特权和庇护，这种现象可能是非常普遍的。影响政治领域的最大
变化之一就是：政府和公民现在越来越明显地生活在一个一体化的信息环境中。既存的
办事方式受到人们的审视，同时，被视为腐败或不可接受的做法的范围也扩大了。
英国目前所面临的一个特殊难题——这或许也是一种机会？——就是这个国家需要
进行一种两路并进的宪政现代化。一种广义的宪政改革早在十年以前就已经通过“88宪
章”而被纳入了议事日程，而且已经成为工党政策计划的一个组成部分。当其第一次被
提出之时，激发这一改革的主要想法就是英国必须赶上世界上其他地方的先进宪法模式。
如今它还必须回应更加全面的变化趋势。
与其他几乎所有的自由民主国家都不同的是，英国没有一部成文宪法。政府的职能
以及公民的权利和义务是由习惯和判例法加以确定的。宪法改革的目的不仅在于要使这
些原则明确化，而且在于要同渗透在英国政治体制上层之中的保密文化作斗争。行政部
门掌握的权力太大，而现有的责任机制则非常脆弱；议会各委员会是由下议院的人员构
成的，缺乏真正的说服力；就其存在而言，上议院本身完全是民主社会中呈现出的一种
时代错误”。
初看起来，对上述任何一个领域进行改革都是极其困难的，更逞论各个领域的改革
齐头并进了。改革毕竟需要由本身便存在问题的机构来实施。不过，掌权后的工党已经
迈出了大胆的第一步，而且，非常可能出现的情况是：那些看似固若金汤的办事方式在
正面面对挑战时会主动迎接改革。．为了保持或者重新获得合法性，没有了敌人的国家
必须提高其行政管理效率。各级政府之所以会失信于民，完全是因为它们的繁琐和低效。
在一个商业组织能够迅速回应变化而且步伐更加轻便的世界上，政府很可能会远远落在
后面。“官僚机构”这个术语及其所伴随的“官僚作风”这一含义毕竟是专门用来指代
政府的。政府的结构调整应当遵循“以最小的代价获取最大的收益”的生态学原则，这
不应当简单地理解为精简裁员，而应当理解为提高政府机构的工作效率。大多数政府机
构都可以从最好的商业惯例中学到许多东西，比如目标控制、有效审计、灵活的决策结
构以及不断增强的雇员参与等等，其中最后一项也是民主化当中的一个要素。社会民主
党人必须回应这样一种批评，即：由于缺乏市场机制的约束，国家机构变得非常懒惰，
它们提供的服务也十分低劣。
正像美国政治评论家笛欧恩（E．J．Dionne）所指出的那样，这种论调可能变成一
种滑稽的自我模仿，好像政府是无效率的同义词，而完全忽视了好的学校、公立医院或
公园的存在。合适的回答应该是：只要还有一丝可能性，就不要引进市场机制或者准市
场。政府应当模仿市场这一观点是戴维·奥斯伯恩（David Osborne）和泰德·伽布勒
（Ted Gaebler）的《彻底改造政府》一书的主旨。他们的著作影响了克林顿在90年代
初的政策。彻底改造政府有时意味着采取以市场为基础的解决方案。但是，它还应当意
味着重申政府在面对市场时的有效性。．全球化向下施加的压力使得用新的民主形式来
取代传统的投票过程不仅成了可能，而且变得非常必要。政府可以通过“民主试验”，
比如地方直接民主、电子投票、公民陪审团和其他可能的方式，来重建政府与公民以及
公民与政府之间的直接联系。这些方式不会取代地方和中央政府中的正常投票机制，而
将成为对它们的一种持久性的补充。一个模型就是瑞典在二十年以前所使用的那种方法，
当时政府使公众直接参与到能源政策的制定过程之中。政府、工会。政党和教育机构开
办了许多为期一天的能源问题培训班。任何参加这种培训D班的人都可以向政府提出正
式的建议。有七万人参加了这一决定性地影响了政策制定的演练。．没有了敌人的国家
的合法性，越来越取决于它们管理风险的能力。正像前面已经强调过的那样，风险管理
并非只是（在现有福利国家的情景中对风险的一般性理解那样）要提供安全保障；对风
险的管理也不只涉及到经济风险。其他风险，比如科学和技术所导致的风险也对政府造
成着直接的冲击。政府理所应当地担负着调控科技变迁以及由此带来的伦理问题的任务。
正如前面所讨论过的那样，界定风险并不只是专家的任务。从一开始，它就需要公
众的参与。在可能导致危险的各种情况之中，有一种情况就是风险特别严重而责任机构
的工作动力却严重不足。在产生风险决策的每一个步骤上，都需要有一定的协商程序，
这一程序通常必须有专家、政府和外行人士参加。风险界定的目标是阐明可行的选择以
及现有的科技知识的局限性。许多风险情形的复杂性通常意味着协商的范围必须是非常
大的。
“加利福尼亚比较风险项目”是把风险评估同协商性的公民参与结合起来的一个典
范。该项目共设立了三个分别针对健康、生态保护和社会福利问题的技术委员会，它们
各自独立地评估本专业范畴内的风险。另外还设立了三个委员会来商讨如何管理风险以
及风险的法律和经济含义。当它们各自完成自己必须单独完成的任务之后，这两套委员
会将被召集到一起，并且得出结论。外行人士组成的委员会提出了许多技术委员会完全
忽略的问题，导致了关于风险标准的丰富的公共讨论，其中有些意见后来被吸收到公共
政策之中。民主制度的民主化不能仅仅被当成是一个地区或者一个国家的事情，国家应
当具有全球性的眼光，而向上的民主化也不应当停留在地区层次上。向下的民主化以公
民社会的更新为前提，而这一进程要稍后才能展开。这些要点结合起来就产生出一种社
会民主主义者应当加以推进的政府形式：新型的民主国家。
新型的民主国家是一种理想，而且是一种开放性的理想。我不想在此装出一副能够
展示出赋予其现实生命力的全部细节的样子。而且，所有的改革都具有自身的复杂性。
比如，权力分散和权力下放都拥有一道引人注目的光环：把权力还给地区、城市和社区！
但是，正像所有的民主化进程一样，与它们的好处相伴而来的必定还有一连串的不利后
果。如果不以一种权力的“向上”移交来加以平衡的话，权力下放很可能会导致分裂。
它并非必然地就是民主化过程，但我们必须使它成为这样。正像批评家所指出的那样，
权力下放可能会在那些已经处于政治中心的地方官僚等级上又添加新的等级。据说，英
国的那些“贫困、悲哀”的城市可能会借助自治而得以改头换面，而且，这种说法肯定
是确实的。但是，可能由此导致的一种风险是，某些城市和地区借助自治而远远超过其
他的城市或地区，从而使英国本来已经存在的地区不平等变得更加严重。
公民社会问题
培育一个积极的公民社会是第三条道路政治的一个基本组成部分。与老左派轻视对
社会的公民素质（。iVility）的日渐衰落的担忧相比，新型的政治承认这种担忧是有
道理的。社会的公民素质的衰落体现在当代社会生活的各个方面，它并不单纯是保守主
义政治家们的一种杜撰。它表现为某些乡村社区和城市街道中团结感的弱化、居高不下
的犯罪率以及婚姻和家庭的解体。
右派倾向于否认经济贫困与这些问题有关。但是，老左派把社会的公民素质的衰落
化约为一个经济问题的做法，与否认贫穷和失去基本生活保障的不利影响一样，都是错
误的。我们不能把社会的公民素质的衰落归咎于福利国家的侵蚀，也不能假定这种情况
可以通过把自主权交给公民社会而得到逆转。政府应当而且能够在更新公民文化方面发
挥重要的作用。
国家和公民社会应当开展合作，每一方都应当同时充当另一方的协作者和监督者。
共同体（或社区）这一主题是新型政治的根本所在，但它不仅仅是作为一个抽象的口号。
全球化进程的推进使得“以社区为重点”不仅成为可能、而且变得非常必要，这是因为
这一进程产生的向下的压力。“社区”不仅意味着重新找回已经失去的地方团结形式，
它还是一种促进街道、城镇和更大范围的地方区域的社会和物质复苏的可行办法。在政
府和公民社会之间并不存在永久的界限。根据情况的不同，政府有时候需要比较深入地
干预公民社会的事务，有时候又必须从公民社会中退出来。当政府撤回自己的直接干预
时，它的资源对于接管或启动某些活动的地方群体来说仍然是不可或缺的，在比较贫困
的地区尤其是如此。但是，恰恰是在比较贫困的社区，培育当地的主动性和参与意识的
活动能够收到最大的回报。
有时，普遍性的社会淡漠的一个标志，是对政治家和其他权威人物失去信任。但是，
正像我们已经提到过的那样，情况并非真正如此，也可能还正好相反。一个越来越具有
反思性的社会必定是一个以高度的自治组织为标志的社会。在美国、英国以及世界上其
他地方进行的研究表明，至少在某些地区和某些背景中，一个公民的领域正在迅速兴起。
某些老式的公民组织和公民活动可能已经失去了吸引力，但是，其他类型的社会共同力
量正在取代着它们。关键在于要采取既有利于当地社区、又有利于整个社会的方案来利
用它们，从而使之服务于更为普遍的社会利益。
罗伯特·伍斯诺（Robert Wuthnow）研究了美国‘叫。群体运动”的发展。他所称
的小群体是指定期集会以促进共同利益的一小群人。经过深入的调查研究，他指出：有
40％的美国人——大约七千五百万人——至少参加了一个定期集会的小群体。在这些小
群体中，人们萌生了一种“共同体”的感觉，但这并不是传统意义上的对某一地区的归
属感。毋宁说，这是一群志趣相投的人走到一起来，共同寻求一条“生活旅程：群体的
批评者无法想像出他们做得多么出色。他们所营造的共同体很少是弱不禁风的。人们感
到自己得到了他人的关心。他们互相帮助……小群体成员之间产生的友谊清楚地向我们
表明：我们所处的这个社会并不是由一些渴望独立走完一生的、顽固的个人主义者所组
成的……相反，即使当我们的社会呈现出紊乱的趋势之时，我们仍然能够根据相互支持
的原则结合到一起。
这些小群体中有许多形成于60年代，并且体现了一种当时颇为流行的，关于集体行
动的思想。有一些小群体非常明确地追求着被英格哈特称之为后物质主义的那种价值。
治疗型模式影响着大多数这样的群体，不论它们的具体关注点是什么。其中占绝大多数
的是自助性团体。正像所有的群体或共同体一样，小群体显然有着自己的局限性和问题，
但它们的确提供了一种体现公民社会生活之丰富性的例证。
在其对50年代后期的英国所进行的研究中，彼得·霍尔指出：第三部门的活动——
即志愿性工作——在过去四十年中呈现出不断扩展的趋势。许多传统的群体衰落了，但
它们为更多的新的群体所取代，特别是自助性团体和环境保护团体。一个重大的变化就
是参加这些群体的妇女人数不断增加。慈善团体的数量有了显著的增加；1991年，英国
共有十六万个注册的慈善团体。平均每年有将近20％的人口参与到某种形式的志愿性工
作之中，而且有大约10％的人是每周都从事一定的志愿性工作。霍尔发现，现在的年轻
人参与志愿性工作的积极性丝毫不亚于以前几代人。
但是，非常明显的是，大多数公民活动的增加都发生在比较富裕的阶层。贫困阶层
的人们更倾向于将自己的非正式社会交往范围局限在近亲范围内。比起贫穷阶层来，在
富裕阶层那里，出现完全得不到社会支持（Socia support）的情况要少得多。
政府介入的一个主要关注点，应当是帮助恢复在这些群体中的公共秩序。工人阶级
共同体的团结是一个持久而稳固的形象，但是，现在这种形象在很大程度上已经成为过
去。在那些受经济和社会变迁的扫荡而变得边缘化的地区和街道，公民参与是最为欠缺
的。破败的地方社区的复兴有赖于企业的支持，这种支持是导致广义的社会文明复兴的
一种资源。60年代的社会工程带给我们的启示已经为世界各地的人们所了解。最近的研
究表明，只要拥有适当的外部支持，地方的主动性甚至可以扭转最难抵御的衰落过程。
②
世界各地，而不仅是欧洲和美国都存在这样的情况。巴西西北部的西阿拉州就是一
个例子。这一地区的改革是由一群从事电视、零售和服务业的年轻的商业界成功人士率
先发动的。西阿拉地区的传统的精英们则主要致力于把当地的农产品出口到国外，他们
更关心的是降低工资而不基本地区的发展。
改革者们随后开始与政府部门进行合作，他们采用参与式的规划技术并且与社区的
各种组织见面。为了促进本地区的发展，他们设立了把新企业引入该地区的项目。每一
户最贫困的家庭都可以分到一份符合最低工资标准的工作。这里还开设了许多托儿所，
它们的管理者不是政府，而是受最低工资保障的志愿人员。街道团体和社区组织获得一
定的资源，从而得以开展小规模的放贷活动——比如，借给一位妇女一些钱，使她可以
购买～台缝纫机，从而藉此自食其力。在1987年到1994年期间，西阿拉地区的经济增长
率达到4％，而同期整个巴西的经济增长率只有1．4％。
社会办企业是另外一种情况。自从80年代末期以来，各种各样的社会办企业项目在
不同的国家迅速发展起来。一种形式是‘服务信用”，它流行于美国和日本的许多城市。
参加慈善工作的志愿者可以从别的志愿者那里得到以时间为单位的“报酬”。一套计算
机系统登记着每一“时间一货币”的收支情况并且定期向参与者提供结算表。时间一货
币是免税的，并且可以积累起来以支付保健以及其他医疗卫生服务的费用，包括降低健
康保险的成本。“纽约时间一货币协会”正在创建～个就业机构，它将为人们提供获得
工作、接受培训和获得帮助的机会。个人可以利用该机构来获取有关的工作信息，并且，
除了传统意义上的工资外，还能得到支付自己每～小时的工作的时间一货币。这些“钱”
可以储蓄起来，用于接受培训或者作为失业时的一种资源。1998年启动的一个项目将在
全世界52个城市建立中心，提供与教育和保健有关的由企业主资助的志愿者项目。这些
项目仍然以时间一货币项目为基础，试图采用复杂的计算机技术来建立一种志愿性的时
间经济。
政府应当作好充分的准备，以便为这样的努力作出自己的贡献，并鼓励其他形式的、
自下而上的决策和地方自主。比如，小额贷款项目就是一种被证明为行之有效地刺激地
方经济活力的办法。地方社区可以自行开展某些活动，但这些活动需要得到政府的许可
或监督。比如，教育就是这样的一种活动，学校虽然可能已经拥有各种各样的新的权力，
但这些权力的使用却必须受到政府的规范。
在城市中。动地区的持续性投资可以创造相关的工作机会，使当地私营企业得到发
展并为建筑物的维修提供资金。政府不仅可以直接投资，还可以创造相应的激励机制以
引导私营公司来进行投资、提供培训项目以及培育地方的主动性。美国的加利福尼亚以
及其他一些州拥有正在运行的成功的经济开发区，而其他各州也正在积极筹划这样的开
发区。各种进一步的建议书也已经拟就。其中一项建议就是：如果企业把利润转化为由
开发区内的居民分享的股份并重新投入到生产和经营之中，就可以免交资本收益税。另
一种建议是，只要收入被重新投入到提供技能培训域其他的社区资源建设上的非赢利性
组织，就可以免税。
社区复兴政策不能忽视公共领域。一个开放的领域不论在国家层次上还是在地方层
次上都是非常重要的，而且，它还是使民主化进程与社区发展直接联系起来的一种有效
途径。如果没有一个开放的公共领域，社区复兴项目就很容易使社区从大社会中孤立出
来并且很容易走向腐化。在这里，“公共”包括物理意义上的公共空间。地方社区的衰
落不仅以普遍的破败为标志，而且还以安全的公共空间——街道、广场、公园以及其他
使人们感到安全的地方——的消失为标志。
国家有可能会吞没公民社会。这种情况曾经发生在东欧和前苏联的计划经济体制中，
那里没有得到充分发展的公共领域，人们的日常社会生活在很大程度上局限在家里——
那里通常只有很少的餐馆、咖啡厅或其他供社会交往之用的公共设施。一个健康的公民
社会可以保护个人免受过于强大的国家权力的侵害。但是，公民社会也不像某些人天真
地想像的那样是自生自发的、秩序与和谐的源泉。社区改造会导致自己的问题和紧张。
街道管理机构应当享有多大的权力？当地方的各类积极分子群体之间就社区的未来问题
无法达成共识的时候会发生什么情况？由谁来确定社区权利和国家权力的分界线？政府
必须对这些以及其他一些难题作出斟酌和判断。国家还应当保护个人免受公民社会中经
常出现的利益冲突之害。国家不能消解为公民社会：“如果国家无所不在，那么它也就
不存在。”
犯罪与社区
预防犯罪与消除对犯罪的恐惧对社区的改造来说是非常重要的两个环节。犯罪学在
近年来的最重要的创新之一就是发现：日复一日的社会的公民素质的衰落与犯罪率之间
存在着直接的联系。很长一段时间以来，人们的注意力几乎完全集中在严重的犯罪上面，
比如抢劫、伤害或其他暴力犯罪。但是，比较小的犯罪和公共秩序紊乱形式更有可能造
成累积性的严重后果。在欧洲和美国的城市，当人们被问及他们感到烦恼的问题时，住
在比较混乱的街区的居民往往会谈到废弃的汽车、乱涂乱画、卖淫、小青年组成的流氓
团伙以及其他类似的现象。
出于对这些问题的忧虑，人们采取了各种各样的行动：他们尽可能地搬离有治安问
题的地区，或者在他们的门窗上加上牢固的防盗锁和结实的防护栏，并且放弃去那些有
公共设施的地方。不受控制的失序行为（disorderly be－haviour）向人们表明这个地
区是不安全的。担惊受怕的人们远离街道，避开某些邻居，并且限制自己的正常活动和
交往。在他们自己抽身而退的时候，他们也放弃了公民之间的相互支持，并因此取消了
以前曾经有助于维持社区成员的公民素质的那些社会控制机制。“一个城市生活和社会
交往的结构受到破坏的街区将变得越来越脆弱，很容易受到更多的失序行为和严重犯罪
的影响。”
这一命题的含义必须得到充分的理解。这并不意味着要增强警力来扫除街上的一切
不受欢迎的东西。几乎完全相反，这意味着警方应当同公民密切合作以提高当地社区的
道德水准并改善公民的行为方式，在此过程中应当采用教育、说服和咨询等手段而不是
动不动就传讯。在其近著中，斯蒂芬·卡特（Stephen Carter）律师描绘了社会的公民
素质在现代社会中的命运。他把公民素质定义为“我们为了共同生活而应该付出的各种
牺牲的总和”。社会的公民素质涉及到我们与陌生人之间的关系：当我们在公共场所与
那些我们可能不会再遇见第二次的陌生人遭遇时，我们应当有一种安全感。
人们常说现在的人越来越陷入一种对犯罪的莫名其妙的恐惧之中。老年人，特别是
那些生活在贫民区的老人，经常担心自已被人抢劫，虽然发生这种事情的概率并不高。
年轻人比老年人更有可能成为被侵犯的对象。但是，这同时忽略了这样一个事实：那些
对犯罪怀有恐惧心理的人会调整他们自己的行为，比如天黑后不出门等等，以避免可能
出现的令人恐惧的事情。这样一来，他们成为犯罪受害人的可能性与本来的实际情况相
比似乎就真的减少了。
合作式治安不仅意味着把公民的力量吸收到维护社会治安的活动中来，而且还意味
着改变警方特有的思维方式。大多数国家都采用了“专业化治安”的模式，这种模式自
50年代以来就逐渐得到推广。“专业化治安”的侧重点在于惩治严重犯罪，并且是通过
集中警力的方式来打击这些犯罪，包括在国际层面上同犯罪作斗争。但是，全球化所包
含的权力下放含义在适用于其他领域的同时也适用于社会治安的领域。一种经过更新的
侧重犯罪预防而不是法律执行的模式，将同治安与社区力量的重新结合紧密配合起来。
警察与他们应当为之服务的对象的分离常常会导致～种“被围心态”（siege
mentality），因为警方与普通公民之间缺乏经常性的联系。
为了发挥切实有效的作用，政府机构、刑事司法系统。地方组织和社区组织之间的
合作关系必须是包容性的（in－clusive），所有经济群体和种族群体都应该被吸收进
来。政府和企业应当携起手来，以帮助修整破败的城区。一种可行的模式就是设立享受
一定免税期的经济开发区，以鼓励公司参与指定地区的战略规划并投入自己的资金。要
想取得成功，这样的项目需要一种对社会目标的长期投入。
强调这些策略并不意味着否认失业、贫困与犯罪之间的关系。毋宁说，同这些社会
疾病作斗争的活动应当同以社区为基础的犯罪预防措施结合起来。这些措施实际上可以
直接或间接地促进社会公正，当社会秩序随同公共服务和建筑物一道走向衰败的时候，
其他的各种机会也会随之减少。改善一个街区的生活质量可以使它们得以复兴。
民主的家庭
家庭是公民社会中的一项基本制度。家庭政策是新政治的一块试金石：在这种政治
中，超越新自由主义和老派社会民主主义的家庭政治是否确实存在？
正像许多其他领域一样，这一制度领域的背景正在发生变化。相关的统计数字是众
所周知的。虽然高低不同，但几乎所有西方国家都面临着离婚率急剧上升的趋势。单亲
家庭和非婚生子女的比例也急剧上升。1994年，英国有32％的新生婴儿是在婚姻关系之
外出生的。在意大利，这一比率仅为7％，而在法国高达35％，丹麦47％，瑞典50％。
单身人口的比例也在不断增加。目前，在许多国家中，只有少数儿童生活在“传统”的
家庭环境中。所谓“传统”的家庭环境，是指当孩子处于生物学意义上的幼年时期时，
父亲和母亲正式结婚并生活在“同一屋檐下”。在这种家庭中，父亲外出工作赚钱，而
母亲则在家操持家务。许多人现在都在谈论家庭的衰落。如果这种衰落的确正在发生，
它的影响将是极其巨大的。家庭是影响整个社会的各种趋势的一个交会点：不断扩大的
性别平等、越来越多的妇女进入劳动力市场、性行为和性期待的改变，以及家庭与工作
之间关系的转变，都首先体现在家庭之中。
对于这些变化所带来的后果，右翼人主持有一种特别的说法：家庭正处于危机之中，
因为传统的家庭正在解体。补救的办法来自于下面这种分析。婚姻的神圣性应当得到重
申。婚姻是漂移不定的成年男人的主要情感培育场所，可以使他们承担起义务和责任，
否则他们就会放弃它们。根据这种观点，无父（fatherlessness）“是这～代人所面临
的一种最为有害的人口构成趋势。……它还是导致我们所面临的许多最紧迫的社会问题
的根源所在，这些问题包括犯罪和青春期少女怀孕、儿童性虐待和针对妇女的家庭暴
力”。右翼主张，为了维持家庭的稳定性，应当使离婚变得非常困难。离经叛道的家庭
关系，比如同性恋关系，不应当得到政府和宗教权威的支持，或者应当用积极的办法去
阻止它们。法律必须继续禁止同性婚姻。支持单亲家庭的福利制度必须加以取消，以消
除它所带来的不良后果。
许多属于左翼的社会民主主义阵营的人士以及自由论者都持有与上述观点大相径庭
的论点。在他们看来，当代家庭的演化史其实是传统家庭模式的一种健康的多样化过程。
从根本上说，如果多样性和个人选择是这个时代的口号，那么它们为什么不能进入家庭
领域呢？我们应当承认这样的事实：即使不履行正式的结婚手续，两个人也可以幸福地
生活在一起；同性恋伴侣也有能力像异性伴侣那样把孩子抚养成人；而且，只要拥有足
够的资源，单身家长也能够像一对夫妻那样抚育子女。
新型的政治如何解决家庭问题呢？我们首先应当明白：回到传统家庭模式的思想已
经是不可能实现的了。为了说明这一判断，我们可以列出以下几点理由：
我们正面对着日常生活中的深刻变迁，这一过程是任何政治机构都没有能力加以逆
转的。对传统家庭模式的迷恋其实是建立在美化过去的基础上的。在英国，破碎的家庭
在19世纪与在今天一样是普遍存在的，虽然当时的主要原因是配偶的死亡而不是离婚。
历史研究已经越来越多地揭示出传统家庭的阴暗面；在那种家庭模式中，虐待儿童和对
儿童实施性虐待的情况远远超出大多数历史学家通常所能想像的程度。传统的家庭主要
是一种经济和血缘单位。婚姻关系在过去不像在目前这样个人化，而爱情和情感投入在
过去也不是婚姻的主要基础，而它们现在正变得越来越重要。传统婚姻的基础是两性之
间的不平等以及丈夫在法律上对妻子享有的所有权。在英国法律中，直到本世纪早期仍
然把妻子视为丈夫的动产。同样，子女所享有的法律权利也非常少。传统的家庭中性的
标准性是双重的。人们要求已婚妇女必须是“贞洁”的，其部分原因在于要确保父权。
而男性则享有更多的性自由。子女是婚姻关系的存在理由。大家庭为人们所认可并被承
认为一种常态。我们现在则生活在一个“宝贝孩子”的时代，子女已经不再是一种经济
利益，而变成了一种重要的经济成本。子女的身份以及子女的抚养已经发生了重大的变
化。
重新回到传统的家庭模式是一种不切实际的想法。我们从这种家庭模式本身之中找
出上述任何一点都足以打消这样的企图。因此，毫不奇怪，当右翼评论家提到传统家庭
的时候，他们实际上所指的并不是传统家庭，而是在二战以后一段短暂时期出现的一种
过渡型的家庭形态，也就是50年代的“理想化”家庭。到那个时期，传统家庭几乎已经
完全消失了，但妇女仍然尚未大量进入劳动力市场，而性别不平等仍然明显存在。
那么，与右翼观点相反的观点是否具有说服力呢？没有。因为单是“家庭形式的多
样化是可取的和没有问题的”这样一种观点就令人无法相信。离婚对子女生活的影响永
远是难以估量的，因为我们无从知道如果他们的父母不离婚将会怎样。但是，迄今为止
大量而全面的研究都已经证明，下面这样一种主张是站不住脚的：“由单亲抚养长大的
孩子丝毫也不逊色于由父母双方共同抚养长大的孩子。”部分的原因是经济方面的，即
与离婚相伴随的收入的突然下降。但是还有一部分非常重要的原因来自于子女得不到父
母的充分关注，也缺乏充分的社会联系。这些研究表明：分居或离婚弱化了子女与父亲
之间的联系，同时也削弱了子女与父亲的朋友和熟人圈子的联系。在广泛的经验研究的
基础上，研究者们得出了这样一种结论：单身母亲不可能获得强有力的支持网络或者比
较广泛的家庭联系。
婚姻、家庭和子女的照顾都面临着各种困难，而我们的问题在于采取什么样的有效
政治策略来改善它们，以及我们应当为什么样的理想家庭状态而努力。首先，也是最为
根本的，是我们必须从两性平等的原则出发——这一点不能有丝毫让步。谈到今天的家
庭，我们只有一条路可走，那就是民主的道路。家庭正变得越来越民主，这一进程直追
政治生活中的民主进程；而且，这一民主化进程指出了家庭生活把个人选择与社会团结
结合起来的途径。
家庭民主与政治民主的标准令人惊奇地相似。公共领域中的民主包括：形式上的平
等、个人的种种权利、不受暴力干涉地自由讨论问题、以及在与传统的协调过程中获得
（而不是被传统赋予）的权威。民主化的家庭也分享着这些特征，其中有一些特征已经
得到国内法和国际法的保护。家庭中的民主意味着平等、相互尊重、独立自主、通过协
商来作出决策，以及不受暴力侵犯的自由。这些也为父母一子女关系提供了一个样本。
当然，家长在子女面前仍将争取自己的权威，这也无可厚非；但这种权威越来越具有可
以商量的特性，而且越来越开放。这些特性不但适用于异性家庭，而且也完全适用于同
性恋关系之中。
民主化的家庭也是一种理想。那么，社会民主主义者应当采取何种措施来促进这种
理想的实现呢？政府应当专门为此做些什么呢？正像在别的领域一样，重点应该放在确
保自主与责任之间的平衡上。在这方面，积极的鼓励应当与其他的方式并驾齐驱。人们
普遍向往着家庭能够在这个不断变化的世界上提供一种稳定感。然而实际的情况是：家
庭既可能弥补由这个世界上的因素造成的不利影响，也可能跟着这些因素走。人们已经
对工作安排的灵活性和适应性问题给予了许多的关注，但个人带入到婚姻和家庭关系中
的能力也是同样重要的。在变化——甚至是在像离婚这样的重大变故——中维持关系的
能力不仅对个人的幸福而言是非常重要的，而且也决定着个人能否与自己的子女保持不
间断的联系。
家庭政策的制定者应当加以考虑的一个最重要的问题是，对儿童的保护和照料。增
加离婚的难度并不是解决这一问题的有效办法。这种办法可能会使形式上的离婚率有所
降低，但却无法阻止分居，甚至还可能会使许多人逃避结婚，这将与那些提议制定更加
严格的离婚法的人们的初衷正好相反。
民主的家庭关系意味着分担照料子女的责任，特别是在父亲和母亲之间以及家长和
非家长之间，更要分担责任。因为就整个社会而言，母亲承担着照料子女的、不成比例
的成本（并且也分享着不成比例的情感回报）。结婚和生养子女总被认为是紧密联系在
一起的事。但是，在非传统化的家庭中，是否要一个孩子已经成为与以往截然不同的一
项决策。这样，这两者就逐渐分离开来了。在婚姻关系之外出生的孩子的比例可能不会
减少，而两人之间维持一生的性关系将变得越来越罕见。因此，在抚养子女方面的契约
性承诺可以从婚姻中分离出来；而且，作为一项强制性的法律义务，夫妻双方都必须作
出这样的承诺：未婚的父亲和已婚的父亲都享有同样的权利并承担同样的义务。男女双
方都应当意识到：性行为有可能带来终身的责任，包括其中的任何一方都能受到保护而
免受人身虐待。与其他的造就更加积极的父亲形象的文化变迁相结合，这样一种父亲角
色的重新调整将逐渐削弱“单亲”的概念。强制实施家长契约这一举措本身并不是没有
问题的。显然，人们完全可以寻找到其他的平衡风险与责任的办法。
在家庭中，正像在其他领域中一样，民生很难实现，而且更难坚持。就子女的照料
而言，民主意味着共同承担做父母的义务，但是目前的现实情况距此还相差很远。右翼
人士在传统家庭的解体这一问题上的看法往往伴随着一种关于男人的局限性的论点：男
人天生就没有目标和计划，并且在道德上不负责任；除非他们被安全地约束在一种传统
类型的家庭之中，否则他们就会成为一股使社会走向分裂的力量。
但是，科学研究的结果并不支持这种观点。对于大多数男人而言，正像对女人而言
一样，离婚是一种痛苦和令人伤心的经历。绝大多数男人都不会因为摆脱了对其子女的
责任而感到轻松惬意。大多数男人都会想方设法保持与子女的关系，即使在面临巨大困
难时也是这样。许多男人之所以同子女失去联系，乃是因为涉及到巨大的感情创伤或者
是受到前伴侣的明确敌视，而不是由于他们想要追求一种不负责任的生活方式。
正像一位研究者所指出的那样，在那些离婚之后仍然与子女保持密切关系的父亲和
没有这样做的父亲之间，并不存在一种泾渭分明的区别。其中最重要的决定因素不是父
亲的态度，而是其他人的反应以及一些偶然事件，这些事件使事情朝某一个方向而不是
另外的方向发展。许多父亲的确同他们的子女失去了联系，而且的确不再从经济上支持
他们的子女。但是，与“不负责任的男性”观恰好相反，这似乎不是一个性别属性上的
问题。一项由美国人口调查局进行的研究表明：与没有监护权的父亲相比，没有监护权
的母亲不支付法院判决其支付的子女抚养费的可能性更大。
我们可以通过许多方面的创新来鼓励父母共同承担养育子女的责任。与“单身母亲”
的概念一样，“缺席的家长”一词在法律上的广泛应用有助于使人们铭记这样一种情况：
父母当中的一方（通常是父亲）被看成而且实际上被当成是不重要的。经济因素也是至
关重要的。为什么没有同孩子们住在一起的父亲就不能像单身母亲那样获得照顾孩子或
者在孩子们放学后照料他们的机会？父亲们应当比现在享有更多的照顾子女的权利，而
且，在必要的时候，应当为他们提供履行其职责的条件。
政治家们经常提到需要通过强有力的家庭纽带来维持社会的凝聚力。他们这样做并
没有什么错，但是对这种说法作出某些限定是非常必要的。首先，“家庭”不能单指养
育子女的家长。子女也应当对他们的父母负起责任，而不是与此相反。我们至少应当认
真考虑一下是否应该使这种责任具有法律上的约束力。实际上，美国联邦政府在1983年
就试图要求子女帮助照顾年迈的父母，这项要求是“医疗保健协助”项目的一个组成部
分。此项建议从未得到实施，虽然有大约26个州现在制定了相关的法律，要求子女为贫
困的父母提供援助。尽管这些法规很少实施，但是，它们所体现的观念很快就会成为社
会公认的标准。比如，这些义务可以同终身的家长契约结合起来。
其次，我们很容易发现，家庭并不一定能够创造社会团结。意大利南部地区的情况
为我们提供了一个大规模的例证。而且，类似的情况在其他的环境中也可能出现。比如，
我们在贫民区就可能会发现犯罪家庭。在这种家庭中，强大的血缘纽带和义务正是他们
从事违法活动的基础。即使是遵纪守法的家庭，也有可能与世隔绝并且放弃自己对整个
社会的责任。只有当强有力的家庭纽带不仅向内看而且向外看时，它才可能成为加强社
会凝聚力的一种重要资源。这就是我所说的“社会整合性家庭”的真正含义。家庭关系
是更广意义上的社会生活结构的组成部分。
第四自社会投资型国家
＊ 平等的含义
＊ 包容性与排斥性
＊ 积极的福利社会
＊ 社会投资战略
经典的社会民主主义主要关注于经济安全和再分配，而把财富创造视为一件不太重
要的事。新自由主义者则把竞争和财富创造放在首位。“第三条道路”政治也十分重视
所有这些因素。考虑到全球市场的性质，它们都具有十分紧迫的重要性。但是，如果人
们都沉溺在纷乱的经济旋涡中随波逐流，所有这些因素将都得不到任何发展。政府应当
在人力资源和基础设施投资方面发挥重要的作用，以营造一种良好的企业环境。可以这
样说：“第三条道路”政治支持一种新型的混合经济。老式的混合经济
有两种不同的版本。一种涉及到国家与私人领域的划分，但仍有许多企业掌握在政
府手中。另一种在过去和现在都是一种社会市场。在两种情况下，市场都在很大程度上
受制于政府。新型的混合经济则试图在公共部门和私人部门之间建立一种协作机制，在
最大限度地利用市场的动力机制的同时，把公共利益作为一项重要的因素加以考虑。它
既涉及到国际、国家和地方各层次上的调控与非调控之间的平衡，也涉及到社会生活中
经济因素与非经济因素之间的平衡。第二种平衡至少与第一种平衡同样重要，但它可以
在第一种平衡得到实现的过程中获得部分的实现。
企业的快速创立或倒闭是一种有活力的经济的特征。这种流动性与一个由被视为当
然的习惯所统治的社会是不能兼容的——哪怕这种习惯是由福利制度导致的。社会民主
主义者必须改变福利国家所蕴涵的风险与安全之间的关系，以形成这样一个社会：在政
府、企业和劳动力市场中的人是“负责任的风险承担者”（responsiblerisktakers）。
当情况变得不妙时，人们当然需要得到保护；但更需要的，则是顺利度过一生中的重大
转折时期的物质和精神能力。
平等问题必须得到全面而认真的思考。平等与个人自由有时可能会产生冲突；而且，
平等、多元主义与经济活力之间也并不总是和谐一致的。正像我们现在所面临的情况那
样，结构变迁所导致的不断加剧的不平等是很难克服的。但是，社会民主主义者不应当
接受这样一种观点：高度不平等是经济繁荣的必然伴生现象，因此是不可避免的。过去
形成的关于不平等问题的成见应当消除，平等的真正含义应当得到进一步的反思。平等
必须有助于实现多样化，而不应当成为后者的障碍。
由于我下面将会谈到的原因，再分配不应当从社会民主主义的规划中消失。但是，
社会民主主义者之间的讨论最近以来已经非常正确地把重点转向了“对可能性的再分配”
对人类潜能的开发应当在最大程度上取代“事后”的再分配。
平等的含义
许多人指出，当下惟一的平等模式应当是新自由主义的模式：机会均等或精英统治
（meritocracy）。我们必须明白为什么这一立场是站不住脚的。首先，（如果这种模
式能够得到实现的话，）一个彻底的精英统治的社会将造成收入上的严重不平等，并因
此而威胁社会的凝聚力。比如，让我们考虑一下“胜者通赢”（winner－take－all）
的现象。在劳动力市场上，这是一种显而易见的结果。某个仅仅比别人稍微能干一点儿
的人会比别人要求更多的工资。一位网球明星或著名歌剧艺术家所获得的报酬远远超过
那些比他（她）稍逊一筹的同行。与其说“尽管运用了精英统治的原则，仍然存在这样
的现象”，倒不如说这种现象正是由精英统治原则的运作造成的。如果微弱的边际差异
能够决定产品的成功还是失败，那么，对于企业来讲，赌注实在是太大了。被认为造成
了这种边际差异的个人会得到不成比例的报酬。他（她）们是一群新的“无名的显贵”。
除非精英统治伴随着一种工作分配上的结构变化（这种变化只可能是暂时性的），
否则一个精英统治的社会可能还会造成大量的向下流动。许多人不得不向下流动，以便
其他人能够往上爬。但是，正像许多研究已经表明的那样，波及面很大的向下流动将会
产生无法估计的后果，并使那些受到这些后果影响的人产生疏离感。大规模的向下流动
对社会凝聚力造成的威胁，可能不亚于一个充满敌意的被排斥者阶层的存在。事实上，
完全的精英统治将制造出一个这种阶层的极端形态，即一个与主流社会格格不入的阶层。
这不仅意味着有一些群体将生活在社会底层，而且意味着他们知道自己能力的欠缺而生
活在底层是命该如此：我们很难想像出比这更加令人绝望的处境了。
无论如何，一个彻底的精英统治社会不仅是不可能实现的，而且，它本身就是一个
自相矛盾的概念。由于我们已经指出的原因，一个精英统治的社会在结果上可能存在严
重的不平等。在这样一种社会秩序中，特权者必定能够将其优势传给自己的子女，但这
样一来又破坏了精英统治。毕竟，即使是在像苏联那样奉行相对的平等主义的社会（在
那里，财富无法保障子女社会地位的提升）中，特权阶层也能够把自己的优势传递给自
己的后代。
这些观察并不表明精英统治与平等毫无关联，而是说明这些原则不能涵盖平等的全
部内容，也不能用来定义平等。那么，平等究竟意味着什么呢？新的政治学把平等定义
为“包容性”，而把不平等定义为排斥性。不过，我们需要对这两个术语加以进一步的
阐释。在其最广泛的意义上，“包容性”意味着公民资格，意味着一个社会的所有成员
不仅在形式上、而且在其生活的现实中所拥有的民事权利、政治权利以及相应的义务。
它还意味着机会以及在公共空间中的参与。在一个工作对于维持自尊和生活水准而言处
于至关重要地位的社会中，获得工作的可能性就是“机会”的一项重要含义。教育是另
一种重要的机会——即使在教育对于获得工作来说不是那么重要的情况下，仍然是这样。
在当代社会中，有两种比较明显的排斥类型：一种是对处于社会底层的人们的排斥，
将他们排除在社会提供的主流机会之外；另一种是社会上层人士的自愿排斥，也就是所
谓“精英的反叛”：富人的群体选择离群索居，从公共机构中抽身而出。特权阶层生活
在壁垒森严的社区中，不参与公共教育和公共保健体系。
由于工业社会的阶级结构正受到上文中曾经简要提及的那些重大变化的影响，包容
性和排斥性已经成为分析和回应不平等的重要概念工具。大约二十五年以前，大多数工
业劳动者（主要是在制造业）都从事体力劳动。如今，信息技术已经彻底改变了制造业
的性质，大幅度地减小了对无技能劳力的需求量。计算机辅助设计和用户化、自动化的
存储和分配系统，以及生产单位、销售单位与客户之间的联网，取代了以前需要手工进
行的工作。今天，在发达国家中只有不到20％的劳动力从事制造业的工作，而且这一比
例仍在不断缩小。传统意义上的工人阶级正在消失。与此同时，主要集中在煤矿、铁矿、
钢铁冶炼厂和造船厂等周围的古老的工人阶级社区也已经发生了性质上的转变。
有些重新获得了生机，另一些则逐渐衰败了。正像城市中心的贫民区一样，这些社
区从更加广阔的社会中孤立出来。如果其中又有许多少数民族群体，那么种族偏见将进
一步强化这一排斥过程。正像美国城市长期以来的情况那样，欧洲城市也正在吸收大量
的外国移民，这使得伦敦。巴黎、柏林、罗马和其他城市地区出现了一种新的“穷人”
群体。因此，经济上的排斥性总是涉及到物质和文化两方面的含义。在衰败的地区，房
屋年久失修，工作机会的缺乏导致缺乏求学动力，并因此造成社会不稳定和组织瓦解。
在伦敦老城这个英国最富裕之地周围的一些市政房产里居住的人群中，有60％处于失业
状态。而正好附近的城市机场却无法招募到自己所需的技术工人。
包容性与排斥性
排斥性这一概念所涉及的不是社会等级的划分，而是把属于某些群体的人排除在社
会主流之外的机制。对于上层社会而言，自愿排除的驱动因素是多种多样的。拥有足够
的经济资源是远离社会的必要条件，但却从来不能完全解释这些群体选择如此行为的原
因。与社会底层的排斥性不同，社会上层的排斥性不仅是对公共空间或社会团结的威胁，
而且两者之间还存在着因果性的联系。我们从某些国家如（巴西和南非）中出现的更为
极端的例子上可以很容易地看到两者是一起出现的。因此，限制精英的自愿排斥对于在
社会底层营造一个更具包容性的社会来说是十分重要的。
许多人认为特权集中在上层社会是在所难免的。收入不平等现象正在广为蔓延。比
如，在美国，1980年到1990年十年期间，有60％的收入集中在仅占人口1％的少数人手
中，而总人口25％的最贫穷的人口的收入在三十年时间里几乎没有什么变化。英国也表
现出相似的情形，只不过没有这么极端罢了。目前，收入最高的劳动者与收入最低的劳
动者之间的收入差距是五十年来最高的。虽然从实际生活水平上看大多数劳动人民的处
境都比二十年以前有所改善，但是，最穷的10％的人却发现他们的实际收入是下降了。
但是，这并不意味着这种趋势必然会持续下去或者是日趋恶化。技术创新是一个无
法估量的因素，或许这种趋向于越来越不平等的趋势在某一时空环境下会发生完全的逆
转。无论如何，这些趋势比表面看起来更为复杂。正像一些特别认真而详尽的研究所表
明的那样，在某些发达国家，不平等现象在过去三十年间是逐渐缓和而不是日趋严重了。
当然，我们无法准确地了解关于收入的统计资料究竟具有多大的可靠性，因为衡量第二
经济（secondaryecono－m力的努力基本上只能停留在猜测的水平上。这种经济可能会
增加不平等，但它更有可能起到相反的作用，因为易货贸易和私下的现金交易更有可能
在穷人之间进行。最后，那些长期处于新自由主义政府统治之下的国家比其他国家表现
出更为严重的经济不平等加剧的现象，其中最典型的例子就是美国、新西兰和英国。
谈到美国问题，政治问题专栏作家米基·考斯（MickeyKaus）建议在“经济自由王
义”（economicliberalism）和“公民自由主义”（。ivicliberalism）之间作出区分。
贫富差距将会继续扩大，而且没有人能够阻止这一趋势。但是，公共领域可以通过“公
民自由主义”而得以重建。考斯在这一点上无疑是非常正确的：公共空间被不断掏空的
趋势可以得到逆转，而且，解决上层对其他群体的社会排斥不仅仅是一个经济问题。当
然，经济不平等肯定与排斥性机制不无关系，我们不应放弃降低这种不平等的努力。
在欧洲范围内，一个关键的因素是福利开支的可持续程度。福利国家本身可能需要
彻底的改革，但福利制度的确应当对资源分配发生影响。我们还可以考虑其他策略，其
中有些策略的适用范围可能还非常广泛，比如雇员持股方案。这种方案的再分配意义是
非常大的。这些福利措施对收入分配状况产生的基本影响之一，就是提高性别平等的程
度。在福利制度的影响下，不平等现象是减少了，而不是增加了。这再一次反驳了“社
会正变得越来越不平等”这一简单的说法。家庭的变迁会影响到不平等的结构。在1994
—1995年期间，英国占人口20o的高收入家庭中有一半是属于一个人从事全职工作或夫
妻二人都从事全职工作的情况。新的不平等模式不完全是既定的。政府的政策可以对之
发生影响，比如支持单亲家长进入劳动力市场。
“公民自由主义”——也就是对公共空间的重塑——仍然必须成为上层的包容性社
会中的一项重要内容。这种自由主义如何才能得到复兴或者维持呢？成功地培育起世界
性国家（cosmopolitanation）是一条途径。那些认同自己为某一民族共同体的一员的
人们，更有可能承认自己对该共同体的其他成员负有某种责任。培育一种负责任的商业
气质也是一条可行的途径。从社会团结的角度来看，最重要的群体不只是那些新兴的商
界巨头，也包括专业的和有钱的中产阶级，因为他们最靠近脱离公共空间的分界线。提
高公共教育的质量、维持一套资源充足的保健服务体系、推行安全的公众娱乐方式以及
控制犯罪率等等都是非常重要的。由于这些原因，我们不应当把对福利国家的改革简单
地理解为营造一张安全的大网。只有一种造福于大多数人口的福利制度才能够产生出一
种公民的共同道德。如果“福利”只具有一种消极的内涵而且主要面向穷人（就如美国
的福利制度那样），那么它必然会导致社会分化。
美国的经济不平等程度高于其他任何一个工业化国家。但是，即使是在美国这个竞
争性个人主义的发源地，也有理由希望“精英的抵抗”是能够受到制约的。社会学家阿
兰·伍尔夫（AlanWolfe）在其最近的研究中发现，很少有证据表明美国的中上阶层正
从更大的社会中退出。他发现，在美国对社会正义的支持的基础是广泛存在的，这种支
持“既来自于保守的天主教徒，也来自于东海岸的自由主义者”。大多数人都认为，美
国的经济不平等已经太过火了：
赞成在其学科中贯彻自由放任观点的经济学家倾向于认为：大公司的常任经理们的
高薪即使达到令人咋舌的程度，最终也会对每一个人都有利，因为无效率的公司和得不
到合理报酬的经理们都不能为任何人的实际利益服务。但是，从美国中产阶级的观点来
看，过高的公司管理层薪水更有可能被视为自私的表现，而自私的个人和组织由于失去
了平衡，将威胁到社会秩序的经脉。
我们不难设想出对公共空间产生积极影响的（而不是侵蚀公共空间的）政策。例如，
保健应当适应干大多数选民的需要。“保健”一词在这里可以作宽泛的理解，与后面将
会提到的积极福利概念相对应。比如，减少环境污染就是一种普遍性的福利。实际上，
生态策略是关于生活方式的论争中的关键因素，因为大多数生态利益都是跨越阶级的。
正像社会上层的排斥性一样，社会底层的排斥性也是可以自我再生的。我们必须设
法制定策略来打破贫困的恶性循环：
帮助缺乏基本技能和资格的成年人获得它们，帮助技能已经落伍的人们更新它们，
提高所有那些由于长期失业而陷入悲观失望心境的人们的自信心，这些都是绝对重要的。
缺乏专业技能的人陷入失业状态的可能性是具有较高学历者的五倍；最后，就业机会又
总是流向那些具备就业能力的人。
教育和培训已经成为社会民主主义的政治家的新口头禅。托尼·布莱尔在总结本届
政府的工作重点时，把优先权赋予“教育，教育，教育”，这已经成为一句众所周知的
名言。在大多数工业化国家，对改进过的教育技巧和技能培训的需求是显而易见的，特
别是对贫穷群体来说是如此。谁能够否认任何社会都渴望自己的人民受到高素质的教育
呢？今天，教育投资已经成为政府的一项势在必行的任务，它是“可能性”（或机会）
再分配的一个重要基础。但是，认为教有能够直接减少不平等的观点是值得怀疑的。在
美国和欧洲进行的大量比较研究表明：教育更体现着更大范围内的经济不平等。要解决
这一问题，还必须从根源上入手。
进入到整个劳动力行列，而不仅仅是狭义的“工作”（job），对于消除非自愿性
排斥来说，显然是非常重要的。劳动（WOrk）可以带来多方面的好处：它为个人创造了
收入，赋予个人一种稳定感和生活中的方向感，并为整个社会创造了财富。但是，包容
性这一概念的涉及面必须超越于劳动之外。这不仅是因为：许多人在自己一生中的某段
时间不能进入劳动力行列，而且还因为：一个完全受劳动伦理支配的社会必定是缺乏生
活吸引力的。一个包容的社会必须为那些不能工作的人提供基本的生活所需，同时还必
须为人们提供出多样性的生活目标。
传统的扶贫项目必须为以社区为中心的方式所取代，这些方式不但使更多的民主参
与成为可能，而且还会更加有效。社区建设必须重视支持网络、自助以及社会资本的培
育，使这些因素成为促成低收入社区经济复苏的重要资源。与贫困作斗争要求注入一定
的经济资源，但这些资源应被应用于支持当地的项目。使人们陷入福利之中而不能自拔
将会把他们排除出更大的社会；而通过减少福利来迫使个人寻求工作则会导致更多的人
涌入本来就已经十分拥挤的、低收入劳动力市场。社区建设则主要关注个人和家庭面临
的多重问题，包括工作质量、保健与幼儿保育、教育以及交通。
积极的福利社会
近年来，没有任何一个问题像“福利国家”那样使左翼和右翼表现出如此截然对立
的立场：一方对它赞美有加，另一方则对它无情批判。“福利国家”这个（在60年代以
前并不常见的、而且也为英国福利国家的主要设计师威廉·贝弗里奇本人所极度不喜欢
的）概念的形成，实际上经历了一段复杂多变的历史。它的起源远远背离了左派的理想。
实际上，创立福利国家的目的之一就是要驱散社会主义的威胁。19世纪末在德意志帝国
创建社会保险制度的统治集团对自由放任经济学的轻视程度并不亚于他们对社会主义的
鄙视。但是，梅斯麦模式被许多国家争相效仿。贝弗里奇于1907年访问德国，其目的就
是学习这种模式。③今天存在于许多欧洲国家的这种福利国家模式，正像民族一国家的
公民身份中包含的许多内容那样，是在战争中、并且在战争的促使下产生的。
弹斯麦在德国创立的制度通常被认为是福利国家的古典形态。但是，德国的福利国
家通常与一个由第三部门的群体和组织构成的复杂网络有关，政府机构借助它们的力量
来推行福利政策，其目的是帮助它们达到各自的社会目标。在幼儿保育等方面，第三部
门的团体几乎垄断了提供服务的机会。德国的非营利部门在福利国家成长的过程中不但
没有衰落，反而得到了发展。各个福利国家与第三部门相结合或者是依靠第三部门的程
度各不相同。比如，在荷兰，非营利性组织是社会服务的主要提供者，而瑞典则很少利
用非营利性组织。在比利时和奥地利则正像在德国一样，有将近一半的社会服务是由非
营利性团体提供的。
荷兰政治学家基斯·凡·克斯伯根指出：“（围绕福利国家问题展开的）当代讨论
的主要洞见之一，就是认识到把社会民主和福利国家之间等同起来是非常错误的。”他
详细考察了基督教民主主义对欧洲大陆福利制度和社会市场之发展的影响。基督教民主
党派的前身是在两次世界大战之间在德国、荷兰、奥地利以及法国和（程度稍弱的）意
大利占据重要地位的天主教党派。天主教工联主义者把社会主义当做自己的敌人，并试
图通过强调劳资协同经营制度和阶级调和而按照自己的立场来围剿社会主义。罗纳德·
里根1981年关于“我们已经让政府行使了原来曾经是志愿者担当的那些职能”的抱怨，
在欧洲的天主教传统中可以找到更早的共鸣——认为教会、家庭和朋友是社会团结的主
要源泉，国家只有在这些制度未能很好地履行其职责时才应当插手。
在了解了福利国家的充满难题的历史之后，第三条道路政治应当接受右派对福利国
家提出的某些批评。现在这种依赖于自上而下的福利分配制度，从根本上说是很不民主
的。它的主要动机是保护和照顾，但是它没有给个人自由留下足够的空间。某些类型的
福利机构是官僚化的、脱离群众的、没有效率的，而且，福利救济有可能导致违反设计
福利制度之初衷的不合理结果。但是，第三条道路政治并不把这些问题看成是应剔除福
利国家的信号，而把它们视为重建福利国家的理由。
财政问题仅仅是福利国家所面临的困难之一。在大多数西方社会中，一定比例的福
利开支在过去十年中基本保持着稳定。在英国，直到70年代末期，福利开支在国内生产
总值（GDP）中所占份额在本世纪的大部分时间一直保持着稳定的增长。从那时以后，
它一直维持在一个稳定的水平上，虽然总的数字显示出，在福利开支的分配和福利收入
的来源上存在着一些变化。如果我们考虑到几届撒切尔政府都决定削减福利预算，英国
在福利预算上的再度提升就更加引人注目了。
教育开支在国内生产总值中所占比例从1975年的6．7％下降到1995年的5．2％。但
是，同期的保健服务开支却有所上升。在1975年，保健开支占国内生产总值的比例为3．
8％，而到了1995年，这一数字上升到5．7％（尽管仍然低于其他大多数工业化国家）。
公共住房开支的削减幅度最大，从1975年的占国内生产总值的4．2％下降到二十年后的
2．1％。正像别的国家一样，英国在社会保障方面的投入大幅度地增加。在1973一1974
年间，社会保障开支占国内生产总值的8．2O，而这一数字在1995－1996年间已经上升
到11．4％。社会保障开支在这一时期的实际增长超过了一倍以上。这一增长背后的主
要潜在因素是失业率居高不下、有工作的穷人数量增加，以及人口结构的变化，特别是
单身家长和老人总数的增加。
同样的发展趋势影响了所有的福利体系，因为它们都经历了复杂的结构变迁。这些
变迁给那些更加大包大揽的福利国家——比如斯堪的纳维亚半岛诸国——带来了根本性
的问题。北欧的平等主义具有深刻的历史和文化根源，而不仅仅是“普世主义”的福利
国家的产物。公众对高额税收的认可程度高于大多数其他西方国家。但是，尽管北欧国
家率先推出了积极劳动力市场政策，但每当失业率上升的时候，正像在芬兰所发生的情
况那样，福利系统必然会承受额外的压力。就它的相对规模而论，斯堪的纳维亚半岛各
国的福利系统简直就是一个大雇主——特别是妇女的大雇主。但由此产生的一个结果是：
北欧各国在就业上的性别隔离（sexualsegregation）比大多数其他工业化国家都更为
严重。
大幅度增加社会保障方面的开支是新自由主义者攻击福利制度的主要理由之一，他
们认为这使人们对福利系统产生了普遍的依赖。他们对许多人依赖国家福利生活这一事
实的担忧不无道理，但是，我们完全可以采取一种更加复杂的眼光来看待正在发生的这
一切。福利处方往往只是次级的选择，或者可以说它导致了道德公害（moralhazard）
的情势。道德公害这个概念在对私人保险中的风险问题的讨论中得到广泛的运用。当人
们凭借保险的保障来改变自己的行为、从而重新界定其为之投保的风险时，道德公害就
产生了。与其说是某种形式的福利供给创造了依赖性的文化氛围，倒不如说是人们理性
地利用了福利制度为他们提供的机会。比如，本来是用来解决失业问题的福利救济，如
果它们被人们利用、使之成为逃避劳动力市场的避风港的话，就会在事实上制造出失业。
在瑞典福利制度的背景下从事研究的经济学家阿瑟·林贝克（AssarLindbeck）指
出：从人道主义的立场出发，国家有义务为受到失业、疾病、残疾或其他福利制度涵盖
的风险影响的人们提供慷慨的援助。但这里出现了一个两难困境：国家所提供的福利救
济越多，发生道德公害和欺诈的可能性也就越大。他认为，道德公害从长期而论会比短
期更甚。这是因为时间一长社会习惯就形成了，人们又以此去界定什么是“正常的”。
这样，对福利救济的严重依赖就不再被认为是依赖，而变成了“预料中的”行为。这种
情况将导致的结果包括：申请社会救济的人越来越多，越来越多的人借口健康原因而不
去上班，主动寻找工作机会的人越来越少。
福利制度一经建立，便成为一套具有自身逻辑的自主系统，而不管能否达到设计者
期望的目的。一旦发生这种情况，人们的预期就被“锁定”而相关的利益集团就得到保
护。例如，那些试图改革本国养老金制度的国家便遭遇到了一致的抵抗。人们会提出各
种各样的反对理由：我们应当得到养老金，因为我们老了（已经60岁或者65岁了），我
们已经缴纳了应交的税费（虽然它们可能并不足以覆盖养老金开支），以前的人都得到
了养老金，每一个人都会有退休的那一天，等等。但是，这些制度性问题的郁积本身就
是需要进行改革的一种征兆，因为福利系统如同其他政府部门一样，需要既积极又负责
地回应更广意义上的社会发展趋势。
正是因为存在着一个由福利系统本身创造出来的并且又受其保护的利益集团，福利
制度改革不是那么容易实现的。但是，为福利国家制订一份激进的改革纲要却是可以做
到的。
正像前面已经指出的那样，福利国家与其说是资源的会聚点，倒不如说是风险的所
在地。使社会政策能够成为社会整合之基础的一个重要条件，是“特权阶层反过来发现，
在与社会底层的人民一道重新分配风险的过程中，他们有着共同的利益”。但是，福利
国家无法及时调整自己的步伐，以便覆盖那些新型的风险，比如与技术变迁、社会排斥
或者不断增加的单亲家庭有关的风险。其间的脱节主要有两种：一种是福利所涵盖的风
险并不符合需要，另一种是受到福利保护的群体本不是应予保护的。
福利改革应当认识到我们在前面关于风险的讨论中已经指出的那些要点：有效的风
险管理（不论是个人性质的还是集体性质的管理），并不仅仅意味着减小风险或者保护
人们免受风险影响；它还意味着利用风险的积极而富有活力的方面，并为风险承担
（ristaking）提供必要的资源。积极的风险承担被认为是企业家行动中的固有因素，
但是，我们还应当认识到这也同样适用于劳动力。决定去工作并且．放弃福利救济，或
者选择某种特殊行业的工作，这些都是承担风险的行动，但是这种风险承担往往对个人
和更大的社会都有利。
贝弗里奇在他于1942撰写的《社会保险及相关服务报告》中，公开向匮乏、疾病、
无知、肮脏和懒惰宣战，此举使他名气大震。这就是说，他侧重关注的几乎完全是否定
性的方面。今天，我们应当倡导一种积极的福利（positivewei－fare），公民个人和
政府以外的其他机构也应当为这种福利作出贡献，而且，它还将有助于财富的创造。福
利在本质上不是一个经济学的概念，而是一个心理学的概念，它关乎到人的幸福。因此，
经济上的利益或好处本身几乎从来都不足以创造出幸福。这不仅意味着，种种其他情景
和影响（而不是福利体制本身）产生了福利，而且还表明，福利制度还必须在关注经济
利益的同时关注。心理利益的培育。我们可以举出一些非常平常的例子，比如，商讨一
建议有时可能比直接的经济支持更有帮助。
虽然这些命题听起来似乎有些远离福利系统的现实关注，但是，它们与福利改革的
每一个方面都具有相关性——或者说，都有助于阐明这些方面所涉及的内容。基本的原
则是：在可能的情况下尽量在人力资本上投资，而最好不要直接提供经济资助。为了取
代“福利国家”这个概念，我们应当提出“社会投资国家”（socialinvestmentstate）
这个概念，这一概念适用于一个推行积极福利政策的社会。
在最近的关于福利问题的文献中，用“福利社会”取代“福利国家”已经成为一个
约定的基调。在第三部门的机构还没有充分发挥作用的地方，它们应当在提供福利服务
上发挥更大的作用。自上而下分配福利资金的做法应当让位于更加地方化的分配体制。
从更一般的意义上讲，我们应当认识到，福利供给的重组应当与积极发展公民社会结合
起来。
社会投资战略
由于通常被纳入福利国家这一标题之下的制度和服务是非常庞杂的，我将只讨论社
会保障。就此而言，社会投资国家应当确立什么样的目标呢？让我们选择两个基本的领
域来加以探讨：为老年人和失业者提供的服务。
谈到老龄问题，通常在其中展开关于养老金支付问题讨论的范围是有限的，有一种
激进的观点建议突破它。大多数发达国家都面临着人口老龄化的问题，而且据说这是一
件非常严重的事情，因为养老金可以被比喻为定时炸弹。意大利、德国和日本等国家的
养老金投入已经超出了这些国家的负担能力，甚至对合理的经济增长构成了威胁。像英
国这样的国家之所以能够在一定程度上避免这一困难，乃是因为它们积极地缩减了国家
的养老金投入。在英国，养老金的发放标准是与平均物价指数而不是平均收入挂钩的。
国家提供适当水平的养老金是非常必要的。支持强制性储蓄也有充分的理由。在英
国，按照平均物价指数而不是平均收入水平来确定养老金的水平，如果没有其他的法定
供给渠道的话，很可能会使许多退休人员陷入穷困潦倒的境地。一位在1998年年满50周
岁而到65岁退休的男士，将获得仅仅相当于男性平均收入的十分之一的养老金。而许多
人既没有职业养老金，也没有私人养老金。其他一些国家已经提出了更加有效的策略。
现在已经有了许多把国家资金和私人资金结合起来为老年人提供养老金的制度，其中有
一些是值得推广的。例如，芬兰实行的养老金制度，就是把国家保障的最低基本收入、
与收入挂钩的养老金同法定的私人部门供给结合起来的成功范例。
但是，养老金所涉及到的问题并不限于由谁来支付、支付多少、以及通过什么方式
来支付等等。对这些问题的思考还应当与更深一层的思考结合起来，比如：重新思考老
龄究竟意味着什么？更大的社会的变化对老人的处境会产生什么样的影响？积极福利在
这里，如同在其他情境中一样，也是适用的，因为仅仅考虑经济利益是不够的。老龄问
题是一种貌似旧式风险的新型风险。老龄化过程在过去比今天要更加消极，其意味着把
逐渐老化的身体视为一种不得不加以接受的事实。而在更加积极的、更具有反思性的社
会里，老龄化不论在身体层面还是在心理层面上都已经成为一个更加开放的过程。不仅
对个人而言，而且对整个社会而言，进入老年这一事实所呈现出来的机会，至少与它所
带来的问题一样多。
在达到退休年龄时才开始发放的养老金，以及“养老金领取者”的概念，都是福利
国家的发明。但是，这些概念不仅与新的老龄化现实难以合拍，而且很明显地表现出依
赖福利的色彩。它们表现出能力的丧失，而且，从这些概念可以顺理成章地推演出许多
退休人士为什么感到失去自尊的原因。当退休制度最初把“老年”定位在60岁或65岁的
时候，当时的老年人的处境与现在是截然不同的。在1900年，一位20岁的英国男子的平
均预期寿命只有62岁。
我们应当逐步废除固定的退休年龄，而且我们应当把老年人视为一种资源而不是一
种负担。养老金领取者这一概念将会消失，因为它将与相应的养老金分离开来：规定必
须到达“有资格领退休金的年龄”才能享受养老金福利是没有什么意义的。人们应当可
以自行选择使用这笔资金的时间，这不仅使他们可以在任何年龄上停止工作，而且可以
为他们提供教育经费，或者在需要抚育幼儿时减少工作时间。如果个人既可以选择提早
停止工作，也可以选择多工作一段时间，那么废除强制性退休对劳动力市场的影响就将
是中性的。如果一个国家已经过度支付了对未来的许诺，那么它所能承担的将不足以支
付养老金，而且，在公共投入和私人投入之间应达到什么样的平衡也将无法确定。但是，
可以看出在养老金问题上的确还存在创新性思维的空间。
一个社会如果把老年人归入到退休者群体，从而把他们同社会中的大多数人隔离开
来，那么它就不是一个包容性的社会。哲学保守主义在这里也是适用的：老年不应当被
看成是一个只享受权利而不承担责任的阶段。柏克曾经有过这么一段著名的评论：“社
会是一种伙伴关系，这不仅意味着活着的人之间是伙伴关系，而且意味着活着的人、死
去的人以及尚未出生的人之间也是伙伴关系”。在一种相对而言比较世俗的情景中，集
体性养老基金这一制度构想，正是以这样一种伙伴关系为前提的，这种制度将成为代际
沟通的渠道。但是，代际间的契约显然应当比它更为深入。年轻的一代应当以年长者作
为他们的模范，而年长者则应当认为自己是为年轻人服务的。在一个已经不存在差序格
局并且已经不再把年龄视为智慧的标志的社会中，这些目标是否还具有现实性呢？有好
几个因素决定了它们可以是现实的：“老年期”已经变得越来越长；老年人在总人口中
所占比例越来越大，因此老年人也越来越成为社会中的一股不可忽视的力量；最后，老
年人越来越多地参与工作和社区活动，这使得他们有更多的机会与年轻人建立联系。
衰弱的老人——即需要有人不间断地加以照顾的老人——的情况导致了更加复杂的
问题。在今天的英国，85岁以上的老年人的人数是1900年的20倍。与二三十年以前的同
龄人相比，今天的“